2012年年度报告摘要
一、 重要提示
1.1 本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。
1.2 公司简介
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二、 主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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2.2 前10名股东持股情况表
单位：股
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2.3 以方框图描述公司与实际控制人之间的产权及控制关系
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三、管理层讨论与分析
(一)概述
2012年，受行业周期和宏观政策影响，公司经营面临诸多不利因素，经营非常被动。一是部分产品供需矛盾突出，特别是公司主导产品的硝酸系列产品及双氧水下游需求严重不足，市场竞争加剧，产品价格大幅下降；二是与去年同期相比，电力价格上涨，成本支出增加；三是期间铁路运输收费标准上调，产品运输成本增加。
报告期，电力成本的上升，导致公司增加支出4,393.43万元；硝酸铵、双氧水、浓硝酸等三个产品销售价格的下降，导致公司利润减少14,388.43万元。外购原材料价格上涨，产品销售价格下降，两头挤压，公司利润空间受到严重压缩，导致报告期公司主要产品产、销量均上升的情况下，利润仍出现较大幅度下降。
报告期，面对外部恶劣经营环境的挑战，公司围绕开源节流、节能降耗、深入挖潜、降本增效，做了很多有成效的工作：
——优化生产控制，促进高产低耗。2012年，生产以经济运行、节能降耗为中心，狠抓各项基础管理，严格控制各项指标，着力提高产品产量，实现了稳产、高产、优质、高效运行。合成氨产量创造了日产和月产历史最高纪录，全年生产合成氨58.63万吨，较2011年增加17.84%，同时合成氨产品煤炭、电力及蒸汽三大消耗指标均低于计划指标，且较去年同期分别下降了15.82%、9.12%和27.84%，节约成本约8000万元。
——高度重视安全环保工作，积极履行社会责任，实现安全环保生产。确保公司生产安全环保，是公司最大的社会责任。2012年，公司一如既往地抓好安全、环保工作，进一步落实安全责任，完善安全标准化体系，以创建“安全生产培训示范企业”为契机，加强员工培训；严格开展“打非治违”和隐患、违章排查治理工作，严格事故管理和责任追究。结合年初自治区下发的《关于开展以环境倒逼机制推动产业转型升级攻坚战的决定》的要求，完成并通过了“重点行业企业环境风险安全隐患大排查”的验收工作，完成并通过了柳州市环保局组织的关于公司清洁生产审核的评估工作，同时加强排污口管理，制定了环保在线监测数据有效性的管理制度，并重点抓好了锅炉烟气、托普索制酸尾气、总排废水在线监测装置的运行管理，并安排专人负责现场设施的定期巡查、日常维护、定期校验检测，最大限度的确保公司环保达标。二是加强环保设施监控，落实污染物治理工作。根据区、市环保局的工作要求，以及市政府对公司2012年的环保目标责任考核内容的要求，公司加强了对环保装置的运行监控，加强了对各排放口的监控管理，为公司环保治理决策提供了依据。三是加强环保应急管理，落实预案的编制实施并严格考核。针对年初的龙江污染事件，结合柳州市政府的要求，公司对有污染物排放的单位，建立了应急预案，对超标和造成环保投诉的责任单位和个人，严格按照公司的环保管理规定进行考核，从而不断提高环保应急综合处理的能力。
——深化分配制度改革，着力提高劳动生产率。针对当前劳动力成本不断上升，公司人力成本不断提高的新情况，为适应新形势下企业发展的要求，公司在2011年对部分单位进行工资改革试点成功的基础上，2012年全面推进工资分配制度改革。通过改革，充分调动了各单位员工的工作积极性、主动性，促进了生产效率及劳动生产率的有效提高，保证了生产系统实现稳产、高产、平稳运行，合成氨、尿素、硝酸铵等主要产品产能得到较好发挥，与去年同期相比产量分别增长17.84%、25.14%和2.45%。
——积极实施产销结合，积极调整产品结构，努力提升盈利空间。2012年，由于国家对房地产的持续严控政策以及对基础投资的控制等，导致公司主导产品硝酸铵价格和需求的下降，公司针对化工市场持续低迷的情况，积极实施产销结合，加大了尿素、复合肥等化肥类产品的生产，采用灵活的销售策略，积极维护市场占有率。
——加强内控建设，完善体系结构，提高公司规范运作水平。为进一步完善公司内部控制，促进公司规范运作，推动公司持续健康发展，健全与财务报告相关的内控体系，夯实公司发展基础和提高公司防范、抵御风险的能力，保护投资者的合法权益及保障公司资产安全，根据财政部、证监会等五部委《企业内部控制基本规范》及相关配套指引要求，2012年初公司制定了《内部控制实施方案》。聘请了中介机构辅导公司完成了内部控制全面梳理、风险识别、查找内部控制缺陷、制定整改方案、编制内部控制手册与流程图等一系列内控建设工作，进一步完善了公司内部控制体系。
2012年，面对外部不利因素的影响，公司董事会围绕公司发展规划，做了很多有成效的工作，一定程度上降低了由于产品产能过剩，市场竞争加剧，产品价格下降，原材料价格上涨等不利因素对公司业绩的影响。报告期末，公司总资产为42.96亿元，同比下降5.38%，负债合计为27.33亿元，同比下降8.97%。报告期，公司实现营业收入28.19亿元，同比增长3.24%；实现利润总额4,197.07万元，同比下降48.58%；实现净利润3,702.82万元，同比下降46.86%，其中归属于母公司所有者的净利润为4,100.06万元，同比下降39.04%。
(二)行业、产品经营情况分析
单位:元 币种:人民币
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煤炭营业收入和营业成本同比分别下降51.15%和43.55%，主要是报告期公司处置所持凹子冲煤矿股权，导致煤炭产量和销售量大幅度减少。
报告期由于外部经营环境不理想，对编织袋的需求减少，导致营业收入和营业成本同比下降幅度较大。
（三）核心竞争力分析
公司的核心竞争力体现在三个方面：
1、成本优势
公司采用的壳牌煤气化技术，是世界上最先进的煤气化技术之一，其成本优势主要体现在三个方面：
（1）煤气化中合成气有效气体比例和煤炭利用率都是最高的，使得中间产品合成氨耗煤显著下降，直接节省原料成本；
（2）传统的煤气化技术对煤炭的质量要求高，随着煤炭的大量使用，优质煤源将会越来越少，需求量难以保证，而壳牌装置对煤种限制少，适用范围广，既可以保证供应又可以降低采购成本；
（3）壳牌煤气化技术对动力和氧等能耗要求大幅度降低，可节省大量成本。
2012年，公司的合成氨综合能耗下降至1610kgce/t，远低于合成氨单位产品能源消耗限额（GB21344-2008）先进值≤1800 kgce/t水平，超过标杆企业1650kgce/t水平，综合能耗处于同行业中排位领先水平。
2、技术优势
壳牌煤气化作为世界最先进的煤气化技术之一，目前公司已完全消化壳牌煤气化技术，煤气化装置运行稳定，公司将充分利用自身积累的技术领先优势推动企业发展，从而保持在煤化工行业的领先地位。
2012年度公司荣获“国家级高新技术企业”、“中国化工行业技术创新示范企业”、等殊荣。
3、产品结构优势
公司生产的化肥和化工产品都是以煤为主要原料，形成“一头多尾”的联产产品结构。化工产品的关联度非常大，各设备装置共用性高，可以降低投资成本，通过联产体现规模效益，增强抗风险能力。
（四）涉及财务报告的相关事项
（一） 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
不适用
（二） 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
不适用
（三） 与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
1、报告期，公司投资6000万元取得新设立公司——广西柳州中成化工有限公司60%的股权，广西柳州中成化工有限公司本期新纳入公司合并范围。
2、报告期，公司出售了所持凹子冲煤矿的股权，凹子冲煤矿本期不再纳入公司合并范围。
（四） 董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
不适用
董事长：廖能成
柳州化工股份有限公司
二○一三年四月十二日
| 股票简称 | 柳化股份 | 股票代码 | 600423 |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 | ||
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 袁志刚 | 龙立萍 |
| 电话 | 0772-2516580 | 0772-2519434 |
| 传真 | 0772-2510401 | 0772-2510401 |
| 电子信箱 | yuanzg0772@163.com | lzllp@sina.com |
| 2012年(末) | 2011年(末) | 本年(末)比上年(末)增减（%） | 2010年(末) | ||
| 调整后 | 调整前 | ||||
| 总资产 | 4,296,222,631.79 | 4,540,554,976.99 | 4,540,554,976.99 | -5.38 | 4,409,422,143.99 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,507,370,796.78 | 1,496,631,042.33 | 1,496,631,042.33 | 0.72 | 1,434,265,392.12 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 304,427,375.75 | 329,660,982.09 | 329,660,982.09 | -7.65 | -20,931,963.19 |
| 营业收入 | 2,818,585,227.10 | 2,730,174,546.39 | 2,669,824,918.08 | 3.24 | 2,087,735,414.73 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 41,000,592.64 | 67,252,845.60 | 67,252,845.60 | -39.04 | 56,695,654.61 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 5,562,914.07 | 62,134,734.86 | 62,134,734.86 | -91.05 | 56,720,692.56 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.74 | 4.58 | 4.58 | 减少1.84个百分点 | 4.00 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.10 | 0.17 | 0.17 | -41.18 | 0.14 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.10 | 0.17 | 0.17 | -41.18 | 0.14 |
| 截止报告期末股东总数 | 41,904户 | 年度报告披露日前第5个交易日末股东总数 | 41,788户 | |||
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 报告期内增减 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 柳州化学工业集团有限公司 | 国有法人 | 36.30 | 144,958,192 | 0 | 0 | 无 |
| 中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资 | 境内非国有法人 | 3.23 | 12,904,492 | 1,026,657 | 0 | 未知 |
| 中银国际－中行－法国爱德蒙得洛希尔银行 | 境外法人 | 2.00 | 8,000,000 | -10,099,615 | 0 | 未知 |
| 华安证券有限责任公司约定购回式证券交易专用证券账户 | 境内非国有法人 | 0.46 | 1,853,888 | 1,853,888 | 0 | 未知 |
| 闻伟 | 境内自然人 | 0.39 | 1,557,900 | -100,000 | 0 | 未知 |
| 吉富创业投资股份有限公司 | 境内非国有法人 | 0.35 | 1,408,990 | 0 | 0 | 未知 |
| 广西柳州钢铁(集团)公司 | 国有法人 | 0.31 | 1,238,919 | 0 | 0 | 未知 |
| 中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 境内非国有法人 | 0.27 | 1,066,241 | 816,281 | 0 | 未知 |
| 蔡笃熙 | 境内自然人 | 0.25 | 1,000,000 | 10,000 | 0 | 未知 |
| 吴丽君 | 境内自然人 | 0.23 | 910,500 | 451,200 | 0 | 未知 |
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（％） | 营业收入比上年增减(%) | 营业成本比上年增减(%) | 毛利率比上年增减（%） |
| 化学肥料制造业 | 2,395,053,742.89 | 1,997,846,029.82 | 16.58 | 12.08 | 17.47 | -3.83 |
| 有机化学产品业 | 122,593,658.27 | 160,571,490.48 | -30.98 | 22.16 | 20.51 | 1.79 |
| 煤炭 | 163,221,925.84 | 157,832,470.71 | 3.3 | -51.15 | -43.55 | -13.03 |
| 其他 | 11,151,078.66 | 8,107,489.09 | 27.29 | -47.61 | -55.74 | 13.36 |
| 合计 | 2,692,020,405.66 | 2,324,357,480.10 | 13.66 | 3.83 | 9.03 | -4.11 |
| 主营业务主要产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（％） | 营业收入比上年增减(%) | 营业成本比上年增减(%) | 毛利率比上年增减（%） |
| 尿素 | 674,295,354.71 | 610,633,671.94 | 9.44 | 9.19 | 4.67 | 3.91 |
| 硝酸铵 | 502,547,604.82 | 366,509,964.92 | 27.07 | -7.4 | 1.53 | -6.41 |
| 煤炭 | 163,221,925.84 | 157,832,470.71 | 3.3 | -51.15 | -43.55 | -13.03 |