第四届董事会第二十八次会议决议公告
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2013-006
三一重工股份有限公司
第四届董事会第二十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十八次会议于2013年4月26日在公司一号会议室以现场表决与通讯表决相结合的方式召开。会议应出席董事12人，实际出席董事12人，董事长梁稳根先生、董事赵想章先生、董事梁在中先生、独立董事谢志华先生、独立董事冯宝珊女士以通讯方式参与表决。现场会议由副董事长向文波先生主持，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：
一、审议通过了《2012年度董事会工作报告》
表决结果： 12 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
二、审议通过了《2012年度财务决算报告》
表决结果： 12 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
三、审议通过了《2012年年度报告及报告摘要》（详见上海证券交易所网站）
表决结果： 12 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
四、审议通过了《2013年第一季度报告》（详见上海证券交易所网站）
表决结果： 12 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
五、审议通过了《2012年度利润分配预案》
经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2012年度实现归属上市公司股东的净利润56.86亿元，期末可供股东分配的利润为 133.59亿元。
本次利润分配预案为：以公司2013年1月31日的总股本7,616,504,037股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.5元（含税），剩余未分配利润转入下一年度。
公司所处工程机械行业为资本密集型行业，公司日常生产经营与长远发展的资金需求较大，而公司主要通过自有资金累积、银行贷款等途径融资。基于平衡股东回报与公司可持续发展关系的考虑，公司制订上述利润分配预案。独立董事认为：考虑到公司所处行业的特点，以及公司日常经营对资金的巨大需求，本次利润分配预案符合《公司章程》规定。该预案综合考虑了股东特别是中小股东利益，也有利于公司的健康、持续发展，同意该利润分配预案。
表决结果： 12 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
六、审议通过了《关于向有关银行申请授信额度的议案》
为顺利完成经营目标，根据年度资金预算，公司拟向有关银行申请2013年度授信额度。授信总规模为1372亿元，其中：综合授信额度850亿元，按揭授信额度522亿元。
公司授权董事长梁稳根代表董事会在授信额度总规模范围内签署向有关银行申请授信额度的相关文件。
表决结果： 12 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
七、审议通过了《关于开展按揭业务的议案》
按照工程机械行业通行的销售融资模式，借款人（公司客户）以其向公司购买的工程机械作抵押，向银行申请办理按揭贷款。根据公司与按揭贷款银行的约定，如公司客户未按期归还贷款，公司负有回购义务。2013年公司计划新发生按揭贷款总额不超过人民币300亿元，单笔业务期限不超过5年。公司对上述额度范围内的按揭业务负有回购义务。
表决结果： 12 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
八、审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》（详见上海证券交易所网站）
表决结果： 12 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
九、审议通过了《关于预计2013年度日常关联交易的议案》（详见上海证券交易所网站）
关联董事梁稳根、唐修国、向文波、易小刚、赵想章、梁在中、黄建龙回避表决。
表决结果： 5 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十、审议通过了《关于续聘财务审计机构的议案》
公司拟续聘中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2013年度财务审计机构，聘期为一年。
表决结果： 12 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十一、审议通过了《关于续聘内部控制审计机构的议案》
公司拟续聘中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2013年度内部控制审计机构，聘期为一年。
表决结果： 12 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十二、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》（详见上海证券交易所网站）
表决结果： 12 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十三、审议通过了《关于延长公司H股发行并上市相关事项有效期的议案》
根据公司H股发行并上市的工作需要，公司拟将2009年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会同意发行H股股票并上市决议有效期的议案》及《关于提请股东大会授权公司董事会及获授权人士全权处理与发行H股股票并上市有关事项的议案》的有效期再次延长十八个月至2014年11月20日。
表决结果： 12 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十四、审议通过了《2012年度社会责任报告》（详见上海证券交易所网站）
表决结果： 12 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十五、审议通过了《2012年度内部控制自我评价报告》（详见上海证券交易所网站）
表决结果： 12 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
上述议案除第四项、第十四项、第十五项外，均须提交2012年度股东大会审议，股东大会具体召开时间另行通知。
特此公告
三一重工股份有限公司董事会
二○一三年四月二十六日
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2013-007
三一重工股份有限公司
第四届监事会第十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十六次会议于2013年4月26日在公司一号会议室召开。会议应到监事3人，实到监事3人。会议由监事会主席翟宪主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：
一、审议通过了《2012年度监事会工作报告》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
二、审议通过了《2012年度财务决算报告》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
三、审议通过了《2012年年度报告及报告摘要》
监事会对公司2012年年度报告及报告摘要进行了审核，认为：
1、公司2012年年度报告及报告摘要所披露的信息真实、准确和完整；
2、年度报告及报告摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
3、年度报告及报告摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司2012年度的经营管理和财务状况；
4、监事会没有发现参与年度报告及报告摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
四、审议通过了《2013年第一季度报告》
监事会对公司2013年第一季度报告进行了审核，认为：
1、公司2013年第一季度报告所披露的信息真实、准确和完整；
2、2013年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
3、2013年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司2013年第一季度的经营管理和财务状况；
4、监事会没有发现参与2013年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
五、审议通过了《2012年度利润分配预案》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
六、审议通过了《关于向有关银行申请授信额度的议案》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
七、审议通过了《关于开展按揭业务的议案》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
八、审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
九、审议通过了《关于预计2013年度日常关联交易的议案》
监事会认为：公司预计2013年度日常关联交易符合商业原则，严格按照公正、公平、公开原则进行市场运作，交易价格合理，属于公平交易，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十、审议通过了《关于续聘财务审计机构的议案》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十一、审议通过了《关于续聘内部控制审计机构的议案》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十二、审议通过了《关于延长公司H股发行并上市相关事项有效期的议案》
根据公司H股发行并上市的工作需要，公司拟将2009年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会同意发行H股股票并上市决议有效期的议案》及《关于提请股东大会授权公司董事会及获授权人士全权处理与发行H股股票并上市有关事项的议案》的有效期再次延长十八个月至2014年11月20日。
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十三、审议通过了《2012年度社会责任报告》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十四、审议通过了《2011年内部控制自我评估报告》
监事会认为：报告期内，公司认真落实《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》，建立健全了覆盖公司各重要环节的内部控制制度，内控体系得到了进一步的健全和完善。公司努力深化内部风险评估、推进过程控制、加强监督检查，运行质量及管理效率得到明显提高。内部控制合理、有效，能够适应公司管理的要求和发展需要。
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
以上议案除第四项、第十三项、第十四项外，均须提交2012年度股东大会审议。
特此公告
三一重工股份有限公司监事会
二〇一三年四月二十六日
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2013-008
三一重工股份有限公司
关于为子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
（下转83版）