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    南方稳健成长证券投资基金
    2013-04-19       来源:上海证券报      

    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2013年1月1日起至2013年3月31日止。

    §2 基金产品概况

    注:本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方稳健”。

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要财务指标

    单位:人民币元

    注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    注:本基金的建仓期为六个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《南方稳健成长证券投资基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

    4.3.2 异常交易行为的专项说明

    本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数为1次,是由于指数型基金根据标的指数成份股结构被动调仓所致。

    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

    在经过去年12月份的大幅上涨后,13年一季度市场出现了明显的风格变化。大股票先涨后跌,沪深300指数最终收跌。而小股票则出现了继续大幅度上涨的势头,创业板指数上涨超过20%,中小板指数上涨接近9%。而行业方面,金融地产、白酒领跌市场明显,而医药、电子、传媒、环保等板块涨幅明显。大小股票以及行业之间走势的差异达到了历史峰值。本基金基于白酒的政策打压实际上影响到消费的不确定性,大比例的减持白酒股,相应增加了大众消费品板块,因为其有稳定增长的特性兼估值比较合理(相对于高估值的电子、环保、传媒)。同时,本基金继续坚持以银行和地产为代表的低估值板块。仓位方面,本基金继续维持过往较为稳定的风格,未作调整。

    4.4.2 报告期内基金的业绩表现

    2013年一季度沪深300指数增长率为-1.10%,基金净值增长率为1.50%。

    §5 投资组合报告

    5.1 报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    注:本基金本报告期末未持有权证。

    5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    注:本基金本报告期内未投资股指期货。

    5.9 投资组合报告附注

    5.9.1

    本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    5.9.2

    本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。

    5.9.3 其他资产构成

    5.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

    5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    注:本基金本报告期末未持有流通受限的股票

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    §7 备查文件目录

    7.1 备查文件目录

    1、南方稳健成长证券投资基金基金合同

    2、南方稳健成长证券投资基金托管协议

    3、南方稳健成长证券投资基金2013年1季度报告原文

    7.2 存放地点

    深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦31-33层

    7.3 查阅方式

    网站:http://www.nffund.com

    基金简称南方稳健成长混合
    交易代码202001
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2001年9月28日
    报告期末基金份额总额4,778,406,459.15份
    投资目标本基金为稳健成长型基金,在控制风险并保持基金投资组合良好流动性的前提下,力求为投资者提供长期稳定的资本利得。
    投资策略本基金秉承价值投资和稳健投资的理念,通过深入的调查研究,挖掘上市公司的价值,寻求价值被低估的证券,采取低风险适度收益的配比原则,通过科学的组合投资,降低投资风险,以中长期投资为主,追求基金资产的长期稳定增值。
    基金管理人南方基金管理有限公司
    基金托管人中国工商银行股份有限公司

    主要财务指标报告期( 2013年1月1日 - 2013年3月31日 )
    1.本期已实现收益61,281,381.58
    2.本期利润58,747,479.94
    3.加权平均基金份额本期利润0.0122
    4.期末基金资产净值3,888,560,225.31
    5.期末基金份额净值0.8138

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月1.50%1.08%--1.50%1.08%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职

    日期

    离任

    日期

      
    李源海本基金基金经理2010年7月15日-11管理学博士,具有基金从业资格。曾任职于中国银行深圳分行、湘财证券有限责任公司投资银行部及证券投资部;2002年起进入基金行业,历任万家基金管理有限公司(原天同基金管理有限公司)研究部高级经理、基金管理部基金经理;2004年9月至2005年10月任万家增强收益债券型证券投资基金(原天同保本增值证券投资基金)基金经理;2006年7月至2007年7月任申万巴黎收益宝货币市场基金基金经理;2006年2月至2009年8月,任申万巴黎盛利强化配置混合型证券投资基金基金经理;2008年7月至2009年8月,任申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金基金经理。2009年8月,加入南方基金,任职于产品开发部;2010年1月至今,担任南方基金投资部副总监、南方积配基金经理;2010年7月至今,任南方稳健、南稳贰号基金经理。
    马北雁本基金基金经理2008年4月11日-12土壤学博士,具有基金从业资格。曾先后担任广东省科学院助理研究员、平安证券研究所农业和食品饮料行业研究员、平安证券综合研究所行业公司部副总经理等职务。2005年9月加入南方基金,2008年4月至今,任南方稳健基金经理;2008年4月至今,任南稳贰号基金经理。
    应帅本基金基金经理2012年11月23日-11北大光华管理学院管理学硕士,具有基金从业资格。曾担任长城基金管理公司行业研究员,2007年加入南方基金,2007年5月至2009年2月,任南方宝元基金经理;2007年5月至2012年11月,任南方成份基金经理;2010年12月至今,任南方宝元基金经理;2012年11月至今,任南方稳健基金经理;2012年11月至今,任南稳贰号基金经理。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资2,865,180,918.1073.25
     其中:股票2,865,180,918.1073.25
    2固定收益投资867,737,739.8822.18
     其中:债券867,737,739.8822.18
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资--
    4买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计130,829,847.103.34
    6其他资产47,989,366.411.23
    7合计3,911,737,871.49100.00

    序号行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业--
    B采掘业--
    C制造业1,361,910,564.1135.02
    D电力、热力、燃气及水生产和供应业91,995,110.642.37
    E建筑业43,865,631.961.13
    F批发和零售业27,015,188.450.69
    G交通运输、仓储和邮政业90,381,418.302.32
    H住宿和餐饮业--
    I信息传输、软件和信息技术服务业108,908,914.002.80
    J金融业495,500,828.3412.74
    K房地产业412,129,916.5210.60
    L租赁和商务服务业--
    M科学研究和技术服务业--
    N水利、环境和公共设施管理业180,451,047.254.64
    O居民服务、修理和其他服务业--
    P教育--
    Q卫生和社会工作--
    R文化、体育和娱乐业11,226,549.210.29
    S综合41,795,749.321.07
     合计2,865,180,918.1073.68

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1600000浦发银行21,061,000213,347,930.005.49
    2000895双汇发展2,457,835198,593,068.005.11
    3000002万科A15,407,629165,786,088.044.26
    4600887伊利股份3,731,885118,226,116.803.04
    5601318中国平安2,751,344114,923,638.882.96
    6002422科伦药业1,782,451114,059,039.492.93
    7000651格力电器3,819,809109,131,943.132.81
    8600406国电南瑞7,143,710104,298,166.002.68
    9600518康美药业5,802,490101,775,674.602.62
    10600594益佰制药3,264,14396,455,425.652.48

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券17,103,739.880.44
    2央行票据49,965,000.001.28
    3金融债券800,669,000.0020.59
     其中:政策性金融债800,669,000.0020.59
    4企业债券--
    5企业短期融资券--
    6中期票据--
    7可转债--
    8其他--
    9合计867,737,739.8822.32

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    108022008国开205,000,000481,300,000.0012.38
    212024512国开45700,00069,965,000.001.80
    313020113国开01500,00049,980,000.001.29
    4100106010央票60500,00049,965,000.001.28
    505022405国开24500,00049,645,000.001.28

    序号名称金额(元)
    1存出保证金649,265.84
    2应收证券清算款34,600,000.00
    3应收股利-
    4应收利息12,241,746.37
    5应收申购款498,354.20
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计47,989,366.41

    本报告期期初基金份额总额4,864,087,401.57
    本报告期基金总申购份额37,574,391.72
    减:本报告期基金总赎回份额123,255,334.14
    本报告期基金拆分变动份额-
    本报告期期末基金份额总额4,778,406,459.15

      2013年第一季度报告

      2013年3月31日

      基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2013年4月19日