§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年1月1日起至3月31日止。
§2 基金产品概况
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
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注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2010年6月8日至2013年3月31日)
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注:1. 按照基金合同的约定,本基金的投资组合比例为:股票投资比例范围为基金资产的85%-95%,权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%。固定收益类证券、现金和其他资产投资比例范围为基金资产的5%-15%,其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止2010年12月8日,本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。
2. 报告期内本基金的业绩比较基准 = 沪深300 指数*90% + 同业存款利率*10%。
3. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深300指数成份股在报告期产生的股票红利收益。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
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注:1.任职日期为本基金管理人公告刘辉先生担任本基金基金经理的日期;
2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待,充分保护基金份额持有人的合法权益,汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规,制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。
《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定:在投资管理活动中应公平对待不同投资组合,严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制度》适用于投资的全过程,用以规范基金投资相关工作,包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
报告期内,公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以及交易活动。同时,我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务,并建立了相关记录。
报告期内,未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合,或直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》,加强防范不同投资组合之间可能发生的利益输送,密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。
2013年一季度,公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定,对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为进行了监控分析,未发现异常交易行为。
报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013年1季度,股市先涨后跌,沪深300最终下跌1.1%。在一季度的前期,基金重点配置了金融行业,尤其是对于券商板块进行了重点配置,在经济复苏预期以及流动性相对充裕的双重推动下,取得了一定的投资效果。然而,一季度的后期,随着地产调控的出台,经济复苏的预期被显著弱化,在此基础上,基金对于优质成长股尤其是电子行业进行了重点配置,同时对于高弹性的周期股进行了一定程度的减持。总体看,一季度基金的投资业绩出现一定幅度的改善。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内,本基金份额净值增长率为18.56%,同期业绩比较基准变动幅度为-0.98%,本基金超越比较基准19.54%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2013年二季度,从拉动经济增长的三驾马车来看,受制于房地产调控预期的影响,随着地产交易量的下滑,地产投资数据将会出现一定程度的低于预期。而基建投资目前来看,也没有看到大规模启动的迹象。由于消费的增长依赖于经济复苏的预期,目前来看,仍无明显起色。最后,出口数据表现受制于全球经济的复苏进程,出口超预期的概率不大。因此,总体上来看,我们对于二季度经济的走势判断略显谨慎。
在宏观经济复苏态势不是很明朗的条件下,我们对于证券市场在二季度的走势存在一定的担忧。在行业配置上,我们相对看好受益于新品不断推出的电子行业,尤其是触摸屏产业链在2013年全年的高景气状态。我们也相对看好在环保监管趋严背景下受益的农药行业,以及需求稳定,且行业发展趋势良好的医药,环保等成长性行业。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9 投资组合报告附注
5.9.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.9.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.9.3 其他各项资产构成
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5.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,投资组合报告中,市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
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§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1) 中国证监会批准汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金设立的文件
2) 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金合同
3) 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金招募说明书
4) 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金托管协议
5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则
6) 基金管理人业务资格批件和营业执照
7) 基金托管人业务资格批件和营业执照
8) 报告期内汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告
9) 中国证监会要求的其他文件
7.2 存放地点
上海市浦东新区富城路99号震旦大厦35楼本基金管理人办公地址。
7.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人。
客户服务中心电话:021-38789998
公司网址:http://www.hsbcjt.cn
汇丰晋信基金管理有限公司
二〇一三年四月十八日
基金简称 | 汇丰晋信低碳先锋股票 |
基金主代码 | 540008 |
交易代码 | 540008 |
基金运作方式 | 契约型开放式 |
基金合同生效日 | 2010年6月8日 |
报告期末基金份额总额 | 392,712,567.26份 |
投资目标 | 本基金主要投资于受益于低碳经济概念、具有持续成长潜力的上市公司,通过积极把握资本利得机会以拓展收益空间,以寻求资本的长期增值。 |
投资策略 | 本基金根据上市公司的基本面情况,首先对股票进行初步筛选,将基本面较差、投资价值较低的上市公司剔出基础股票池。在此基础上,按照本基金对于低碳经济概念的识别,我们将依靠研究团队,主要采取自下而上的选股策略,对基础股票池进行二次筛选,筛选出与低碳经济主题相关的上市公司。 根据上市公司与低碳经济主题之间的关系,本基金将低碳经济主题的上市公司细分为两类:1)直接从事或受益于低碳经济主题的上市公司;2)与低碳经济主题密切相关的上市公司。 |
业绩比较基准 | 沪深300指数*90%+同业存款利率*10% |
风险收益特征 | 本基金是一只股票型基金,属于证券投资基金中预期风险和预计收益较高的基金产品,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 |
基金管理人 | 汇丰晋信基金管理有限公司 |
基金托管人 | 交通银行股份有限公司 |
主要财务指标 | 报告期(2013年1月1日-2013年3月31日) |
1.本期已实现收益 | 27,340,729.13 |
2.本期利润 | 58,023,686.24 |
3.加权平均基金份额本期利润 | 0.1590 |
4.期末基金资产净值 | 392,672,059.61 |
5.期末基金份额净值 | 0.9999 |
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
过去三个月 | 18.56% | 1.75% | -0.98% | 1.40% | 19.54% | 0.35% |
姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理期限 | 证券从业年限 | 说明 | |
任职日期 | 离任日期 | ||||
刘辉 | 本基金基金经理、汇丰晋信2026生命周期证券投资基金基金经理 | 2012-7-21 | - | 6年 | 刘辉先生,澳大利亚阿德莱德大学硕士。曾任华泰证券股份有限公司研究员、东吴基金管理有限公司、汇丰晋信基金管理有限公司研究员。现任本基金经理、汇丰晋信2026生命周期证券投资基金基金经理 |
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 350,516,446.05 | 88.61 |
其中:股票 | 350,516,446.05 | 88.61 | |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | - | - |
其中:债券 | - | - | |
资产支持证券 | - | - | |
4 | 金融衍生品投资 | - | - |
5 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
6 | 银行存款和结算备付金合计 | 31,401,749.00 | 7.94 |
7 | 其他各项资产 | 13,642,823.19 | 3.45 |
8 | 合计 | 395,561,018.24 | 100.00 |
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 292,913,662.87 | 74.59 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
E | 建筑业 | 9,707,014.53 | 2.47 |
F | 批发和零售业 | - | - |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 16,102,302.37 | 4.10 |
J | 金融业 | 12,874,196.44 | 3.28 |
K | 房地产业 | 15,698,869.58 | 4.00 |
L | 租赁和商务服务业 | 1,601,965.30 | 0.41 |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | 1,618,434.96 | 0.41 |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | - | - |
合计 | 350,516,446.05 | 89.26 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 002456 | 欧菲光 | 515,914 | 38,879,279.04 | 9.90 |
2 | 002450 | 康得新 | 1,041,374 | 33,323,968.00 | 8.49 |
3 | 300088 | 长信科技 | 872,693 | 23,623,799.51 | 6.02 |
4 | 002236 | 大华股份 | 330,727 | 22,985,526.50 | 5.85 |
5 | 002241 | 歌尔声学 | 444,624 | 22,409,049.60 | 5.71 |
6 | 002273 | 水晶光电 | 618,215 | 21,996,089.70 | 5.60 |
7 | 600389 | 江山股份 | 553,135 | 16,212,386.85 | 4.13 |
8 | 300026 | 红日药业 | 251,041 | 11,497,677.80 | 2.93 |
9 | 000625 | 长安汽车 | 1,190,463 | 11,071,305.90 | 2.82 |
10 | 000538 | 云南白药 | 127,207 | 10,876,198.50 | 2.77 |
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 244,463.97 |
2 | 应收证券清算款 | 6,797,564.15 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 10,762.67 |
5 | 应收申购款 | 6,590,032.40 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 13,642,823.19 |
本报告期期初基金份额总额 | 370,230,185.36 |
本报告期基金总申购份额 | 48,701,526.51 |
减:本报告期基金总赎回份额 | 26,219,144.61 |
本报告期基金拆分变动份额 | - |
本报告期期末基金份额总额 | 392,712,567.26 |
汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金
2013年第一季度报告
2013年3月31日
基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一三年四月十八日