2013年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 胡联奎 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 任学英 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 李晖 |
公司负责人胡联奎、主管会计工作负责人任学英及会计机构负责人（会计主管人员）李晖声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 5,594,870,053.04 | 4,555,737,776.02 | 22.81 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 2,401,531,085.31 | 2,369,552,646.94 | 1.35 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.704 | 3.655 | 1.34 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -166,826,496.72 | -58.80 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.257 | -33.16 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 31,344,082.15 | 31,344,082.15 | -41.25 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0483 | 0.0483 | -40.95 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.0481 | 0.0481 | -41.91 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.31 | 1.31 | 减少0.99个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.31 | 1.31 | 减少1.02个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | -39,762.04 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 152,663.31 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 48,528.01 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 134,645.27 |
| 非同一控制下企业合并或有对价调整 | -12,880.14 |
| 所得税影响额 | -47,267.32 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -86,884.23 |
| 合计 | 149,042.86 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 66,710 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 王维航 | 64,587,446 | 人民币普通股 |
| 胡联奎 | 30,430,477 | 人民币普通股 |
| 刘建柱 | 22,511,150 | 人民币普通股 |
| 刘燕京 | 20,755,306 | 人民币普通股 |
| 中国高新投资集团公司 | 10,802,457 | 人民币普通股 |
| 西安航天新能源产业基金投资有限公司 | 10,802,457 | 人民币普通股 |
| 富淑梅 | 10,742,443 | 人民币普通股 |
| 杨成寿 | 8,329,895 | 人民币普通股 |
| 荆涛 | 8,203,866 | 人民币普通股 |
| 深圳市保腾丰利创业投资企业（有限合伙） | 8,047,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 2013.3.31 | 2012.12.31 | 增加（减少） | 说明 | |
| 金额 | 百分比 | ||||
| 货币资金 | 1,813,464,075.20 | 780,419,871.08 | 1,033,044,204.12 | 132.37% | 主要系本期发行公司债券所致 |
| 其他应收款 | 64,949,648.59 | 48,218,325.40 | 16,731,323.19 | 34.70% | 主要系本期往来及预支款增加所致 |
| 存货 | 712,884,638.20 | 499,823,268.60 | 213,061,369.60 | 42.63% | 主要系本期采购增加所致 |
| 其他流动资产 | 11,086,422.32 | 48,060,063.17 | -36,973,640.85 | -76.93% | 主要系上年购买的银行理财产品本期到期所致 |
| 长期应收款 | 169,221,104.27 | 107,615,340.38 | 61,605,763.89 | 57.25% | 主要系本期融资租赁业务增加所致 |
| 递延所得税资产 | 31,439,181.05 | 23,170,401.01 | 8,268,780.04 | 35.69% | 主要系本期所得税率变动所致 |
| 短期借款 | 536,472,600.17 | 258,908,637.98 | 277,563,962.19 | 107.21% | 主要系本期银行借款增加所致 |
| 应付票据 | 105,340,600.18 | 215,059,934.37 | -109,719,334.19 | -51.02% | 主要系本期票据到期增加所致 |
| 应付职工薪酬 | 44,250,981.13 | 68,678,497.96 | -24,427,516.83 | -35.57% | 主要系本期支付上年末计提的薪酬所致 |
| 应交税费 | 102,876,930.87 | 148,869,071.99 | -45,992,141.12 | -30.89% | 主要系本期应交增值税减少所致 |
| 应付利息 | 2,860,274.00 | - | 2,860,274.00 | 100.00% | 主要系本期发行公司债利息增加所致 |
| 长期借款 | 256,236,382.53 | 138,102,507.22 | 118,133,875.31 | 85.54% | 主要系本期银行长期借款增加所致 |
| 应付债券 | 891,988,767.00 | - | 891,988,767.00 | 100.00% | 主要系本期发行公司债券所致 |
| 项目 | 2013.1-3月 | 2012.1-3月 | 增加（减少） | 说明 | |
| 金额 | 百分比 | ||||
| 营业税金及附加 | 1,815,027.12 | 5,538,254.03 | -3,723,226.91 | -67.23% | 主要系本期营改增后，计提的营业税金及附加减少所致 |
| 财务费用 | 8,715,250.61 | 1,852,665.34 | 6,862,585.27 | 370.42% | 主要系本期利息支出增加所致 |
| 资产减值损失 | 5,886,058.29 | -22,178,273.87 | 28,064,332.16 | 126.54% | 主要系上期应收款项坏账准备的会计估计变更所致 |
| 投资收益 | -460,912.76 | 45,298.04 | -506,210.80 | -1117.51% | 主要系本期联营公司产生亏损所致 |
| 营业外收入 | 1,172,964.68 | 3,122,818.74 | -1,949,854.06 | -62.44% | 主要系本期税收返还减少所致 |
| 营业外支出 | 165,313.10 | 1,916,440.62 | -1,751,127.52 | -91.37% | 主要系本期或有对价调整及预计负债减少所致 |
| 所得税费用 | -2,282,653.59 | 9,278,486.85 | -11,561,140.44 | -124.60% | 主要系本期所得税率变动所致 |
| 其他综合收益 | -1,871,666.70 | 1,863,693.58 | -3,735,360.28 | -200.43% | 主要系本期汇率变动所致 |
| 项目 | 2013.1-3月 | 2012.1-3月 | 增加（减少） | 说明 | |
| 金额 | 百分比 | ||||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -166,826,496.72 | -105,051,595.79 | -61,774,900.93 | -58.80% | 主要系本期购买商品、接受劳务支付的现金增加所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -75,035,029.42 | -18,813,504.97 | -56,221,524.45 | -298.84% | 主要系本期购建长期资产支付的现金增加所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,279,759,974.60 | 26,858,538.24 | 1,252,901,436.36 | 4664.82% | 主要系本期取得借款及发行债券收到的现金增加所致 |
| 汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -178,206.79 | -81,281.66 | -96,925.13 | -119.25% | 主要系本期汇率变动所致 |
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
本报告期内，公司第一季度签单合同额为11.17亿元，与去年同比增长1.09%。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
经2013年4月10日召开的公司第四届董事会第七次会议审议通过，公司2012年度利润分配预案为：以2012年度利润分配股权登记日总股本为基数，向全体股东每10股派发现金1.00元（含税)。以上利润分配预案尚需提交2013年5月7日召开的公司2012年年度股东大会审议。
北京华胜天成科技股份有限公司
法定代表人:胡联奎
2013年4月24日
股票代码：600410 股票简称：华胜天成 编号：临2013-010
北京华胜天成科技股份有限公司
2013年第一次临时董事会议决议公告
特别提示
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称公司）2013年第一次临时董事会会议通知于2013年4月19日以书面形式发出，于2013年4月24日在公司会议室召开，应到董事9名，实到董事9名，公司3名监事、部分高管列席会议，符合《中华人民共和国公司法》和《北京华胜天成科技股份有限公司章程》的规定。
本次会议由董事长胡联奎先生主持，依法进行了如下议程：
一、《北京华胜天成科技股份有限公司2013年第一季度报告》
经与会董事表决，此项议案全票通过。
二、《公司章程》（2013年第二次修订）
原章程第二百一十八条：公司利润分配方案的审议程序：
1、公司的利润分配方案由董事会战略委员会拟定后提交公司董事会、监事会审议。董事会形成专项决议后提交股东大会审议。股东大会审议利润分配方案时，公司为股东提供网络投票方式。
修改后的章程第二百一十八条：公司利润分配方案的审议程序：
1、公司的利润分配方案由董事会战略委员会拟定后提交公司董事会、监事会审议。董事会形成专项决议后提交股东大会审议。股东大会审议利润分配方案时，公司可为股东提供网络投票方式。
经与会董事表决，此项议案全票通过。
三、《北京华胜天成科技股份有限公司募集资金管理制度》（2013年第一次修订）
为了进一步规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）及上海交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的有关规定，公司对《募集资金管理办法》进行了修订，并自发布之日起遵照执行,具体修订内容如下：
| 修订前 | 修订后 |
| 第九条 公司应当在募集资金到账后两个周内与保荐人、存放募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订募集资金专户存储三方监管协议(以下简称“协议”)。协议至少应当包括以下内容：…… | 第九条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐人、存放募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订募集资金专户存储三方监管协议(以下简称“协议”)。协议至少应当包括以下内容：…… |
| 无 | 增加一条，做为第十七条，原文件以下内容序号相应递延。 第十七条 暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下条件：（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不得质押，产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的应当在2个交易日内报上海交易所备案并公告。使用闲置募集资金进行现金管理，应当经上市公司董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。在董事会会议后2个交易日内公告下列内容：（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划等；（二）募集资金使用情况；（三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；（四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；（五）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。 |
| 第十七条 如公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当经会计师事务所专项审计、保荐人发表意见后，并经公司董事会审议通过后方可实施。公司董事会应当在完成置换后 2个交易日内报告上海证券交易所并公告。 除前款外，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的，将参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。 | 第十八条（原第十七条） 如公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当经会计师事务所专项审计、独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见后，并经公司董事会审议通过后方可实施。公司董事会应当在募集资金到账后6个月内完成募集资金置换自筹资金。在完成置换后 2个交易日内报告上海证券交易所并公告。 除前款外，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的，将参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。 |
| 第三十六条 公司董事会每半年度应当全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》应经董事会和监事会审议通过，并应当在提交董事会审议后２个交易日内报告上海证券交易所并公告。 | 募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，上市公司应当在《募集资金专项报告》中解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，公司应当在《募集资金专项报告》中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。 《募集资金专项报告》应经董事会和监事会审议通过，并在提交董事会审议后2个交易日内报告上海交易所并公告。年度审计时，公司应当聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告，并于披露年度报告时向上海交易所提交，同时在上海交易所网站披露。 |
| 第四十三条 本制度经公司股东会审议批准后实施。 | 第四十四条 本制度经公司董事会审议批准后实施。 |
经与会董事表决，此项议案全票通过。
四、《关于运用公司闲置资金进行现金管理的议案》
在保证主业正常经营、资金安全的前提下，公司选择适当的时机利用闲置资金进行现金管理，并授权财务总监负责风险管理和控制。
经与会董事表决，此项议案全票通过。
上述第二、三项议案内容将提交2012年度股东大会一并审议。
特此公告。
北京华胜天成科技股份有限公司董事会
二0一三年四月二十四日
股票代码：600410 股票简称：华胜天成 编号：临2013-011
北京华胜天成科技股份有限公司
2013年第一次临时监事会议决议公告
特别提示
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称公司）2013年第一次临时监事会会议通知于2013年4月19日以书面形式发出，于2013年4月24日在公司会议室召开，应到监事3 名，实到监事3名。符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《北京华胜天成科技股份有限公司章程》的规定。
本次会议由监事会主席卢孝威主持，依法进行了如下议程：
1、《北京华胜天成科技股份有限公司2013年第一季度报告》
公司监事会根据《公司章程》的有关要求，对董事会编制的2013年第一季度报告进行了认真的审核，并提出如下的书面审核意见，与会监事一致认为：
①公司2013年第一季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
②公司2013年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当季度的经营管理和财务状况等事项；
③在公司监事会提出本意见前，未发现参与2013年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
④因此，我们保证，公司2013年第一季度报告内容真实、准确和完整，承诺其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经与会监事表决，此项议案全票通过。
2、《关于运用公司闲置资金进行现金管理的议案》
在保证主业正常经营、资金安全的前提下，公司选择适当的时机利用闲置资金进行现金管理，并授权财务总监负责风险管理和控制。
经与会监事表决，此项议案全票通过。
特此公告。
北京华胜天成科技股份有限公司监事会
二0一三年四月二十四日
股票代码：600410 股票简称：华胜天成 编号：临2013-012
北京华胜天成科技股份有限公司
关于召开2012年度股东大会通知的补充公告
特别提示
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
2013年4月11日，公司发布了《北京华胜天成科技股份有限公司关于召开2012年度股东大会通知的公告》（详见公司公告临2013-009），公司定于2013年5月7日召开2012年度股东大会。
2013年4月18日，公司持股9.90%的股东王维航先生提请公司董事会向公司2012年度股东大会提交如下临时议案：关于修改《公司章程》（2013年第二次修订）的临时提案、关于修改《北京华胜天成科技股份有限公司募集资金管理制度》（2013年第一次修订）的临时提案（详见公司临2013-010号公告）。
现将本公司2012年度股东大会的有关事项补充公告如下：
（一）召开2012年度股东大会的基本情况
1、会议召集人：北京华胜天成科技股份有限公司董事会
2、会议召开时间：
现场会议召开时间：2013年5月7日13：00
网络投票时间：2013年5月7日9：30-11：30、13：00-15：00
3、现场会议召开地点：
北京市海淀区学清路8号科技财富中心A 座10-11层会议室
4、会议表决方式
（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。
（2）网络投票：公司将通过上海证券交易所交易系统向股东提供网络形式的投票平台，公司股东应在本通知列明的有关时限内通过上海证券交易所交易系统进行网络投票：网络投票的操作方式见附件2。
根据公司章程，股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票系统行使表决权，但同一股份只能选择现场投票、网络投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
公司股东或其委托代理人通过相应的投票系统行使表决权的表决票数，应当与现场投票的表决票数以及符合规定的其他投票方式的表决票数一起计入本次股东大会的表决权总数。
（二）会议审议事项
1、《公司2012年度财务决算报告及2013年度财务预算报告》
2、《公司2012年度董事会工作报告》
3、《公司2012年年度报告》及摘要
4、《独立董事述职报告》
5、《公司2012年度利润及以前年度滚存利润分配的预案》
6、《关于续聘致同会计师事务所(特殊普通合伙)的议案》
7、《公司章程》（2013年第一次修订）
8、《公司2012年度监事会工作报告》
9、《对公司2012年度运作和经营决策情况的监察报告》
10、《公司章程》（2013年第二次修订）
11、《北京华胜天成科技股份有限公司募集资金管理制度》（2013年第一次修订）
（三）会议出席人员：
1、截止2013年5月3日下午收市时持有本公司股份的全体股东均有权参加股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不是公司的股东。
2、本公司董事、监事、高级管理人员及见证律师。
3、本公司邀请的其他人员。
（四）会议登记
会议登记方法
1、登记时间：2013年5月6日上午9：00-12：00，下午1：30-17：00
2、登记地点：公司会议室
3、登记方式：公司股东可到本公司登记地点进行登记，也可通过电话、信函、传真方式进行登记，但出席会议时须提供有效手续原件。
4、登记手续：
法人持有股份，请提供营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证、证券账户卡办理登记手续，如授权委托，还需提供法定代表人授权委托书、被委托人身份证。
个人持有股份，请提供本人身份证、证券账户卡办理登记手续，如授权委托，还需提供股东授权委托书、被委托人身份证。
授权委托书格式参见附件1。
（五）其他事项
联系方式：
地址：北京市海淀区学清路8 号科技财富中心A 座10-11 层
邮编：100192
联系人：刘欣
电话：(8610)8273 3988
传真：(8610)8273 3666
会期半天，与会股东食宿及交通费自理。
附件1：授权委托书
现授权委托 （先生/女士）代表（本人/本公司）出席北京华胜天成科技股份有限公司2012年度股东大会，并按以下权限代为行使股东权利。
| 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1、《公司2012年度财务决算报告及2013年度财务预算报告》 | |||
| 2、《公司2012年度董事会工作报告》 | |||
| 3、《公司2012年年度报告》及摘要 | |||
| 4、《独立董事述职报告》 | |||
| 5、《公司2012年度利润及以前年度滚存利润分配的预案》 | |||
| 6、《关于续聘致同会计师事务所(特殊普通合伙)的议案》 | |||
| 7、《公司章程》（2013年第一次修订） | |||
| 8、《公司2012年度监事会工作报告》 | |||
| 9、《对公司2012年度运作和经营决策情况的监察报告》 | |||
| 10、《公司章程》（2013年第二次修订） | |||
| 11、《北京华胜天成科技股份有限公司募集资金管理制度》（2013年第一次修订） |
委托人姓名： 身份证号码：
证券账号： 持股数：
被委托人姓名： 身份证号码：
委托人：（签字） 委托日期：
附件2：北京华胜天成科技股份有限公司网络投票的操作程序
北京华胜天成科技股份有限公司将通过上海证券交易所交易系统为本次股东大会向全体股东提供网络投票平台，股东可以通过上海证券交易所交易系统参加网络投票。
1、采用上海证券交易所交易系统投票的投票程序
（1）通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2013年5月7日9:30－11:30、13:00－15:00，投票程序比照上海证券交易所的新股申购业务操作。
（2）本次股东大会的投票代码：738410，投票简称：华胜投票。
（3）股东投票的具体程序为：
① 买卖方向为买入；
② 在“议案序号”项下填报本次股东大会会议议案序号, 1 代表《公司2012年度财务决算报告及2013年度财务预算报告》,以1.00 元的价格予以申报；2 代表《公司2012年度董事会工作报告》,以2.00 元的价格予以申报。
| 议案名称 | 对应的申报价格 |
| 1、《公司2012年度财务决算报告及2013年度财务预算报告》 | 1.00元 |
| 2、《公司2012年度董事会工作报告》 | 2.00元 |
| 3、《公司2012年年度报告》及摘要 | 3.00元 |
| 4、《独立董事述职报告》 | 4.00元 |
| 5、《公司2012年度利润及以前年度滚存利润分配的预案》 | 5.00元 |
| 6、《关于续聘致同会计师事务所(特殊普通合伙)的议案》 | 6.00元 |
| 7、《公司章程》（2013年第一次修订） | 7.00元 |
| 8、《公司2012年度监事会工作报告》 | 8.00元 |
| 9、《对公司2012年度运作和经营决策情况的监察报告》 | 9.00元 |
| 10、《公司章程》（2013年第二次修订） | 10.00元 |
| 11、《北京华胜天成科技股份有限公司募集资金管理制度》（2013年第一次修订） | 11.00元 |
③ 在“委托股数”项下填报意见,1 股代表同意,2 股代表反对,3 股代表弃权。例如,流通股股东操作程序如下：
| 买卖方向 | 投票代码 | 投票简称 | 委托股数 | 代表意向 |
| 买入 | 738410 | 华胜投票 | 1股 | 同意 |
| 买入 | 738410 | 华胜投票 | 2股 | 反对 |
| 买入 | 738410 | 华胜投票 | 3股 | 弃权 |
特此公告。
北京华胜天成科技股份有限公司董事会
二0一三年四月二十四日