⊙记者 王雪青 ○编辑 邱江

  时隔一年，备受关注的*ST上控涉矿一事再出“新料”，近日，证监会下发《行政处罚决定书》，对*ST上控涉矿过程中的知情人内部交易予以处罚。回溯整个过程，本报一年前的深度调查报道《斯米克瓷石矿储量暴增暗藏“地雷” “迟报”详查结果预留运作空间》无疑成为监管层展开调查的导火索。

  经证监会查实，赣西大队早在去年3月6日就将详查地质报告初稿通过电子邮件发送给斯米克（即如今的*ST上控），而斯米克直到3月15日才披露其矿产储量暴增近500倍的公告。就在该信息披露敏感期内，确实隐藏着知情人的内幕交易。

  勘矿负责人在草稿提交当日买股

  “我在做这个项目是准备在提交项目报告附近时买‘斯米克’股票的”、“是我在修改勘查报告水工环部分的时候产生买入该股票的想法的”，王瑞苹在接受证监会调查时不得不承认。

  王瑞苹是昔日斯米克瓷石矿地质详勘的项目负责人，一位来自江西省地质矿产勘查开发局赣西地质调查大队（下称“赣西大队”）的高级工程师。

  据证监会披露的细节，2011年9月21日，赣西大队下属的赣西地勘院与斯米克全资子公司江西斯米克持股75%的花桥矿业签订《地质勘查合同书》，约定由赣西地勘院对花桥矿业拥有采矿权证的江西省宜丰县白市瓷石矿进行详查，赣西大队的王瑞苹和罗某某参加签订上述合同。2012年2月，经测算得出白市瓷石矿储量为3164.88万吨。2月底，王瑞苹等人将详查地质报告初稿交给罗某某审核；2012年3月6日，赣西大队将详查地质报告初稿通过电子邮件发送给斯米克锂矿事业部副总经理郑某某。

  这进一步证实了本报去年4月10日的前述深度报道提及的关键时间点。

  之后，斯米克于3月15日发布公告，称其矿瓷石资源储量通过估算为3164.88万吨。这与公司通过全资子公司对花桥矿业进行增资时公告的6.4万吨储量发生了巨大变化。自公告之日起，斯米克股价连续6个交易日涨停。证监会认为，该信息属于《证券法》规定的“对证券交易价格有显著影响的其他重要信息”。

  据查，王瑞苹在赣西大队将详查地质报告初稿提交至斯米克的当日，即2012年3月6日，以均价7.65元/股买入斯米克3.4万股股票，并于公司发布公告后的第4个涨停日，即3月20日，以均价10.52元/股全部卖出，获益9.6万元。

  证监会认为，王瑞苹系为斯米克全资子公司持股企业出具地质详查报告项目组的负责人，其因履行涉案地质详查的职务行为直接接触到本次内幕信息形成的整个过程，应为法定的内幕信息知情人；并且，王瑞苹买入斯米克股票的时点正处于涉案内幕信息敏感期内，综合买卖时点来看，其利用内幕信息短线操作特征明显。故证监会将上述行为认定为内幕交易，依据《证券法》规定，决定没收王瑞苹违法所得9.6万元，并处以9.6万元罚款。

  瓷石矿效益转化尚需时日

  虽然瓷石矿储量暴增的消息曾令斯米克股价“一飞冲天”，但并不能挽救其“披星戴帽”的命运。公司因2011年、2012年连续两年亏损，于今年2月8日起被实施“退市风险警示”，股票简称变更为“*ST上控”。

  而且，该瓷石矿由“储量丰富”的详勘报告到为公司收益做出实际贡献尚需时日。据公司2012年年报披露，公司已于2012年9月7日收到江西省国土资源厅回复给宜春市国土资源局的函，江西省国土资源厅正式受理花桥矿业的矿产资源变更登记申请。

  根据该函的要求，花桥矿业目前已委托专业机构办理相关报告的编制及评审事项，并准备更换采矿证的有关事项。待取得新的矿证后，再办理涉及矿业权资源开采的诸多行政审批事项。由于耗时较长，预计2013年花桥矿业尚无法产生收益。