q证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临2013-015

贵州盘江精煤股份有限公司

董事会三届十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称公司）董事会三届十次会议于2013年4月17日在贵州省贵阳市贵州饭店2楼遵义3号会议室召开。应参加会议董事9人，实际参加会议董事9人。公司监事会监事及部分高级管理人员列席会议。会议由董事长张仕和先生主持。会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法有效。

出席会议的董事经过认真审议，以记名投票表决的方式通过如下事项：

一、审议通过《2012年度董事会工作报告》（9票同意、0票反对、0票弃权）。本议案需提交公司2012年度股东大会审议。

二、审议通过《2012年度总经理工作报告》（9票同意、0票反对、0票弃权）。

三、审议通过《2012年度独立董事述职报告》（9票同意、0票反对、0票弃权）。本议案需提交公司2012年度股东大会审议。

四、审议通过《公司2012年度财务决算报告》（9票同意、0票反对、0票弃权）。本议案需提交公司2012年度股东大会审议。

五、审议通过《公司2013年度财务预算报告》（9票同意、0票反对、0票弃权）。本议案需提交公司2012年度股东大会审议。

六、审议通过《2012年度利润分配预案》（9票同意、0票反对、0票弃权）。

经立信会计师事务所有限公司审计确认，公司2012年度归属于母公司的净利润1,503,575,815.94元，按照我国《公司法》和《公司章程》的规定，按母公司净利润的10%提取法定盈余公积金142,658,823.89元，当年可供股东分配的利润1,360,916,992.05元，加上年初未分配利润2,127,825,903.46元，减去向股东分派的2011年度利润分配937,862,720.95元，截至本报告期末可供股东分配利润为2,550,880,174.56元。

根据公司实际情况，董事会建议2012年度利润分配预案为：以公司2012年12月31日的股本1,655,051,861股为基数，向全体股东每10股派发现金股利4.5元（含税），共派发现金744,773,337.45元（含税）。

公司本年度不进行资本公积金转增股本。

公司独立董事对该事项发表了独立意见。认为：该利润分配预案符合公司现行实际情况和公司长远发展的需要，有利于维护公司全体股东的长期利益，同意该利润分配预案并提交股东大会审议。

本次分配预案尚需经公司2012年度股东大会审议。

七、审议通过《2012年年度报告》正文及摘要（9票同意、0票反对、0票弃权）。内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。本议案需提交公司2012年度股东大会审议。

八、审议通过《2013年第一季度报告》（9票同意、0票反对、0票弃权）。内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

九、审议通过《关于聘请公司2013年度财务审计机构和内控审计机构的议案》（9票同意、0票反对、0票弃权）。

公司续聘立信会计师事务所有限公司为本公司2013年度财务审计机构和内控审计机构，聘期一年。并提请公司2012年度股东大会授权董事会决定其报酬事项。公司支付立信会计师事务所有限公司为本公司2012年度审计费用135万元。独立董事发表了同意的独立意见。

本议案需提交公司2012年度股东大会审议。

十、审议通过《关于公司高级管理人员2012年度薪酬的议案》（9票同意、0票反对、0票弃权）。

2012年度，公司总经理薪酬为86.06万元；分管安全、生产的高级管理人员薪酬为总经理薪酬的90%，为77.45万元；其他高级管理人员薪酬为总经理薪酬的80 %，为68.85万元。

公司独立董事对该事项发表了独立意见。认为：公司董事、高级管理人员根据各自的分工，认真履行了相应的职责，较好地完成了其工作目标和经济效益指标。公司对董事、高级管理人员所支付的薪酬较为合理，是依据公司所处的行业及地区的薪酬水平，结合公司的实际经营情况制定的，不存在损害公司及股东利益的情形。董事会关于该事项的审议和表决程序符合法律、法规和《公司章程》等相关制度的规定。

十一、审议通过《关于公司2012年度内部控制自我评价报告的议案》(9票同意，0票反对，0票弃权)。内容详见上海证券交易所网站（http:// www.sse.com.cn）。

公司独立董事对该事项发表了独立意见。认为：公司《2012年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，符合国家有关法律、行政法规和部门规章的要求。我们同意董事会披露公司2012年度内部控制自我评价报告。

十二、审议通过《关于日常关联交易的议案》（3票同意、0票反对、0票弃权）。内容详见上海证券交易所网站（http:// www.sse.com.cn）公司公告《贵州盘江精煤股份有限公司日常关联交易公告》（临2013－017）。

根据《公司章程》第一百一十六条关于“有关联关系的董事，在董事会审议有关关联交易时应当自动回避并放弃表决权”的规定，与本议案有关联关系的6名董事回避，不参与投票表决。公司3名独立董事对该项事宜出具了事前认可函，并发表了同意的独立意见。

十三、审议通过《关于2013年度专项资金使用计划的议案》（9票同意、0票反对、0票弃权）。

十四、审议通过《关于推举第四届董事会成员候选人的议案》（9票同意、0票反对、0票弃权）。

公司第三届董事会任期即将届满，根据公司大股东的推荐意见和公司董事会提名委员会提名，董事会推举张仕和先生、周炳军先生、孙朝芦先生、王立军先生、李宗喜先生、王岗先生为公司第四届董事会董事候选人，推举姜智敏先生、才庆祥先生、张瑞彬先生为公司第四届董事会独立董事侯选人，待上海证券交易所对独立董事候选人的任职资格审核无异议后，一并提交公司2012年度股东大会审议。

上述候选人的个人简历附后，独立董事候选人声明、提名人声明详见附件。

公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

十五、审议通过《关于修改公司章程的议案》（9票同意、0票反对、0票弃权）。

同意公司章程相应条款修改如下：

第十三条“经依法登记，公司的经营范围：(一)原煤开采、洗选精煤、特殊加工煤、焦炭的销售；煤炭附产品的深加工。(二)出口：本企业自产的洗选精煤、动力煤、焦炭、特殊加工煤等商品及其相关技术。(三)进口：本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及其相关技术。(四)电力的生产与销售。(五)机电设备修理加工与制造、设备租赁、铁合金冶炼、汽车运输（普通货物运输）、矿用导风筒、橡胶及塑料制品、阻燃输送带、工矿配件、汽车配件。(六) 物业管理。”

现修改为：“经依法登记，公司的经营范围：(一)原煤开采、煤炭洗选加工、煤的特殊加工、煤炭及伴生资源综合开发利用，煤炭产品及焦炭的销售。(二)出口：本企业自产的煤炭产品、焦炭、煤的特殊加工产品等商品及其相关技术。(三)进口：煤炭产品，本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及其相关技术。(四)电力的生产与销售。(五)矿山机电设备制造、修理、租赁及生产服务；矿山机电设备及配件、材料销售。(六) 化工产品销售。(七) 铁合金冶炼。（八）汽车运输（普通货物）及汽车零配件销售。（九）物业管理；单位后勤管理服务。”

第二百一十八条“公司可以采取现金或者股票方式分配股利，可以进行中期现金分红。公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性，公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。

公司董事会未作出现金利润分配预案或资本公积金转增股本预案的，公司董事会应在定期报告中详细说明未分红的原因，未用于分红的资金留存公司的用途，公司独立董事应对此发表独立意见。公司还应披露现金分红政策在本报告期的执行情况。

存在公司股东违规占用上市公司资金的，公司应当扣减该股东应得分配的现金股利，以偿还其占用的资金。”

现修改为：“公司利润分配政策为：

（一）公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报，并兼顾公司的可持续发展需要。公司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。

（二）公司可以采用现金、股票，现金与股票相结合或者法律法规允许的其他方式分配利润。公司董事会可以在有关法规允许情况下根据公司的盈利状况提议进行中期现金分红。

（三）公司每一会计年度如实现盈利且该年度的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，公司将积极采取现金方式分配股利，原则上每年度进行一次现金分红。每年以现金方式分配的利润不少于当年实现可分配利润的10%。公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。

（四）利润分配事项的决策程序

1. 公司董事会根据公司盈利情况、经营发展规划、资金需求、股东回报规划、社会资金成本以及外部融资环境等因素，制定公司年度的利润分配预案，再提交公司股东大会进行审议。董事会在决策和形成利润分配预案时，要详细记录参会董事的发言要点、独立董事意见、董事会投票表决情况等内容，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。

2. 公司董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例等事宜，独立董事应当发表明确意见。

3. 股东大会审议利润分配方案时，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。

4. 公司在盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提下，应积极采取现金方式分配股利。

对报告期盈利但公司董事会未做出现金利润分配预案的，公司应当在召开股东大会时除现场会议外，向股东提供网络形式的投票平台；应当在定期报告中披露未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表独立意见。

5. 公司利润分配政策由董事会制定，经股东大会审议批准后执行。董事会提出的利润分配政策需经全体董事过半数以上表决通过，独立董事应当对利润分配政策的制订或修改发表独立意见。公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化而需要调整利润分配政策和股东回报规划的，应以保护股东权益为出发点，详细论证后由董事会提交股东大会审议批准。

6. 公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。确有必要对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足公司章程规定的条件，经过论证后履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司应当在定期报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况。

7. 若存在股东违规占用公司资金情况的，公司在实施现金分红时扣减该股东所获分配的现金红利，以偿还其占用的公司资金。”

第二百三十四条“公司指定《中国证券报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。”

现修改为“公司指定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。”

本议案需提交公司2012年度股东大会审议。

十六、审议通过《关于公司分支机构调整的议案》(9票同意，0票反对，0票弃权)。

为更有效地实施管理、提升公司综合经济效益，拟对公司下属分支机构进行调整合并，将山脚树矿、老屋基矿和老屋基选煤厂调整合并为山脚树矿，分支机构调整合并的相关手续依法办理。

十七、审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》(9票同意，0票反对，0票弃权)。

经公司总经理孙朝芦先生提名，董事会聘白磊先生任公司副总经理（简历附后）。

公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

十八、审议通过《关于召开2012年度股东大会的议案》 (9票同意，0票反对，0票弃权)。

会议同意公司于2013年5月18日，在贵州省贵阳市贵州饭店召开公司2012年度股东大会。内容详见上海证券交易所网站（http:// www.sse.com.cn）公司公告《贵州盘江精煤股份有限公司关于召开2012年度股东大会的通知》（临2013－018）。

特此公告。

贵州盘江精煤股份有限公司董事会

2013年4月17日

附：

一、第四届董事会董事侯选人简历

1、非独立董事侯选人简历

张仕和先生简历：张仕和，男，汉族，1961年12月生，广西桂林人，1977年7月参加工作，博士学位，2012年6月毕业于中国矿业大学采矿专业（原大学本科学历，1983年8月毕业于中国矿业大学采矿专业），1988年6月加入中国共产党，高级工程师，现任贵州盘江投资控股（集团）有限公司党委书记、董事长，本公司董事长。

周炳军先生简历：周炳军，男，土家族，1957年1月生，贵州思南人，1982年7月参加工作，大学本科学历，1982年7月毕业于贵州工学院采矿专业，1982年7月加入中国共产党，高级工程师，现任贵州盘江投资控股（集团）有限公司党委副书记、副董事长、总经理，本公司党委书记、副董事长。

孙朝芦先生简历：孙朝芦，男，汉族，1962年12月生，贵州安龙人，1983年7月参加工作，1989年7月加入中国共产党，硕士学位，高级工程师。现任贵州盘江投资控股（集团）有限公司董事、党委委员，本公司党委副书记、董事、总经理。

王立军先生简历：王立军，男，汉族，1961年10月生，四川德阳人，1982年9月参加工作，大学本科学历，1982年9月毕业于中国矿业学院机械化专业，1996年12月加入中国共产党，高级工程师，现任贵州盘江投资控股（集团）有限公司副总经理，本公司董事。

李宗喜先生简历：李宗喜，男，汉族，1965年11月生，贵州盘县人，1984年7月参加工作，大学本科学历，2005年7月毕业于贵州省委党校党政管理专业，1987年10月加入中国共产党，高级政工师，现任贵州盘江投资控股（集团）有限公司党委副书记，本公司董事。

王岗先生简历：王岗，男，汉族，1964年8月生，黑龙江鸡东人，1985年7月参加工作，大学学历，2004年7月毕业于西南政法大学法学专业（原大专学历，1991年7月毕业于全国法院干部业余法律大学），1990年4月加入中国共产党，政工师，现任贵州盘江投资控股（集团）有限公司董事会秘书兼秘书处处长，本公司董事。

2、独立董事侯选人简历

姜智敏先生简历：姜智敏，男，汉族，1954年3月19日，辽宁省锦州市人，1970年9月参加工作，1975年12月加入中国共产党，1984年毕业于辽宁大学经济系（函授），中国注册会计师、研究员，现任中国煤炭工业协会副会长兼秘书长，本公司独立董事。

才庆祥先生简历：才庆祥，男，1958年3月20日出生，黑龙江省桦南县人，中共党员，1981年12月毕业于中国矿业大学露天开采专业，中国矿业大学采矿工程博士，采矿工程教授，中国煤炭学会露天开采专业委员会常务副主任委员，中华环保联合会环境技术标准研究专业委员会副会长，《采矿与安全工程学报》编委会委员，《金属矿山》杂志专家委员会副主任，现任中国矿业大学副校级干部，内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司独立董事，本公司独立董事。

张瑞彬先生简历：张瑞彬，男，1972年出生，黑龙江人，中共党员。厦门大学经济学博士(1993-1998)，中国人民大学博士后(2000-2002)，中国人民银行博士后(2006-2008)，注册会计师，高级经济师，研究员，硕士生导师。在中国人民银行总行、深圳证券交易所、商业银行和证券公司等金融机构从事十余年实务和研究工作，为深圳证券交易所第一批博士后研究人员，曾任证券公司研究所所长、副总经理，熟悉资本市场业务，主持（参与）完成国家及省部级项目10余项，六次获省部级科研奖项。现任贵州财经大学金融学院院长，中国金融工程学年会常务理事，贵州茅台集团外部董事、贵州水城矿业股份有限公司独立董事，本公司独立董事。

二、高级管理人员简历

白磊先生简历：白磊，男，汉族，1962年12月生，贵州盘县人，1983年11月参加工作，大学学历，2008年3月毕业于湖南科技大学采矿工程专业，1990年6月加入中国共产党，工程师，现任贵州盘江精煤股份有限公司老屋基矿矿长。

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临2013-016

贵州盘江精煤股份有限公司

监事会三届十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十次会议于2013年4月17日在贵州省贵阳市贵州饭店2楼遵义一号会议室召开。应参加会议监事5人，实际参加会议监事5人。会议由监事会主席尹新全先生主持。会议符合《公司法》、《公司章程》的规定，合法有效。

出席会议的监事经过认真审议，以记名投票并逐项表决的方式，以5票同意，0票反对，0票弃权一致通过了以下报告和议案:

一、2012年度监事会工作报告

本议案需提交公司2012年度股东大会审议。

二、《2012年年度报告》正文及摘要

监事会在全面了解和审核公司2012年年度报告及其摘要后认为：

1、公司2012年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

2、公司2012年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实的反映出公司2012年度经营管理和财务状况；

3、在出具本审核意见前，未发现公司参与2012年年度报告及其摘要编制和审议的人员违反保密规定的行为。

本议案需提交公司2012年度股东大会审议。

三、《2013年第一季度报告》

监事会在全面了解和审核公司2013年第一季度报告后认为：

1、公司2013年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

2、公司2013年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实的反映出公司2013年第一季度经营管理和财务状况；

3、在出具本审核意见前，未发现公司参与2013年第一季度报告编制和审议的人员违反保密规定的行为。

四、关于公司日常关联交易的议案

监事会认为公司的日常关联交易遵循“公平、公正、合理”的原则，符合有关规定，未发现内幕交易和损害公司权益或造成公司资产流失的行为。

五、公司2012年度财务决算报告

本议案需提交公司2012年度股东大会审议。

六、公司2012年度财务预算报告

本议案需提交公司2012年度股东大会审议。

七、关于聘请公司2013年度财务审计机构和内控审计机构的议案

本议案需提交公司2012年度股东大会审议。

八、关于公司内部控制自我评价报告的议案

监事会在对公司出具的《2012年度内部控制自我评价报告》进行了认真审阅后认为：公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》及证券监管机构对上市公司内部控制建设的有关规定，遵循内部控制的基本原则，结合公司目前经营业务的实际情况，建立健全了涵盖公司经营管理各环节，并且适应公司管理要求和发展需要的内部控制体系，内部控制在所有重大事项和重要环节方面是有效的。公司2012年度内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。

九、关于推举第四届监事会成员候选人的议案

公司第三届监事会任期即将届满，根据公司大股东的推荐意见，监事会推举尹新全先生、胡泽球先生、王勇迅先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人。同意提交公司2012年度股东大会审议，若获通过，他们将和公司职工代表大会选举产生的职工代表监事一起组成公司第四届监事会。

尹新全(5票同意，0票反对，0票弃权)；

胡泽球(5票同意，0票反对，0票弃权)；

王勇迅(5票同意，0票反对，0票弃权)。

上述候选人的个人简历附后。

监事会对公司2012年经营运作情况进行认真监督。认为：

（1）2012年度，公司的经营决策科学、合理，公司的各项管理制度较为健全并得到了切实执行；公司董事会、经营班子及全体高级管理人员在执行职务时没有违反法律、法规和《公司章程》，没有发生损害公司利益和股东权益的情况。公司董事、总经理等高级管理人员在执行公务时遵纪守法，恪尽职守，努力维护全体股东的利益，认真执行股东大会有关决议，未发现有违反法律、法规和《公司章程》的行为。

（2）公司2012年度的财务结构合理，财务状况良好。公司2012年度的财务报告经立信会计师事务所有限公司审计并出具了标准无保留意见的审计报告，该报告能够客观反映公司的财务状况和经营成果，其意见是公正合理的。在报告期内，公司执行的会计政策和执行的过程中，未发现有违反国家法律、法规的情况。

（3）2012年度，公司的关联交易遵循“公平、公正、合理”的原则，符合有关规定，未发现内幕交易和损害公司权益或造成公司资产流失的行为。

特此公告。

贵州盘江精煤股份有限公司监事会

2013年4月17日

附：第四届监事会非职工代表监事侯选人简历

尹新全先生简历：尹新全，男，汉族，1957年8月生，江苏宜兴人，1978年7月参加工作，大专学历，1987年7月毕业于贵州财经学院会计专业，1991年6月加入中国共产党，高级会计师，现任贵州盘江投资控股（集团）有限公司党委委员、总会计师。

胡泽球先生简历：胡泽球，男，汉族，1954年11月生，湖南长沙人，1971年10月参加工作，大专学历，1986年7月贵州财经学院财会专业毕业，1997年6月加入中国共产党，高级会计师，现任贵州盘江投资控股（集团）有限公司审计考核处处长。

王勇迅先生简历：王勇迅，男，汉族，1966年9月出生，贵州遵义人，1990年7月参加工作，大学本科学历，1990年7月毕业于焦作矿院测量专业，2000年7月加入中国共产党，高级工程师，现任贵州盘江投资控股（集团）有限公司战略管理部（计划统计处）部长

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临2013-017

贵州盘江精煤股份有限公司

日常关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●公司《关于日常关联交易的议案》已经公司第三届董事会第十次会议审议通过，不需要提交公司2012年度股东大会审议。

根据《上海证券交易所股票上市规则》（下称“《股票上市规则》”）第10.2.12条等有关规定，上市公司应按类别对本公司当年度将发生的日常关联交易总金额进行合理预计，根据预计结果提交股东大会或者董事会审议并披露。现结合公司的实际经营情况，预计2013年度日常关联交易如下：

一、预计全年日常关联交易的基本情况及交易额

关联交易方	关联交 易类型	关联交 易内容	去年总金额 (单位：元)	占同类交 易比例(%)	预计总金额(单位：万元)
贵州盘江煤电有限公司	购买商品	材料设备等	214,336,610.69	19.18	39,500
贵州盘江煤电建设工程公司	接受劳务	工程	139,784,337.43	9.49
盘江运通物流股份有限公司	购买商品	劳务			6,000
盘江六盘水装备制造有限公司	购买商品	材料设备等	3,403,020.52	0.3	500
贵州盘南煤炭开发有限公司	销售商品	设备租赁修理等	13,004,013.08	26.05	1,400
贵州盘江煤电有限公司	销售商品	低热值混煤	451,723.56	0.02	50
贵州盘江煤电有限公司	销售商品	材料设备等	34,038,145.63	77.69	3,500
贵州盘江煤电有限公司	销售商品	电力	3,880,049.08	1.72	400
合 计			408,897,899.99		51,350

公司《关于日常关联交易的议案》，已经于2013年4月17日在贵州省贵阳市贵州饭店2楼遵义3号会议室召开的公司董事会三届十次会议审议通过。与本议案有关联关系的6名董事回避，不参与投票表决。本议案审议结果：3票同意、0票反对、0票弃权。公司3名独立董事对该项事宜出具了事前认可函，并发表了同意的独立意见。

二、关联方介绍和关联关系

（一）关联关系概述

公司拟于2013年度继续向贵州盘江煤电有限责任公司（以下简称：“盘江煤电”）采购材料、供应电力和接受劳务，向贵州盘南煤炭开发有限责任公司（以下简称：“盘南公司”）提供设备租赁修理，与盘江六盘水装备制造有限公司（以下简称：“装备公司”）购买材料设备等，与盘江运通物流股份有限公司（以下简称：“物流公司”）购买商品（劳务）。鉴于盘江煤电是公司的第二大股东，盘南公司是公司第二大股东持股36%的参股公司，装备公司是公司大股东贵州盘江投资控股（集团）有限公司的全资子公司，物流公司是公司大股东贵州盘江投资控股（集团）有限公司的控股子公司。根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，上述材料采购、电力供应、接受劳务和销售商品等业务构成公司的日常关联交易。

（二）关联方介绍

1、贵州盘江煤电有限责任公司

名 称：贵州盘江煤电有限责任公司

成立日期：2002年12月31日

注册地址：贵州省六盘水市盘县红果镇干沟桥

法定代表人：张仕和

注册资本：人民币142,707万元

经营范围：原煤开采、洗选精煤、特殊加工煤、焦炭、建材、建筑安装及设计、机电修配加工、铁合金冶炼、电力、汽车修理、矿用风筒及橡胶制品、养殖、种植；自营出口；焦炭、金属镁、电解铝；自营进口；本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件。

资产状况：截止2012年12月31日，总资产436,689万元，净资产260,569万元，2012年度净利润36,608万元。

2、贵州盘南煤炭开发有限责任公司

法人代表：鲁红专

注册资本：45,000万元

注册地址：贵州省盘县红果镇干沟桥

成立日期：2003年8月6日

经营范围：煤矿的洗选、加工及销售，原煤开采

资产状况：截止2012年12月31日，总资产172,297万元，净资产34,711万元，2012年度净利润-1,102万元。

3、盘江六盘水装备制造有限公司

法人代表：邹山彪

注册资本：3,000万元

注册地址：贵州省六盘水市六枝特区平寨镇

成立日期：2008年9月28日

经营范围：煤矿运输机电、煤矿支护设备、工矿配件、防爆电器产品；工业石英砂的生产销售；进出口业务；土建工程设计等。

资产状况：截止2012年12月31日，总资产10,843万元，净资产3,957万元，2012年度净利润-1,244万元。

4、盘江运通物流股份有限公司

法定代表人：王立军

注册资本：人民币10,000万元

注册地址：贵阳市金阳新区长岭南路31号

成立日期：2012年10月25日

经营范围：运输代理；货物装卸；货场、设备租赁；进出口业务；货运场站、物流园区、批发市场、商贸中心的建设、管理和经营；煤炭业投资；矿产品、建筑材料、有色金属、化工产品、机械设备及各类物资的批发、零售；电子商务；项目投资，投融资管理；信息和技术咨询，劳务服务。

资产状况：截止2012 年12月31 日，总资产10,793万元，净资产10,003万元，2012年度净利润3.6万元。

三、定价政策和定价依据

1、公司与上述各关联方发生日常关联交易时，在自愿平等、公平公允的原则下进行，日常关联交易的定价遵循公平、公开、公正、合理的原则，保证不损害公司及其他股东的利益。具体定价方式上，根据不同关联交易品种、类别和不同情况，均按照市场价格定价，使关联交易定价公平、合理。（下转23版）