（2013年第1号）
重要提示
嘉实理财宝7天债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2012年8月6日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实理财宝7天债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2012]1047号）和2012年8月13日《关于嘉实理财宝7天债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2012]714号）的核准公开发售。本基金基金合同于2012年8月29日正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。
本招募说明书是对原《嘉实理财宝7天债券型证券投资基金招募说明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。本基金是债券型基金，属证券投资基金中的较低预期风险较低预期收益品种。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止日为2013年2月28日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2012年12月31日。
一、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
■
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于1999 年3 月25 日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、福州、南京、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。
嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
安奎先生，董事长，大学本科，中共党员，曾任吉林农业机械研究所主任；吉林省信托投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理；吉林省证券公司总经理；东北证券有限责任公司监事长；吉林天信投资公司总经理；中诚信托有限责任公司副总经理。2011年8月5日起任嘉实基金管理有限公司董事长。
赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司总经理。
高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。
Wolfgang Matis 先生，董事，德国籍，法兰克福商学校经济专业（Frankfurt Business School of Economics）。曾任德意志银行全球固定收益负责人、全球市场负责人，董事总经理（MD）。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员、CEO兼发言人。
Mark Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、MD。
韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004年至今任万盟并购集团董事长。
张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。
汤欣先生，独立董事，中共党员。1998年至2000年为北京大学法学院博士后研究人员、授课教师，曾任中国证监会并购重组审核委员会第一、二届委员，2000年至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学商法研究中心副主任、法学院副教授。
朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
王利刚先生，监事，经济学学士。2001年2月至今，就职于嘉实基金管理有限公司综合管理部、人力资源部，历任人力资源部副总监、总监。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理公司，历任督察员和公司副总经理。
张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任总经理助理，2008年7月起任公司副总经理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
2、基金经理
（1）现任基金经理
桑迎先生，中国农业大学经济学学士，英国拉夫堡大学银行与金融专业硕士，8年证券从业经验，具有基金从业资格。2002年至2003年任交通银行外汇交易员，2004年至2008年任华夏银行总行交易员。2008年1月加入嘉实基金管理有限公司，历任交易部债券交易员、固定收益部基金经理助理，2011年12月28日起至今任嘉实安心货币基金经理，2012年8月29日起任本基金基金经理。
（2）历任基金经理：无。
3、投资决策委员会
投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生，公司副总经理戴京焦女士，公司总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、股票投资部总监刘天君先生、机构投资部总监党开宇女士、资深基金经理陈勤先生。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9
法定代表人：蒋超良
成立日期：2009 年1 月15 日
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1 月15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004 年9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、 直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
■
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
■
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
■
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
■
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
■
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
■
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
■
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
■
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
■
2、代销机构
（1） 中国农业银行股份有限公司
■
（2） 中国银行股份有限公司
■
（3） 中国建设银行股份有限公司
■
（4） 招商银行股份有限公司
■
（5） 上海浦东发展银行股份有限公司
■
（6） 兴业银行股份有限公司
■
（7） 中国民生银行股份有限公司
■
（8） 青岛银行股份有限公司
■
（9） 南京银行股份有限公司
■
（10） 临商银行股份有限公司
■
（11） 杭州银行股份有限公司
■
（12） 温州银行股份有限公司
■
（13） 上海农村商业银行股份有限公司
■
（14） 乌鲁木齐商业银行股份有限公司
■
（15） 洛阳银行股份有限公司
■
（16） 深圳农村商业银行股份有限公司
■
（17） 北京农村商业银行股份有限公司
■
（18） 烟台银行股份有限公司
■
（19） 哈尔滨银行股份有限公司
■
（20） 东莞农村商业银行股份有限公司
■
（21） 河北银行股份有限公司
■
（22） 包商银行股份有限公司
■
(23)中信证券股份有限公司
■
(24)广发证券股份有限公司
■
(25)中信建投证券股份有限公司
■
(26)海通证券股份有限公司
■
(27)申银万国证券股份有限公司
■
(28)国泰君安证券股份有限公司
■
(29)中国银河证券股份有限公司
■
(30)兴业证券股份有限公司
■
(31)招商证券股份有限公司
■
(32)长城证券有限责任公司
■
(33)国都证券有限责任公司
■
(34)华福证券有限责任公司
■
(35)光大证券股份有限公司
■
(36)渤海证券股份有限公司
■
(37)安信证券股份有限公司
■
(38)东北证券股份有限公司
■
(39)平安证券有限责任公司
■
(40)中信万通证券有限责任公司
■
（41）中航证券有限公司
■
（42）中信证券（浙江）有限责任公司
■
（43）长江证券股份有限公司
■
（44）国盛证券有限责任公司
■
（45）广州证券有限责任公司
■
（46）东吴证券股份有限公司
■
（47）宏源证券股份有限公司
■
（48）世纪证券有限责任公司
■
（49）国金证券股份有限公司
■
（50）天相投资顾问有限公司
■
（51）华宝证券有限责任公司
■
（52）方正证券股份有限公司
■
（53）华融证券股份有限公司
■
（54）国信证券股份有限公司
■
（55）中国国际金融有限公司
■
（56）新时代证券有限责任公司
■
（57）江海证券有限公司
■
（58）中国中投证券有限责任公司
■
（二）注册登记机构
嘉实基金管理有限公司（同上）
（三）律师事务所和经办律师
■
（四）会计师事务所和经办注册会计师
■
四、基金的名称
本基金名称：嘉实理财宝7天债券型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式，债券型基金
六、基金的投资目标
在有效控制风险和保持适当流动性的基础上，力求获得高于业绩比较基准的稳定回报。
七、基金的投资方向
本基金投资于法律法规允许的金融工具包括：现金，银行协议存款，通知存款，一年以内（含一年）的银行定期存款和大额存单，剩余期限（或回售期限）在397天以内（含397天）的债券、资产支持证券、中期票据，期限在一年以内（含一年）的债券回购，期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、短期融资券、超短期融资券，及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
1、整体资产配置策略
根据宏观经济指标（主要包括：市场资金供求、利率水平和市场预期、通货膨胀率、GDP增长率、货币供应量、就业率水平、国际市场利率水平、汇率等），决定组合的平均剩余期限（长/中/短）和比例分布。
根据各类资产的流动性特征（主要包括：平均日交易量、交易场所、机构投资者持有情况、回购抵押数量等），决定组合中各类资产的投资比例。
根据各类资产的信用等级及担保状况，决定组合的风险级别。
2、类别资产配置策略
根据整体策略要求，决定组合中类别资产的配置内容和各类别投资的比例。
根据不同类别资产的流动性指标（二级市场存量、二级市场流量、分类资产日均成交量、近期成交量、近期变动量、交易场所等），决定类别资产的当期配置比率。
根据不同类别资产的收益率水平（持有期收益率、到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类别资产收益差异等）、市场偏好、法律法规对基金投资的规定、基金合同、基金收益目标、业绩比较基准等决定不同类别资产的目标配置比率。
3、明细资产配置策略
第一步筛选，根据明细资产的剩余期限、资信等级、流动性指标（流通总量、日均交易量），决定是否纳入组合。
第二步筛选，根据个别债券的收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是否纳入组合。
第三步筛选，根据个别债券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间），决定投资总量。
对于含回售条款的债券，本基金将仅买入距回售日不超过397 天以内的债券，并在回售日前进行回售或者卖出。
4、其他衍生工具投资策略
未来如果法律法规或监管机构允许本基金投资其他衍生工具，在履行适当程序后，本基金将制订符合法律法规及本基金投资目标的投资策略，通过套利或避险交易，控制基金组合风险，谋求收益。
5、投资决策依据和程序
（1） 决策依据
1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。
2）宏观经济、微观经济运行状况，货币政策和财政政策执行状况，货币市场和证券市场运行状况；
3）分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
（2） 决策程序
1）投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定基金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。
2）相关研究部门或岗位对宏观经济主要是利率走势等进行分析，提出分析报告。
3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考研究部门提出的报告，并依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险，制定具体资产配置和调整计划，进行投资组合的构建和日常管理。
4）交易部门依据基金经理的指令，制定交易策略并执行交易。
5）监察稽核部门负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管理制度的规定；风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险进行风险测算，对基金组合的风险进行评估，提交风险监控报告；风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：七天通知存款税后利率。
通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金属于债券型证券投资基金，长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年1月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2012年12月31日（“报告期末”）。
1. 基金资产组合情况
■
2. 报告期债券回购融资情况
■
注：（1）报告期内债券回购融资余额为报告期内每日的融资余额的合计数，报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。（2）本基金基金合同第十二部分约定：本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%。报告期内本基金每日债券正回购的资金余额均未超过资产净值的40%。
3. 期末基金组合剩余期限
（1） 投资组合平均剩余期限基本情况
■
注：报告期内每个交易日投资组合平均剩余期限均未超过127天。
（2） 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
■
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
注：上表中，附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包括债券投资成本和内在应收利息。
5. 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
■
6. “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
■
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
8. 投资组合报告附注
（1）基金计价方法说明。
本基金采用固定份额净值，基金份额账面净值始终保持为1.00人民币元。
本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益或损失。
（2） 若本报告期内货币市场基金持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券，应声明本报告期内是否存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20％的情况。
报告期内，本基金持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券，其摊余成本总计在每个交易日均未超过当日基金资产净值的20%。
（3） 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
（4） 其他资产构成
■
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2012年12月31日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实理财宝7天债券A
■
嘉实理财宝7天债券B
■
2.自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
■
图1：嘉实理财宝7天债券A基金累计净值收益率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2012年8月29日至2012年12月31日）
■
图2：嘉实理财宝7天债券B基金累计净值收益率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2012年8月29日至2012年12月31日）
注：本基金基金合同生效日2012年8月29日至报告期末未满1年。报告期内本基金各项资产配置比例符合基金合同第十二部分（ 二、投资范围和四、投资限制）的规定。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、上市交易费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.27%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.27%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.08%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3.基金销售服务费
本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.30%，对于由B类降级为A类的基金份额持有人，年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用A类基金份额的费率。B类基金份额的年销售服务费率为0.01%，对于由A类升级为B类的基金份额持有人，年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受B类基金份额的费率。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同，具体如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下：
1.在“重要提示”部分：增加了本基金合同生效日，明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。
3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关信息。
4.在“五、相关服务机构”部分：将本基金基金份额发售公告中“代销机构”以及发售公告披露日起至2013年2月28日止新增的代销机构，列示在本招募说明书，包括中国农业银行等22家银行，中信证券等36代销机构，并更新相关代销机构信息。
5.在“八、基金合同的生效”部分： 增加了基金合同生效日。
6.在“九、基金份额的申购与赎回”部分： 增加了开始办理日常申购、赎回业务的日期，并根据相关公告修改了基金份额申购单笔最低金额。
7.在“十二、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
8.增加“十三、基金的业绩”：说明了自2012年8月29日本基金合同生效日至2012年12月31日的基金业绩。
9.在“二十六、其他应披露事项”部分：列示了本基金自2012年8月16日首次披露本基金招募说明书至2013年2月28日相关临时公告事项。
嘉实基金管理有限公司
2013年4月12日
| 名称 | 嘉实基金管理有限公司 |
| 注册地址 | 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心二期23楼01-03 单元 |
| 办公地址 | 北京市建国门北大街8 号华润大厦8 层 |
| 法定代表人 | 安奎 |
| 总经理 | 赵学军 |
| 成立日期 | 1999 年3 月25 日 |
| 注册资本 | 1.5 亿元 |
| 股权结构 | 中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信投资有限责任公司30%。 |
| 存续期间 | 持续经营 |
| 电话 | （010）65215588 |
| 传真 | （010）65185678 |
| 联系人 | 胡勇钦 |
| 办公地址 | 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 | ||
| 电话 | （010）65215588 | 传真 | （010）65215577 |
| 联系人 | 赵虹 | ||
| 办公地址 | 上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室 | ||
| 电话 | （021）38789658 | 传真 | （021）68880023 |
| 联系人 | 鲍东华 | ||
| 办公地址 | 成都市人民南路一段86号城市之心30H | ||
| 电话 | （028）86202100 | 传真 | （028）86202100 |
| 联系人 | 王启明 | ||
| 办公地址 | 深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼 | ||
| 电话 | （0755）25870686 | 传真 | （0755）25870663 |
| 联系人 | 周炜 | ||
| 办公地址 | 青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室 | ||
| 电话 | （0532）66777766 | 传真 | （0532）66777676 |
| 联系人 | 陈建林 | ||
| 办公地址 | 杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室 | ||
| 电话 | （0571）87759328 | 传真 | （0571）87759331 |
| 联系人 | 徐莉莉 | ||
| 办公地址 | 福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元 | ||
| 电话 | （0591）88013673 | 传真 | （0591）88013670 |
| 联系人 | 吴志锋 | ||
| 办公地址 | 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 | ||
| 电话 | （025）66671118 | 传真 | （025）66671100 |
| 联系人 | 简斌 | ||
| 办公地址 | 广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室 | ||
| 电话 | （020）87555163 | 传真 | （020）81552120 |
| 联系人 | 庄文胜 | ||
| 住所、办公地址 | 北京市东城区建国门内大街69号 | ||
| 法定代表人 | 蒋超良 | 联系人 | 刘一宁 |
| 电话 | （010）85108227 | 传真 | （010）85109219 |
| 网址 | www.abchina.com | 客服电话 | 95599 |
| 注册地址 | 北京市西城区复兴门内大街1 号 | ||
| 办公地址 | 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 | ||
| 法定代表人 | 肖钢 | ||
| 电话 | （010）66596688 | 传真 | （010）66594946 |
| 网址 | www.boc.cn | 客服电话 | 95566 |
| 住所 | 北京市西城区金融大街25号 | ||
| 办公地址 | 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 | ||
| 法定代表人 | 王洪章 | ||
| 网址 | www.ccb.com | 客服电话 | 95533 |
| 住所、办公地址 | 深圳市深南大道7088号招商银行大厦 | ||
| 法定代表人 | 傅育宁 | 联系人 | 邓炯鹏 |
| 电话 | （0755）83198888 | 传真 | （0755）83195050 |
| 网址 | www.cmbchina.com | 客服电话 | 95555 |
| 注册地址 | |||
| 上海市浦东新区浦东南路500号 | |||
| 办公地址 | 上海市中山东一路12号 | ||
| 法定代表人 | 吉晓辉 | 联系人 | 高天、虞谷云 |
| 电话 | （021）61618888 | 传真 | （021）63604199 |
| 网址 | www.spdb.com.cn | 客服电话 | 95528 |
| 住所 | 福州市湖东路154 | ||
| 办公地址 | 上海市江宁路168 | ||
| 法定代表人 | 高建平 | 联系人 | 刘玲 |
| 电话 | （021）52629999 | 传真 | （021）62569070 |
| 网址 | www.cib.com.cn | 客服电话 | 95561 |
| 住所、办公地址 | 北京市西城区复兴门内大街2号 | ||
| 法定代表人 | 董文标 | 联系人 | 董云巍 |
| 电话 | (010)58560666 | 传真 | （010）57092611 |
| 网址 | www.cmbc.com.cn | 客服电话 | 95568 |
| 住所、办公地址 | 青岛市市南区香港中路68号华普大厦 | ||
| 法定代表人 | 郭少泉 | 联系人 | 于庆君 |
| 电话 | 68602127 | 传真 | 85709799 |
| 网址 | www.qdccb.com | ||
| 客服电话 | 96588（青岛）、4006696588（全国） | ||
| 住所、办公地址 | 南京市白下区淮海路50号 | ||
| 法定代表人 | 林复 | 联系人 | 翁俊 |
| 电话 | （025）84544021 | 传真 | （025）84544129 |
| 网址 | www.njcb.com.cn | 客服电话 | 4008896400 |
| 住所、办公地址 | 山东省临沂市沂蒙路336号 | ||
| 法定代表人 | 王傢玉 | 联系人 | 寇廷柱 |
| 电话 | (0539)8304657 | 传真 | (0539)8051127 |
| 网址 | www.lsbchina.com | 客服电话 | 400-699-6588 |
| 住所、办公地址 | 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 | ||
| 法定代表人 | 吴太普 | 联系人 | 严峻 |
| 电话 | （0571）85108309 | 传真 | （0571）85108309 |
| 网址 | www.hzbank.com.cn | 客服电话 | 400-888-8508 |
| 住所 | 温州市车站大道华海广场1号楼 | ||
| 办公地址 | 温州市车站大道196号 | ||
| 法定代表人 | 邢增福 | 联系人 | 林波 |
| 电话 | （0577）88990082 | 传真 | （0577） 88995217 |
| 网址 | www.wzbank.cn | 客服电话 | （0577）96699 |
| 住所 | 上海市浦东新区浦东大道981号 | ||
| 办公地址 | 上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 | ||
| 法定代表人 | 胡平西 | 联系人 | 吴海平 |
| 电话 | （021）38576977 | 传真 | （021）50105124 |
| 网址 | www.srcb.com | 客服电话 | （021）962999 |
| 住所 | 乌鲁木齐市新华北路8号 | ||
| 办公地址 | 乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦 | ||
| 法定代表人 | 农惠臣 | 联系人 | 何佳 |
| 电话 | （0991）8824667 | 传真 | （0991）8824667 |
| 网址 | www.uccb.com.cn | 客服电话 | （0991）96518 |
| 住所、办公地址 | 洛阳市洛龙区开元大道256号 | ||
| 法定代表人 | 王建甫 | 联系人 | 胡艳丽 |
| 电话 | （0379）65921977 | 传真 | （0379）65920155 |
| 网址 | www.bankofluoyang.com.cn | 客服电话 | （0379）96699 |
| 住所、办公地址 | 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 | ||
| 法定代表人 | 李伟 | 联系人 | 宋永成 |
| 电话 | （0755）25188064、（0755）25188263 | 传真 | （0755）25188785 |
| 网址 | www.4001961200.com | 客服电话 | 4001961200 |
| 住所 | 北京市西城区阜成门内大街410号 | ||
| 办公地址 | 北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 | ||
| 法定代表人 | 乔瑞 | 联系人 | 王薇娜 |
| 电话 | （010）63229475 | 传真 | （010）63229478 |
| 网址 | www.bjrcb.com | 客服电话 | 96198 |
| 住所、办公地址 | 山东省烟台市芝罘区海港路25号 | ||
| 法定代表人 | 庄永辉 | 联系人 | 姚华 |
| 电话 | （0535）6691337 | 传真 | （0535）6699884 |
| 网址 | www.yantaibank.net | 客服电话 | 4008-311-777 |
| 住所、办公地址 | 哈尔滨市道里区尚志大街160号 | ||
| 法定代表人 | 郭志文 | 联系人 | 王超 |
| 电话 | 0451-86779007 | 传真 | 0451-86779218 |
| 网址 | www.hrbb.com.cn | 客服电话 | 95537 |
| 住所、办公地址 | 东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦。 | ||
| 法定代表人 | 何沛良 | 联系人 | 谭少筠 |
| 电话 | （0769）22118343 | 传真 | （0769）22320896 |
| 网址 | www.drcbank.com | 客服电话 | （0769）961122 |
| 住所、办公地址 | 石家庄市平安北大街28号 | ||
| 法定代表人 | 乔志强 | 联系人 | 王栋 |
| 电话 | 0311-88627522 | 传真 | 0311-88627027 |
| 网址 | www.hebbank.com | 客服电话 | 4006129999 |
| 住所、办公地址 | 内蒙古包头市钢铁大街6号 | ||
| 法定代表人 | 李镇西 | 联系人 | 张晶 刘芳 |
| 电话 | （0472）5109729 | 传真 | （0472）5176541 |
| 网址 | http://www.bsb.com.cn | 客服电话 | 0755-967210 028-65558555 |
| 住所、办公地址 | 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 | ||
| 法定代表人 | 王东明 | 联系人 | 陈忠 |
| 电话 | （010）60833722 | 传真 | （010）60833739 |
| 网址 | www.cs.ecitic.com | 客服电话 | 95558 |
| 住所 | 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） | ||
| 办公地址 | 广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 | ||
| 法定代表人 | 孙树明 | 联系人 | 黄岚 |
| 电话 | （020）87555888 | 传真 | （020）87555305 |
| 网址 | www.gf.com.cn | 客服电话 | 95575或致电各地营业网点 |
| 住所 | 北京市朝阳区安立路66号4号楼 | ||
| 办公地址 | 北京市朝阳门内大街188号 | ||
| 法定代表人 | 王常青 | 联系人 | 权唐 |
| 清算传真 | （010）65183880 | 业务传真 | （010）65182261 |
| 网址 | www.csc108.com | 客服电话 | 400-8888-108 |
| 住所 | 上海淮海中路98号 | ||
| 办公地址 | 上海市广东路689号 | ||
| 法定代表人 | 王开国 | 联系人 | 金芸、李笑鸣 |
| 电话 | (021)23219000 | 传真 | (021)23219100 |
| 网址 | www.htsec.com | 客服电话 | 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 |
| 住所、办公地址 | 上海市常熟路171号 | ||
| 法定代表人 | 储晓明 | 联系人 | 李清怡 |
| 电话 | （021）54033888 | 传真 | （021）54030294 |
| 网址 | www.sywg.com | 客服电话 | （021）962505 |
| 住所 | 上海市浦东新区商城路618号 | ||
| 办公地址 | 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 | ||
| 法定代表人 | 万建华 | 联系人 | 芮敏祺 |
| 电话 | (021)38676666 | 传真 | (021)38670666 |
| 网址 | www.gtja.com | 客服电话 | 4008888666 |
| 住所、办公地址 | 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 | ||
| 法定代表人 | 陈有安 | 联系人 | 田薇 |
| 电话 | （010）66568430 | 传真 | 010-66568990 |
| 网址 | www.chinastock.com.cn | 客服电话 | 400-8888-888 |
| 住所 | 福州市湖东路268号 | ||
| 办公地址 | 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 | ||
| 法定代表人 | 兰荣 | 联系人 | 雷宇钦 |
| 电话 | （0591）38507679 | 传真 | （021）38565955 |
| 网址 | http://www.xyzq.com.cn | 客服电话 | 95562 |
| 住所、办公地址 | 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 | ||
| 法定代表人 | 宫少林 | 联系人 | 林生迎 |
| 电话 | (0755)82943666 | 传真 | (0755)82943636 |
| 网址 | www.newone.com.cn | 客服电话 | 4008888111、95565 |
| 住所、办公地址 | 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 | ||
| 法定代表人 | 黄耀华 | 联系人 | 李春芳 |
| 电话 | （0755）83516089 | 传真 | （0755）83515567 |
| 网址 | www.cgws.com | 客服电话 | 4006666888、（0755）33680000 |
| 住所、办公地址 | 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 | ||
| 法定代表人 | 常喆 | 联系人 | 黄静 |
| 电话 | （010）84183389 | 传真 | (010)84183311-3389 |
| 网址 | www.guodu.com | 客服电话 | 400-818-8118 |
| 住所 | 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 | ||
| 办公地址 | 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 | ||
| 法定代表人 | 黄金琳 | 联系人 | 张腾 |
| 电话 | （0591）87383623 | 传真 | （0591）87383610 |
| 网址 | www.hfzq.com.cn | 客服电话 | （591） 96326 |
| 住所、办公地址 | 上海市静安区新闸路1508号 | ||
| 法定代表人 | 徐浩明 | 联系人 | 刘晨、李芳芳 |
| 电话 | （021）22169999 | 传真 | （021）22169134 |
| 网址 | www.ebscn.com | 客服电话 | 4008888788，10108998 |
| 住所 | 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 | ||
| 办公地址 | 天津市南开区宾水西道8号 | ||
| 法定代表人 | 杜庆平 | 联系人 | 王兆权 |
| 电话 | （022）28451861 | 传真 | （022）28451892 |
| 网址 | www.bhzq.com | 客服电话 | 4006515988 |
| 住所 | 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 | ||
| 办公地址 | 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 | ||
| 法定代表人 | 牛冠兴 | 联系人 | 陈剑虹 |
| 电话 | （0755）82825551 | 传真 | （0755）82558355 |
| 网址 | www.essence.com.cn | 客服电话 | 4008001001 |
| 住所、办公地址 | 长春市自由大路1138 号 | ||
| 法定代表人 | 矫正中 | 联系人 | 潘锴 |
| 电话 | （0431）85096709 | 传真 | （0431）85096795 |
| 网址 | www.nesc.cn | 客服电话 | 4006000686、（0431）85096733 |
| 注册地址 | 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 | ||
| 办公地址 | 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048） | ||
| 法定代表人 | 杨宇翔 | 联系人 | 郑舒丽 |
| 电话 | 0755-22626391 | 传真 | （0755）82400862 |
| 网址 | http://www.pingan.com | 客服电话 | 95511—8 |
| 住所 | 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） | ||
| 办公地址 | 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层 | ||
| 法定代表人 | 杨宝林 | 联系人 | 吴忠超 |
| 电话 | （0532）85022326 | 传真 | （0532）85022605 |
| 网址 | www.zxwt.com.cn | 客服电话 | （532） 96577 |
| 住所、办公地址 | 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 | ||
| 法定代表人 | 杜航 | 联系人 | 戴蕾 |
| 电话 | （0791）86768681 | 传真 | （0791）86770178 |
| 网址 | www.avicsec.com | 客服电话 | 400-8866-567 |
| 住所、办公地址 | 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层 | ||
| 法定代表人 | 沈强 | 联系人 | 周妍 |
| 电话 | （0571）86078823 | 传真 | （0571）85783771 |
| 网址 | www.bigsun.com.cn | 客服电话 | （571） 96598 |
| 住所、办公地址 | 湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 | ||
| 法定代表人 | 胡运钊 | 联系人 | 李良 |
| 电话 | （027）65799999 | 传真 | （027）85481900 |
| 网址 | www.95579.com | ||
| 客服电话 | 95579或4008-888-999 | ||
| 住所 | 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 | ||
| 办公地址 | 江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 | ||
| 法定代表人 | 曾小普 | 联系人 | 徐美云 |
| 电话 | （0791）86285337 | 传真 | （0791）86282293 |
| 网址 | www.gsstock.com | 客服电话 | 4008222111 |
| 办公地址 | 广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 | ||
| 法定代表人 | 刘东 | 联系人 | 林洁茹 |
| 电话 | 020-88836999 | 传真 | 020-88836654 |
| 网址 | www.gzs.com.cn | 客服电话 | （20） 961303 |
| 住所、办公地址 | 苏州工业园区翠园路181号 | ||
| 法定代表人 | 吴永敏 | 联系人 | 方晓丹 |
| 电话 | (0512)65581136 | 传真 | （0512）65588021 |
| 网址 | www.dwzq.com.cn | 客服电话 | 4008601555 |
| 住所 | 新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 | ||
| 办公地址 | 北京西城区太平桥大街19号宏源证券 | ||
| 法定代表人 | 冯戎 | 联系人 | 李巍 |
| 电话 | （010）88085858 | 传真 | （ 010 ） 88085195 |
| 网址 | www.hysec.com | 客服电话 | 4008-000-562 |
| 住所、办公地址 | 深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层 | ||
| 法定代表人 | 卢长才 | 联系人 | 方文 |
| 电话 | （0755）83199599 | 传真 | （0755）83199545 |
| 网址 | www.csco.com.cn | 客服电话 | （755） 83199511 |
| 住所、办公地址 | 成都市东城根上街95号 | ||
| 法定代表人 | 冉云 | 联系人 | 金喆 |
| 电话 | （028）86690126 | 传真 | （028）86690126 |
| 网址 | www.gjzq.com.cn | 客服电话 | 4006600109 |
| 注册地址 | 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 | ||
| 办公地址 | 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 | ||
| 法定代表人 | 林义相 | 联系人 | 林爽 |
| 电话 | （010）66045608 | 传真 | （010）66045500 |
| 天相投顾网址 | http://www.txsec.com | ||
| 天相基金网网址 | http://www.jjm.com.cn | ||
| 客服电话 | （10） 66045678 | ||
| 住所、办公地址 | 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 | ||
| 法定代表人 | 陈林 | 联系人 | 夏元 |
| 电话 | （021）68777222 | 传真 | （021）68777822 |
| 网址 | www.cnhbstock.com | 客服电话 | 4008209898 |
| 住所、办公地址 | 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 | ||
| 法定代表人 | 雷杰 | 联系人 | 郭军瑞 |
| 电话 | （0731）85832503 | 传真 | （0731）85832214 |
| 网址 | www.foundersc.com | 客服电话 | 95571 |
| 住所 | 北京市西城区金融大街8号 | ||
| 办公地址 | 北京市西城区金融大街8号中国华融A座3层 | ||
| 法定代表人 | 丁之锁 | 联系人 | 陶颖 |
| 电话 | （010）58568040 | 传真 | （010）58568062 |
| 网址 | www.hrsec.com.cn | 客服电话 | （10） 58568118 |
| 注册地址 | 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 | ||
| 法定代表人 | 何如 | 联系人 | 齐晓燕 |
| 电话 | 0755-82130833 | 传真 | 0755-82133952 |
| 网址 | www.guosen.com.cn | 客服电话 | 95536 |
| 住所 | 北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 | ||
| 办公地址 | 北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 | ||
| 法定代表人 | 李剑阁 | 联系人 | 廉赵峰 |
| 电话 | （010）65051166 | 传真 | （010）85679535 |
| 网址 | www.ciccs.com.cn | ||
| 客服电话 | （10） 85679238；（010）85679169 | ||
| 住所、办公地址 | 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 | ||
| 法定代表人 | 刘汝军 | 联系人 | 孙恺 |
| 电话 | （010）83561149 | 传真 | （010）83561094 |
| 网址 | www.xsdzq.cn | 客服电话 | 4006989898 |
| 住所、办公地址 | 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 | ||
| 法定代表人 | 孙名扬 | 联系人 | 张宇宏 |
| 电话 | （0451）82336863 | 传真 | （0451）82287211 |
| 网址 | www.jhzq.com.cn | 客服电话 | 400-666-2288 |
| 住所地址 | 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 | ||
| 办公地址 | 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 | ||
| 法定代表人 | 龙增来 | 联系人 | 刘毅 |
| 电话 | 0755-82023442 | 传真 | 0755-82026539 |
| 网址 | www.china-invs.cn | 客服电话 | 400 600 8008 |
| 名称 | 上海市通力律师事务所 | ||
| 住所、办公地址 | 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 | ||
| 负责人 | 韩炯 | 联系人 | 黎明 |
| 电话 | （021）31358666 | 传真 | （021）31358600 |
| 经办律师 | 吕红、黎明 | ||
| 名称 | 普华永道中天会计师事务所有限公司 | ||
| 住所 | 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 | ||
| 办公地址 | 上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 | ||
| 法定代表人 | 杨绍信 | 联系人 | 金毅 |
| 电话 | （021）23238888 | 传真 | （021）23238800 |
| 经办注册会计师 | 许康玮、金毅 | ||
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 固定收益投资 | 961,065,788.32 | 52.66 |
| 其中：债券 | 961,065,788.32 | 52.66 | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 2 | 买入返售金融资产 | 359,500,979.25 | 19.70 |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 3 | 银行存款和结算备付金合计 | 485,856,474.53 | 26.62 |
| 4 | 其他资产 | 18,497,041.87 | 1.01 |
| 合计 | 1,824,920,283.97 | 100.00 |
| 序号 | 项目 | 占基金资产净值的比例（％） | |
| 1 | 报告期内债券回购融资余额 | 15.09 | |
| 其中：买断式回购融资 | - | ||
| 序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金资产净值的比例（％） |
| 2 | 报告期末债券回购融资余额 | 58,559,850.72 | 3.32 |
| 其中：买断式回购融资 | - | - | |
| 项目 | 天数 |
| 报告期末投资组合平均剩余期限 | 81 |
| 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 | 105 |
| 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 | 69 |
| 序号 | 平均剩余期限 | 各期限资产占基金资产净值的比例（%） | 各期限负债占基金资产净值的比例（%） |
| 1 | 30天以内 | 53.00 | 3.32 |
| 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 | - | - | |
| 2 | 30天(含)-60天 | 6.27 | - |
| 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 | - | - | |
| 3 | 60天(含)-90天 | 9.06 | - |
| 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 | 6.21 | - | |
| 4 | 90天(含)-180天 | 14.18 | - |
| 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 | - | - | |
| 5 | 180天(含)-397天（含） | 19.83 | - |
| 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 | - | - | |
| 合计 | 102.34 | 3.32 | |
| 序号 | 债券品种 | 摊余成本（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 国家债券 | - | - |
| 2 | 央行票据 | 59,957,134.08 | 3.40 |
| 3 | 金融债券 | 169,576,900.76 | 9.61 |
| 其中：政策性金融债 | 169,576,900.76 | 9.61 | |
| 4 | 企业债券 | - | - |
| 5 | 企业短期融资券 | 731,531,753.48 | 41.44 |
| 6 | 中期票据 | - | - |
| 7 | 其他 | - | - |
| 合计 | 961,065,788.32 | 54.45 | |
| 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 | 109,620,509.43 | 6.21 |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 债券数量（张） | 摊余成本(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 100236 | 10国开36 | 1,100,000 | 109,620,509.43 | 6.21 |
| 2 | 041253028 | 12中粮CP002 | 600,000 | 59,967,873.83 | 3.40 |
| 3 | 041261029 | 12中南方CP002 | 600,000 | 59,952,567.10 | 3.40 |
| 4 | 041252003 | 12联合水泥CP001 | 500,000 | 50,391,942.59 | 2.85 |
| 5 | 041264005 | 12电科院CP001 | 500,000 | 50,221,648.91 | 2.85 |
| 6 | 041253003 | 12中核建CP001 | 500,000 | 50,171,492.96 | 2.84 |
| 7 | 041252050 | 12海化CP002 | 500,000 | 50,056,331.21 | 2.84 |
| 8 | 011208001 | 12华能集SCP001 | 500,000 | 50,024,444.24 | 2.83 |
| 9 | 011219003 | 12国电SCP003 | 500,000 | 49,982,093.72 | 2.83 |
| 10 | 041258019 | 12中百CP001 | 400,000 | 40,298,187.08 | 2.28 |
| 项目 | 偏离情况 |
| 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 | 0 |
| 报告期内偏离度的最高值 | 0.1492% |
| 报告期内偏离度的最低值 | -0.0534% |
| 报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 | 0.0618% |
| 序号 | 其他资产 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | - |
| 2 | 应收证券清算款 | - |
| 3 | 应收利息 | 18,497,041.87 |
| 4 | 应收申购款 | - |
| 5 | 其他应收款 | - |
| 6 | 待摊费用 | - |
| 7 | 其他 | - |
| 合计 | 18,497,041.87 |
| 阶段 | 基金净值收益率① | 基金净值收益率标准差② | 比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 2012年8月29日（合同生效日）-2012年12月31日 | 0.9608% | 0.0030% | 0.4623% | 0.0000% | 0.4985% | 0.0030% |
| 阶段 | 基金净值收益率① | 基金净值收益率标准差② | 比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 2012年8月29日（合同生效日）-2012年12月31日 | 1.0619% | 0.0030% | 0.4623% | 0.0000% | 0.5996% | 0.0030% |
基金管理人： ■ 嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司