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    汇添富成长焦点股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
    2013-04-25       来源:上海证券报      

    (上接A149版)

    本基金将通过资产配置将一部分基金资产投资于债券,包括国内依法公开发行和上市的国债、金融债、企业债和可转债等。此外,市场未来推出的各类固定收益证券及其衍生品也可能成为本基金的投资对象。

    本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性,在深入分析宏观经济、货币政策以及市场结构的基础上,灵活运用各种消极和积极策略。消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。

    积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会。国内债券市场正处于发展阶段,交易制度、债券品种体系和投资者结构也在逐步完善,这些结构变化会产生低风险甚至无风险的套利机会。

    四、权证投资策略

    本基金的权证投资将以保值为主要投资策略,以充分利用权证来达到控制下跌风险、实现保值和锁定收益的目的;在个证层面上,充分发掘可能的套利机会,以达到增值的目的。

    本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证,并可以根据证券交易所的有关规定卖出该部分权证或行权。

    本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。

    其他权证类资产的投资遵从法律法规或监管部门的相关规定。

    (二)投资决策依据和决策程序

    1、投资决策依据

    (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;

    (2)国内外宏观经济形势及对中国证券市场的影响;

    (3)国家货币政策、产业政策以及证券市场政策;

    (4)行业发展现状及前景;

    (5)上市公司基本面及成长前景;

    (6)股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。

    2、投资决策机制

    本基金实行投资决策团队制,强调团队合作,充分发挥集体智慧。本基金管理人将投资和研究职能整合,设立了投资研究部,策略分析师、行业分析师、金融工程小组和基金经理立足本职工作,充分发挥主观能动性,渗透到投资研究的关键环节,群策群力,为基金份额持有人谋取中、长期稳定的较高投资回报。

    3、投资决策程序

    本基金具体的投资决策机制与流程为:

    (1)策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场环境提交策略报告并讨 论;行业研究员就行业发展趋势和行业组合的估值比较,会议讨论确定行业评级。

    (2)基金经理在策略会议的基础之上提出资产配置的建议。

    (3)投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议,并确定资产配置比例的范围。

    (4)投资研究部提交成长股票池,在此基础上,基金经理、行业研究员决定核心股票池名单。

    (5)基金经理在考虑资产配置的情况下,经过风险收益的权衡,决定投资组合方案。

    (6)投资总监审核投资组合方案后,交由基金经理实施。

    (7)集中交易室执行交易指令。

    (8)金融工程小组进行全程风险评估和绩效分析。

    投资决策机制与流程

    第九部分、基金的业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。

    选择该业绩基准,是基于以下因素:

    (1)沪深300指数和上证国债指数合理、透明;

    (2)指数编制和发布有一定的历史,有较高的知名度和市场影响力;

    (3)沪深300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场第一个统一指数;

    (4)有一定市场覆盖率,并且不易被操纵;

    (5)基于本基金的股票、债券和现金比例,选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。

    基金管理人在两种情况下可以修改业绩比较基准:一是在基金合同修改的前提下,基金管理人可根据投资目标和投资政策的变更,确定新的业绩比较基准,并及时公告;二是当市场出现更合适、更权威的比较基准时,本基金管理人有权选用新的比较基准,并及时公告。

    第十部分、基金的风险收益特征

    本基金为主动股票型基金,属于证券投资基金中风险偏上的品种。

    第十一部分、基金的投资组合报告

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  

    本报告期自2012年10月1日起至12月31日止。

    投资组合报告

    1、报告期末基金资产组合情况

    2、报告期末按行业分类的股票投资组合

    3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    注:本基金本报告期末未持有权证。

    8、投资组合报告附注

    8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

    8.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

    8.3 其他资产构成

    8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。

    第十二部分 基金的业绩

    本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    (一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:

    (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较图

    第十三部分、基金的费用与税收

    (一)与基金运作有关的费用

    1、基金费用的种类

    (1)基金管理人的管理费;

    (2)基金托管人的托管费;

    (3)销售服务费;

    (4)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

    (5)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;

    (6)基金份额持有人大会费用;

    (7)基金的证券交易费用;

    (8)银行汇划费用;

    (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    本基金《基金合同》终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.5%÷当年天数

    H为每日应计提的基金管理费

    E为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    (2)基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5%。的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×2.5%。÷当年天数

    H为每日应计提的基金托管费

    E为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    (3)销售服务费

    销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定及届时有效的相关法律法规的规定,从开放式基金财产中计提的一定比例的费用,用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。

    基金管理人可以选取适当的时机(但应于中国证监会发布有关收取开放式证券投资基金销售费用的规定后)开始计提销售服务费,但至少应提前2个工作日在至少一种指定报刊和网站上公告。公告中应规定计提销售服务费的条件、程序、用途和费率标准。

    基金管理人依据本基金合同及届时有效的有关法律法规公告收取基金销售服务费或酌情降低基金销售服务费的,无须召开基金份额持有人大会。

    上述一、基金费用的种类中第4-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    3、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

    (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    (3)基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;

    (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    4、费用调整

    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率等相关费率。调低基金管理费率或基金托管费率,由基金管理人和基金托管人协商一致,经中国证监会核准后公告,此项调整不需要召开基金份额持有人大会。调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率须召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。

    5、基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    (二)与基金销售有关的费用

    1、申购费用

    基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。

    2、赎回费用

    基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。

    3、转换费用

    基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。

    第十四部分、对招募说明书更新部分的说明

    一、“重要提示”部分:

    更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。

    二、“三、基金管理人”部分:

    更新了主要人员情况。

    三、 “四、基金托管人”部分:

    1、更新了主要人员情况。

    2、更新了基金托管业务经营情况。

    3、基金托管人的内部控制制度。

    四、“五、相关服务机构”部分:

    更新了基金份额发售机构的相关信息。

    五、 “九、基金的投资”部分:

    更新了基金投资组合报告。

    六、“十、基金的业绩”部分:

    更新了基金业绩表现数据。

    七、“二十二、其他应披露事项”部分:

    更新了2012年9月13日至2013年3月12日期间涉及本基金的相关公告。

    汇添富基金管理有限公司

    2013年4月25日

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资5,511,956,111.7878.42
     其中:股票5,511,956,111.7878.42
    2固定收益投资257,589,516.803.66
     其中:债券257,589,516.803.66
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资--
    4买入返售金融资产300,001,050.004.27
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计951,939,609.2713.54
    6其他资产7,146,909.750.10
    7合计7,028,633,197.60100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业8,236,757.760.12
    B采掘业--
    C制造业3,865,581,533.0856.03
    C0食品、饮料681,917,933.949.88
    C1纺织、服装、皮毛--
    C2木材、家具--
    C3造纸、印刷--
    C4石油、化学、塑胶、塑料848,284,498.2612.30
    C5电子27,082,285.100.39
    C6金属、非金属101,781,461.671.48
    C7机械、设备、仪表254,180,113.393.68
    C8医药、生物制品1,919,579,240.7227.82
    C99其他制造业32,756,000.000.47
    D电力、煤气及水的生产和供应业--
    E建筑业177,340,423.302.57
    F交通运输、仓储业--
    G信息技术业45,725,909.320.66
    H批发和零售贸易38,344,563.480.56
    I金融、保险业1,229,422,185.4017.82
    J房地产业127,589,029.581.85
    K社会服务业19,715,709.860.29
    L传播与文化产业--
    M综合类--
     合计5,511,956,111.7879.90

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1600315上海家化13,107,292668,340,819.089.69
    2600519贵州茅台2,314,327483,740,629.547.01
    3600016民生银行58,599,922460,595,386.926.68
    4002038双鹭药业9,057,002358,294,999.125.19
    5600535天士力5,608,823309,999,647.214.49
    6600557康缘药业14,788,998307,611,158.404.46
    7002142宁波银行25,503,090271,862,939.403.94
    8601318中国平安5,242,096237,414,527.843.44
    9600079人福医药8,567,199200,386,784.612.90
    10600036招商银行13,000,000178,750,000.002.59

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券--
    2央行票据--
    3金融债券99,770,000.001.45
     其中:政策性金融债99,770,000.001.45
    4企业债券10,053,000.000.15
    5企业短期融资券100,315,000.001.45
    6中期票据40,600,000.000.59
    7可转债6,851,516.800.10
    8其他--
    9合计257,589,516.803.73

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    112022812国开281,000,00099,770,000.001.45
    204125302112中水电CP002500,00050,255,000.000.73
    307120200312国泰君安CP003500,00050,060,000.000.73
    4118231211五矿MTN2400,00040,600,000.000.59
    508806808西宁城投债100,00010,053,000.000.15

    序号名称金额(元)
    1存出保证金3,378,385.04
    2应收证券清算款-
    3应收股利-
    4应收利息3,655,104.26
    5应收申购款113,420.45
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计7,146,909.75

    阶段净值增长率(1)净值增长率标准差(2)业绩比较基准收益率(3)业绩比较基准收益率标准差(4)(1)-(3)(2)-(4)
    2007年3月12日(基金合同生效日)至2007年12月31日75.34%1.68%83.35%1.75%-8.01%-0.07%
    2008年1月1日至2008年12月31日-50.85%1.83%-50.88%2.41%0.03%-0.58%
    2009年1月1日至2009年12月31日63.79%1.72%77.54%1.62%-13.75%0.10%
    2010年1月1日至2010年12月31日7.51%1.36%-9.37%1.26%16.88%0.10%
    2011年1月1日至2011年12月31日-21.53%0.99%-19.20%1.04%-2.33%-0.05%
    2012年1月1日至2012年12月31日4.77%0.89%6.71%1.02%-1.94%-0.13%
    2007年3月12日(基金合同生效日)至2012年12月31日24.77%1.46%1.55%1.60%23.22%-0.14%