2012年年度报告摘要
证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2013-034
1、 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)孙晓燕女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。
1.1公司简介
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1.2公司历史沿革
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）为深圳证券交易所上市公司延边公路建设股份有限公司（以下简称“延边公路”）定向回购股份暨换股吸收合并原广发证券更名后的续存公司。2010年2月9日，延边公路在广东省工商行政管理局完成工商变更登记，更名为“广发证券股份有限公司”。
广发证券的历史沿革：
公司前身是广东发展银行证券交易营业部。该证券业务部是1991年4月9日经中国人民银行广东省分行以“粤银管字[1991]第133号”文批准而成立的单独核算经营证券业务的金融机构。1993年5月21日，广东发展银行证券业务部进行了注册登记，注册资本1,000万元人民币，广东省工商行政管理局核发了注册号为19036029-2的企业法人营业执照。
经中国人民银行“银复[1993]432号”、中国人民银行广东省分行“粤银发[1994]28号”批复，同意在广东发展银行证券业务部基础上组建独资的广东广发证券公司。1994年1月25日，广东广发证券公司注册登记，注册资本1.5亿元人民币。
经中国人民银行“非银司[1995]93号”文批复，同意公司增资。1995年11月1日公司完成变更登记，注册资本变更为2亿元人民币，仍为广东发展银行独资公司。
经中国人民银行“银复[1996]328号”文批复，同意公司进行股份制改造、增资扩股并更名为广发证券有限责任公司。1996年12月26日，公司完成变更登记，注册资本变更为8亿元人民币。1998年11月，广东省工商行政管理局为规范管理，换发了注册号为4400001001329的企业法人营业执照。
经中国证监会“证监机构字[1999]90号”文批复，同意公司与广东发展银行脱钩并增资扩股。1999年8月26日，公司完成变更登记，注册资本增加至16亿元。同年，中国证监会“证监机构字[1999]126号”文核准公司为综合类证券公司，经营证券业务许可证号为Z25644000。
经广东省人民政府办公厅“粤办函[2001]267号”文、广东省经济贸易委员会“粤经贸监督[2001]382号”文和中国证监会“证监机构字[2001］86号”文批复，同意公司整体改制并更名为广发证券股份有限公司。2001年7月25日，公司完成变更登记，注册资本增加到20亿元人民币。2007年10月，广东省工商行政管理局为规范管理，换发了注册号为440000000015257的企业法人营业执照。
2010年2月，经中国证监会《关于核准延边公路建设股份有限公司定向回购股份及以新增股份换股吸收合并广发证券股份有限公司的批复》（证监许可【2010】164号文），延边公路以2006年6月30日经审计的全部资产（含负债）作为对价回购吉林敖东持有的延边公路8,497.7833万股非流通股股份，并以新增240,963.8554万股股份换股吸收合并原广发证券，同时，延边公路除吉林敖东外的其他非流通股股东按10：7.1的比例缩股。延边公路按每1股新增股份换0.83股原广发证券股份的比例，换取原广发证券全体股东所持的原广发证券股份，吸收合并原广发证券。吸收合并完成后，续存公司更名为广发证券股份有限公司，并承接了原广发证券的全部业务。2010年2月10日，公司在广东省工商行政管理局完成工商变更登记，注册资本及实收资本变更为2,507,045,732元。
公司股票于2010年2月12日恢复交易。从该日起，公司全称由“延边公路建设股份有限公司”变更为“广发证券股份有限公司”，股票简称由“S延边路”变更为“广发证券”，股票代码“000776”保持不变。同时，公司的行业分类也由“交通运输辅助业”变更为“综合类证券公司”。
2011年5月，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕843号文《关于核准广发证券股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于2011年8月16日以非公开发行股票的方式向10名特定投资者发行了45,260万股人民币普通股（A股）。公司本次发行募集资金总额为人民币12,179,466,000.00元，募集资金净额为人民币11,999,946,443.78元。公司注册资本及实收资本变更为2,959,645,732元。
根据公司2011年年度股东大会的有关决议，公司以资本公积每10股转增10股，实际资本公积转增股本为2,959,645,732元。2012年9月7日，公司收到中国证监会《关于核准广发证券股份有限公司变更注册资本的批复》（证监许可[2012]1204号）。根据该批复要求，公司已经依法办理工商变更登记，并修改《公司章程》。公司的注册资本及实收资本由2,959,645,732元变更为5,919,291,464元。
1.3公司取得的单项业务资格
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1.4公司组织机构
（1）公司总部的组织机构
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（2）境内分公司
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（3）境内控股子公司及参股子公司
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（4）境外控股子公司及参股子公司
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广发控股（香港）有限公司下设广发融资（香港）有限公司、广发证券（香港）经纪有限公司、广发资产管理（香港）有限公司和广发投资（香港）有限公司四家全资子公司。
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广发期货有限公司下设广发期货（香港）有限公司。
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1.5员工情况
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注1：员工统计范围包括内退人员，内退人员 116 人。
注2：公司无额外需要承担费用的离退休职工。
(下转A170版)
| 股票简称 | 广发证券 | 股票代码 | 000776 | |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | |||
| 公司的中文名称 | 广发证券股份有限公司 | |||
| 公司的中文简称 | 广发证券 | |||
| 公司的外文名称（如有） | GF Securities Co., Ltd. | |||
| 公司的法定代表人 | 孙树明 | |||
| 公司的总经理 | 林治海 | |||
| 注册地址 | 广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） | |||
| 注册地址的邮政编码 | 510075 | |||
| 办公地址 | 广州市天河区天河北路183-187号大都会广场5楼、18楼、19楼、36楼、38楼、39楼、41楼、42楼、43楼和44楼 | |||
| 办公地址的邮政编码 | 510075 | |||
| 公司网址 | http://www.gf.com.cn | |||
| 电子信箱 | dshb@gf.com.cn | |||
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 罗斌华 | 蔡铁征 |
| 电话 | 020-87550265 87550565 | 020-87550265 87550565 |
| 传真 | 020-87553600 | 020-87554163 |
| 电子信箱 | lbh@gf.com.cn | ctz@gf.com.cn |
| 序号 | 许可证类型 | 批准部门 |
| 1 | 网上证券委托业务资格 | 证监会 |
| 2 | 受托投资管理业务资格 | 证监会 |
| 3 | 开放式证券投资基金代销业务 | 证监会 |
| 4 | 期货公司提供中间介绍业务资格 | 证监会 |
| 5 | 融资融券业务资格 | 证监会 |
| 6 | 合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务（QDII）资格 | 证监会 |
| 7 | 直接投资业务试点资格（通过广发信德开展） | 证监会 |
| 8 | 中国证券金融股份有限公司转融通业务首批试点资格（报告期内新增） | 证监会 中国证券金融股份有限公司 |
| 9 | 人民币合格境外机构投资者（RQFII）资格(广发控股香港) | 证监会 |
| 10 | 向广发期货有限公司提供中间介绍业务资格 | 广东证监局 |
| 11 | 证券自营参与利率互换投资交易资格（报告期内新增） | 广东证监局 |
| 12 | 另类投资业务（通过广发乾和开展）（报告期内新增） | 广东证监局 |
| 13 | 向保险机构投资者提供交易单元资格（报告期内新增） | 保监会 |
| 14 | 保险资金投资管理人（报告期内新增） | 中国保险监督管理委员会 |
| 15 | 代办系统主办券商业务资格证（股份转让业务、股份报价业务） | 中国证券业协会 |
| 16 | 从事相关创新活动的试点证券公司 | 中国证券业协会 |
| 17 | 报价转让业务资格 | 中国证券业协会 |
| 18 | 中小企业私募债券承销业务试点（报告期内新增） | 中国证券业协会 |
| 19 | 柜台交易业务资格（报告期内新增） | 中国证券业协会 |
| 20 | 权益类收益互换交易业务（2013年新增） | 中国证券业协会 |
| 21 | 从事企业挂牌相关业务（报告期内新增） | 广州、重庆、浙江、 齐鲁股权托管交易中心 |
| 22 | 上交所权证业务资格 | 上交所 |
| 23 | 上交所权证创设资格 | 上交所 |
| 24 | 上交所一级交易商 | 上交所 |
| 25 | 上交所50ETF、180ETF业务资格 | 上交所 |
| 26 | 买断式回购业务资格 | 上交所 |
| 27 | 上证基金通业务资格 | 上交所 |
| 28 | 上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格 | 上交所 |
| 29 | 大宗交易系统合格投资者资格证 | 上交所 |
| 30 | 约定购回式证券交易权限（报告期内新增） | 上交所 |
| 31 | 债券质押式报价回购交易权限业务资格 | 上交所 |
| 32 | 上海证券交易所会员 | 上交所 |
| 33 | 权证买入合格资格结算参与人资格（中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格） | 中国证券登记结算有限责任公司 |
| 34 | 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 | 中国证券登记结算有限责任公司 |
| 35 | 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人 | 中国证券登记结算有限责任公司 |
| 36 | 全国银行间同业市场准入资格（从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务） | 中国人民银行 |
| 37 | 短期融资券承销业务 | 中国人民银行 |
| 38 | 经营外汇业务许可证 | 国家外汇管理局 |
| 39 | 非金融企业债务融资工具主承销业务资质（报告期内新增） | 中国银行间市场交易商协会 |
| 40 | 深圳证券交易所会员 | 深交所 |
| 41 | 约定购回式证券交易权限（2013年新增） | 深交所 |
| 42 | 全国银行间同业拆借市场交易成员 | 中国外汇交易中心； 全国银行间同业拆借中心 |
| 43 | 以风险管理服务为主的业务试点（广发期货，2013年新增） | 中国期货业协会 |
| 序号 | 分公司名称 | 设立时间 | 办公地址 | 负责人 | 联系电话 |
| 1 | 广州分公司 | 2009年12月31日 | 广州市天河区天河路101号兴业银行大厦2楼 | 陈立铭 | 020-83863518 |
| 2 | 北京分公司 | 2009年11月25日 | 北京市西城区月坛北街2号月坛大厦16层A1610室 | 朱红 | 010-59136688 |
| 3 | 上海分公司 | 2009年12月3日 | 上海市黄浦区西藏南路518-528号（上海东方国际广场）4楼402室 | 梅纪元 | 021-68818808 |
| 4 | 深圳分公司 | 2009年12月1日 | 深圳市深南东路5045号深业中心20楼 | 靖建国 | 0755-82083898 |
| 5 | 湖北分公司 | 2009年11月9日 | 武汉市汉口沿江大道133号广源大厦3楼 | 彭涛 | 027-82763201 |
| 6 | 山东分公司 | 2009年12月23日 | 济南市泺源大街3号山东省粮食局综合楼9楼 | 张玉强 | 0531-86993666 |
| 7 | 浙江分公司 | 2009年12月31日 | 浙江省杭州市上城区钱江路41号201甲室 | 陈肖予 | 0571-86566651 |
| 8 | 成都分公司 | 2009年12月31日 | 成都市新光路1号观南上域五号楼4楼 | 刘劼舟 | 028-85972529 |
| 9 | 西安分公司 | 2009年12月18日 | 陕西省西安市金花北路25号西铁工程大厦2层 | 贺小社 | 029-82518760 |
| 10 | 大连分公司 | 2009年11月25日 | 大连市沙河口区中山路478号3楼 | 褚进 | 0411- 84355166 |
| 11 | 河北分公司 | 2009年12月11日 | 河北省石家庄市裕华西路9号裕园广场A座801房间 | 黄斌 | 0311-85278887 |
| 12 | 江苏分公司 | 2010年8月4日 | 南京市鼓楼区芦席营68号南汽商务大厦5层 | 李平 | 025-86899227 |
| 13 | 佛山分公司 | 2011年4月30日 | 佛山市禅城区岭南大道北100号岭南大厦附楼4楼 | 邹日 | 0757- 83035720 |
| 14 | 珠海分公司 | 2011年1月11日 | 广东省珠海市横琴新区横琴镇海河街19号一楼 | 钟雄鹰 | 0756-8286229 |
| 15 | 长春分公司 | 2011年7月28日 | 吉林省长春市民康路1272号 | 李超 | 0431-88639610 |
| 16 | 福建分公司 | 2012年5月24日 | 福州市鼓楼区水部街道古田路56号名流天地（建行大厦）10F | 李辉龙 | 0592-5801968 |
| 子公司名称 | 设立 时间 | 注册资本 （万元） | 股权 比例（%） | 办公地址 | 法人 代表 | 联系电话 |
| 广发期货 | 1993.3 | 人民币110,000 | 100 | 广州市天河区体育西路57号红盾大厦9楼、14楼、15楼 | 肖 成 | 020-38456966 |
| 广发信德 | 2008.12 | 人民币200,000 | 100 | 广州市天河区天河北路183-187号大都会广场36楼 | 秦 力 | 020-87553585 |
| 广发乾和 | 2012.05 | 人民币 100，000 | 100 | 北京市西城区月坛北街2号月坛大厦18层 | 张少华 | 010-59136889 |
| 广发基金 | 2003.8 | 人民币12,000 | 48.33 | 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼 | 王志伟 | 020-83936666 |
| 易方达基金 | 2001.4 | 人民币 12,000 | 25 | 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43F | 叶俊英 | 020-38796585 |
| 子公司名称 | 设立 时间 | 实缴资本（万元） | 股权 比例（%） | 办公地址 | 负责人 | 联系电话 |
| 广发控股（香港） | 2006.6 | 港币 144,000 | 100 | 香港德辅道中189号李宝椿大厦29及30楼 | 林向红 | (852)37191111 |
| 子公司名称 | 设立 时间 | 实缴资本（万元） | 股权比例（%） | 办公地址 | 负责人 | 联系电话 |
| 广发证券（香港）经纪有限公司 | 2006.7 | 港币60,000 | 100 | 香港德辅道中189号李宝椿大厦29及30楼 | 王 玥 | (852)37191111 |
| 广发融资（香港）有限公司 | 2006.7 | 港币 5,000 | 100 | 香港德辅道中189号李宝椿大厦29及30楼 | 温家雄 | (852)37191111 |
| 广发资产管理（香港）有限公司 | 2006.7 | 港币 15,000 | 100 | 香港德辅道中189号李宝椿大厦29及30楼 | 刘颂兴 | (852)37191111 |
| 广发投资（香港）有限公司 | 2011.9 | 港币 500 | 100 | 香港德辅道中189号李宝椿大厦29及30楼 | 沙建囦 | (852)37191111 |
| 子公司名称 | 设立 时间 | 实缴资本（万元） | 股权比例（%） | 办公地址 | 负责人 | 联系电话 |
| 广发期货（香港）有限公司 | 2006.5 | 港币1,000 | 100 | 香港德辅道中189号李宝椿大厦29及30楼 | 叶 梅 | (852)37191153 |
| 广发证券母公司员工人数 | 9078 | ||
| 全资子公司员工人数 | 566 | ||
| 合计 | 9644 | ||
| 人员类型 | 员工人数 | 比例（%） | |
| 专业结构 | 证券经纪 | 7403 | 76.76 |
| 期货经纪 | 315 | 3.27 | |
| 投资银行 | 411 | 4.26 | |
| 证券投资 | 52 | 0.54 | |
| 资产管理 | 84 | 0.87 | |
| 销售 | 60 | 0.62 | |
| 研究 | 131 | 1.36 | |
| 财务清算 | 337 | 3.49 | |
| 信息技术 | 341 | 3.54 | |
| 风控/合规/稽核 | 76 | 0.79 | |
| 行政 | 144 | 1.49 | |
| 其他 | 290 | 3.01 | |
| 合计 | 9644 | 100 | |
| 受教育程度 | 博士研究生 | 95 | 0.99 |
| 硕士研究生 | 1176 | 12.19 | |
| 本科 | 4893 | 50.74 | |
| 大专及大专以下 | 3480 | 36.08 | |
| 合计 | 9644 | 100 | |
| 年 龄 | 30岁及以下 | 5011 | 51.96 |
| 31岁至40岁 | 3133 | 32.49 | |
| 41岁至50岁 | 1397 | 14.49 | |
| 51岁及以上 | 103 | 1.07 | |
| 合计 | 9644 | 100 | |