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    诺安价值增长股票证券投资基金
    2013-04-19       来源:上海证券报      

    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2013年1月1日起至3月31日止。

    §2 基金产品概况

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要财务指标

    单位:人民币元

    注:①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    注:本基金的业绩比较基准为:80%×富时中国A600 指数+20%×富时中国国债全价指数。

    3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    注:①此处的任职日期和离任日期均为公司作出决定并对外公告之日。

    ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    报告期间,诺安价值增长股票证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安价值增长股票证券投资基金基金合同》的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    根据中国证监会2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本公司更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

    投资研究方面,公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库,在此基础上,不同投资组合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同,建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库;公司拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序;公司建立了统一的研究管理平台,所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布,并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。

    交易执行方面,对于场内交易,基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能,交易中心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令,如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达了相同方向的投资指令,并且市价在指令限价以内,投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单都自动按比例分拆到各投资组合;对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配,在参与申购之前,各投资组合经理独立地确定申购价格和数量,并将申购指令下达给交易中心。公司在获配额度确定后,按照价格优先的原则进行分配,如果申购价格相同,则根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配;对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令,交易中心向银行间市场或交易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。

    本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好,未发现违反公平交易制度的情况。

    4.3.2 异常交易行为的专项说明

    本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情况。

    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

    一季度市场表现出明显的弱复苏,尽管通胀预期在春节前后达到了较高程度,但市场的流动性仍然宽裕,因此一季度市场投资的方向上避开了周期股,重点选择了稳定类的医药、消费和成长股,风格上中小盘股明显优于大盘蓝筹股。本基金在一季度对于经济复苏期望较低,同时对成长股的高溢价存在担心,因此重点选择了低估值的大盘蓝筹股,尤其是业绩同比和环比大幅改善的电力行业。

    4.4.2 报告期内基金的业绩表现

    截至报告期末,本基金份额净值为0.7294,本报告期基金份额净值增长率为2.06%,同期业绩比较基准收益率为0.32%。

    §5 投资组合报告

    5.1 报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    本基金本报告期末未持有债券。

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    本基金本报告期末未持有债券。

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未投资股指期货。

    5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策

    本基金本报告期末未投资股指期货。

    5.9 投资组合报告附注

    5.9.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    5.9.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

    5.9.3 其他资产构成

    5.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期未持有处于转股期的可转换债券。

    5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    5.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。

    §7 备查文件目录

    7.1 备查文件目录

    ①中国证券监督管理委员会批准诺安价值增长股票证券投资基金募集的文件。

    ②《诺安价值增长股票证券投资基金基金合同》。

    ③《诺安价值增长股票证券投资基金托管协议》。

    ④基金管理人业务资格批件、营业执照。

    ⑤诺安价值增长股票证券投资基金2013年第一季度报告正文。

    ⑥报告期内诺安价值增长股票证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告。

    7.2 存放地点

    基金管理人、基金托管人住所。

    7.3 查阅方式

    投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。

    投资者对本报告书如有疑问,可致电本基金管理人全国统一客户服务电话:400-888-8998,亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn查阅详情。

    诺安基金管理有限公司

    2013年4月19日

    基金简称诺安价值增长股票
    交易代码320005
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2006年11月21日
    报告期末基金份额总额8,153,974,522.19份
    投资目标依托中国GDP的高速增长和资本市场的快速增长,发掘价值低估和能够长期持续增长的优秀企业,获得稳定的中长期资本投资收益。
    投资策略在资产配置方面,根据国内外宏观经济形势、资本和货币市场的走势,采取自上而下的方法,合理调整基金资产中股票投资的比例,并附之以适当的债券和现金投资;在股票选择方面,采取自下而上的方法精选股票;在债券选择方面,通过研究宏观经济、国家政策及收益率曲线,积极调整债券组合的久期结构,运用多种投资策略,力求获取高于市场平均水平的投资回报。
    业绩比较基准80%×富时中国A600指数+20%×富时中国国债全价指数
    风险收益特征本基金属于中高风险的股票型投资基金,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金、货币市场基金。
    基金管理人诺安基金管理有限公司
    基金托管人中国工商银行股份有限公司

    主要财务指标报告期( 2013年1月1日 - 2013年3月31日 )
    1.本期已实现收益-99,489,810.04
    2.本期利润123,855,137.93
    3.加权平均基金份额本期利润0.0150
    4.期末基金资产净值5,947,594,741.71
    5.期末基金份额净值0.7294

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月2.06%1.04%0.32%1.20%1.74%-0.16%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期  
    刘红辉诺安价值增长股票证券投资基金基金经理、诺安成长股票型证券投资基金基金经理2011年3月17日-9金融学硕士,具有基金从业资格。曾任嘉实基金管理有限公司产品总监、基金经理助理,2008年5月至2010年5月任嘉实研究精选股票型证券投资基金基金经理。2010年5月加入诺安基金管理有限公司,任基金经理助理。于2010年10月起任诺安成长股票型证券投资基金基金经理、2011年3月起任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理。
    周心鹏诺安价值增长股票证券投资基金基金经理、诺安中小盘精选股票型证券投资基金基金经理2011年3月17日-12金融学硕士,具有基金从业资格。曾先后任职于南方证券投资银行部、中投证券投资银行部、长盛基金研究部和华夏基金机构投资部。2010年1月加入诺安基金管理有限公司,任基金经理助理。于2010年10月起任诺安中小盘精选股票型证券投资基金基金经理,2011年3月起任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资4,688,733,681.3178.62
     其中:股票4,688,733,681.3178.62
    2固定收益投资--
     其中:债券--
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资--
    4买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计537,008,798.489.00
    6其他资产738,366,885.9612.38
    7合计5,964,109,365.75100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业46,966,561.990.79
    B采矿业202,824,092.463.41
    C制造业1,790,143,988.7330.10
    D电力、热力、燃气及水生产和供应业959,776,761.2016.14
    E建筑业63,137,905.661.06
    F批发和零售业340,398,822.805.72
    G交通运输、仓储和邮政业88,370,382.401.49
    H住宿和餐饮业--
    I信息传输、软件和信息技术服务业115,440,891.841.94
    J金融业489,027,909.948.22
    K房地产业570,752,654.529.60
    L租赁和商务服务业13,660,534.650.23
    M科学研究和技术服务业--
    N水利、环境和公共设施管理业8,233,175.120.14
    O居民服务、修理和其他服务业--
    P教育--
    Q卫生和社会工作--
    R文化、体育和娱乐业--
    S综合--
     合计4,688,733,681.3178.83

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1600011华能国际40,203,139277,401,659.104.66
    2600027华电国际57,500,181249,550,785.544.20
    3000566海南海药19,951,342211,883,252.043.56
    4600143金发科技31,025,632209,423,016.003.52
    5600383金地集团30,272,293198,888,965.013.34
    6601288农业银行64,704,300174,701,610.002.94
    7000759中百集团22,823,395137,625,071.852.31
    8601857中国石油14,826,589128,843,058.412.17
    9002153石基信息4,941,819115,440,891.841.94
    10601318中国平安2,692,247112,455,157.191.89

    序号名称金额(元)
    1存出保证金1,385,746.60
    2应收证券清算款736,652,416.13
    3应收股利-
    4应收利息265,628.80
    5应收申购款63,094.43
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计738,366,885.96

    序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明
    1002153石基信息115,440,891.841.94重大资产重组

    本报告期期初基金份额总额8,327,252,860.79
    本报告期基金总申购份额8,855,696.95
    减:本报告期基金总赎回份额182,134,035.55
    本报告期基金拆分变动份额-
    本报告期期末基金份额总额8,153,974,522.19

      2013年第一季度报告

      2013年3月31日

      基金管理人:诺安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2013年4月19日