(上接29版)
6.5.2.1.1主动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数
金额单位：万元 表6.5.2.1.1
| 主动管理型信托资产 | 期初数 | 期末数 |
| 其他投资类 | 15,080 | 148,550 |
| 证券投资类 | ||
| 股权投资类 | 501,570 | 244,100 |
| 融资类 | 833,471 | 1,035,760 |
| 事务管理类 | ||
| 合计 | 1,350,121 | 1,428,410 |
6.5.2.1.2被动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数
金额单位：万元 表6.5.2.1.2
| 被动管理型信托资产 | 期初数 | 期末数 |
| 证券投资类 | - | - |
| 股权投资类 | 200,003 | |
| 融资类 | 52,284 | 431,800 |
| 事务管理类 | ||
| 合计 | 252,287 | 431,800 |
6.5.2.2本年度已清算结束的信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率
6.5.2.2.1本年度已清算结束的信托项目个数、实收信托金额、加权平均实际年化收益率
金额单位：万元 表6.5.2.2.1
| 已清算结束信托项目 | 项目个数 | 实收信托合计金额 | 加权平均实际年化收益率 |
| 集合类 | 12 | 562,695 | 8.98% |
| 单一类 | 3 | 80,000 | 8.16% |
| 财产管理类 |
注：加权平均实际年化收益率=（信托项目1 的实际年化收益率×信托项目1 的实收信托+……+信托项目n 的实际年化收益率×信托项目n 的实收信托）/（信托项目1 的实收信托+……+信托项目n 的实收信托）×100%
6.5.2.2.2本年度已清算结束的主动管理型信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率
金额单位：万元 表6.5.2.2.2
| 已清算结束信托项目 | 项目个数 | 实收信托合计金额 | 加权平均实际年化信托报酬率 | 加权平均实际年化收益率 |
| 证券投资类 | 1 | 21,334 | 0.3%- | 6.56%- |
| 股权投资类 | 3 | 297,740 | 0.37%- | 7.99%- |
| 融资类 | 10 | 273,621 | 1.15% | 8.93% |
| 事务管理类 | - | - | - | - |
注：加权平均实际年化收益率=（信托项目1 的实际年化收益率×信托项目1 的实收信托+……+信托项目n 的实际年化收益率×信托项目n 的实收信托）/（信托项目1 的实收信托+……+信托项目n 的实收信托）×100%
6.5.2.2.3本年度已清算结束的被动管理型信托项目
金额单位：万元 表6.5.2.2.3
| 已清算结束信托项目 | 项目个数 | 实收信托合计金额 | 加权平均实际年化信托报酬率 | 加权平均实际年化收益率 |
| 证券投资类 | - | - | - | - |
| 股权投资类 | - | - | - | - |
| 融资类 | 1 | 50,000 | 0.4% | 8.30% |
| 事务管理类 | - | - | - | - |
注：加权平均实际年化收益率=（信托项目1 的实际年化收益率×信托项目1 的实收信托+……+信托项目n 的实际年化收益率×信托项目n 的实收信托）/（信托项目1 的实收信托+……+信托项目n 的实收信托）×100%
6.5.2.3本年度新增信托项目个数、实收信托合计金额
金额单位：万元 表6.5.2.3
| 新增信托项目 | 项目个数 | 实收信托合计金额 |
| 集合类 | 28 | 709,020 |
| 单一类 | 21 | 439,500 |
| 财产管理类 | ||
| 新增合计 | 49 | 1,148,520 |
| 其中：主动管理型 | 28 | 709,020 |
| 被动管理型 | 21 | 439,500 |
6.5.2.4信托业务创新成果和特色业务有关情况
公司各类业务创新成果和特色业务有关情况将于公司网站不时披露。
6.5.2.5本公司履行受托人义务情况及因本公司自身责任而导致的信托资产损失情况
本公司没有发生任何因受托人自身责任或处理信托事务不当而导致所管理信托财产发生损失并致信托受益人利益受损的情况。
6.5.2.6信托赔偿准备金的提取、使用和管理情况
根据中国银监会2007年颁布的《信托公司管理办法》的规定，本公司每年从税后利润中提取5%作为信托赔偿准备金，当该赔偿准备金累计总额达到公司注册资本金的20%时，可不再提取。
截至报告期末本公司未发生对信托产品赔偿的事项。
6.6关联方关系及其交易的披露
6.6.1关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策等
金额单位：万元 表6.6.1
| 关联交易方数量 | 关联交易金额 | 定价政策 | |
| 合计 | 1 | 112.71 | 按市场价格交易；若无市场价格，则按公允原则，以不优于对非关联方同类交易的条件定价交易。 |
6.6.2关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、注册资本及主营业务等
表6.6.2
| 关系性质 | 关联方名称 | 法定代表人 | 注册地址 | 注册资本 | 主营业务 | ||
| 受同一公司的重大影响 | 麦格理租赁(中国)有限公司 | Niall Morrissey | 北京市东城区东长安街 1号东方广场东二办公楼1701 | 2000万美金 | 融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁资产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保 | ||
6.6.3逐笔披露本公司与关联方的重大交易事项
6.6.3.1固有与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、期末汇总数
金额单位：万元 表6.6.3.1
| 固有与关联方关联交易 | ||||
| 期初数 | 借方发生额 | 贷方发生额 | 期末数 | |
| 贷款 | - | - | - | - |
| 投资 | - | - | - | - |
| 租赁 | - | - | - | - |
| 担保 | - | - | - | - |
| 应收账款 | 28.71 | 28.71 | - | - |
| 其他 | - | - | - | |
| 合计 | 28.71 | 28.71 | - | - |
6.6.3.2信托与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、期末汇总数
金额单位：万元 表6.6.3.2
| 信托与关联方关联交易 | ||||
| 期初数 | 借方发生额 | 贷方发生额 | 期末数 | |
| 贷款 | - | - | - | - |
| 投资 | - | - | - | - |
| 租赁 | - | - | - | - |
| 担保 | - | - | - | - |
| 应收账款 | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - |
| 合计 | - | - | - | - |
6.6.3.3信托公司自有资金运用于自己管理的信托项目(固信交易)、信托公司管理的信托项目之间的相互（信信交易）交易金额，包括余额和本报告年度的发生额
6.6.3.3.1信托公司自有资金运用于自己管理的信托项目期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数
金额单位：万元 表6.6.3.3.1
| 自有资金运用于自己管理的信托项目 | |||
| 期初数 | 本期发生额 | 期末数 | |
| 合计 | 6,864 | 3.975 | 10,839 |
6.6.3.3.2信托公司管理的信托项目之间关联交易
报告期内，本公司管理的信托项目之间未发生关联交易。
6.6.4逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况
本公司无关联方逾期未偿还本公司资金的情况及为关联方担保发生或即将发生垫款的情况。
6.7会计制度的披露
公司执行财政部2006 年2月15日颁布的《企业会计准则》。
7.财务情况说明书
7.1利润实现和分配情况
报告期内本公司实现利润总额17,016 万元，企业所得税费用4,417 万元，实现净利润12,599万元。
按有关法律、法规规定，对净利润作了如下处理：
（1）按当年度实现的净利润提取10%的法定盈余公积金1,260万元；
（2）按当年度实现的净利润提取5%的信托赔偿准备630万元；
（3）按风险资产余额提取1.5%的一般风险准备422万元；
上述各项提取之后，剩余部分10,287万元。
（4）年初未分配利润5,875万元，2012年度按股东会决议，向全体股东分配了2011年度利润总额50,000,000.00元，其中北京三吉利能源股份有限公司分配比例60%，分配额30,000,000.00元；北京融达投资有限公司分配比例20.01%，分配额10,005,000.00元；麦格理资本证券股份有限公司分配比例19.99%，分配额9,995,000.00元。
2012年末可供分配的利润11,162万元。
7.2主要财务指标
表7.2
| 指标名称 | 指标值（％） |
| 资本利润率 | 18% |
| 加权年化信托报酬率 | 1.06% |
| 人均净利润（万元） | 123 |
注：资本利润率＝净利润/所有者权益平均余额×100%
加权年化信托报酬率=(信托项目1 的实际年化信托报酬率×信托项目1 的实收信托+信托项目2的实际年化信托报酬率×信托项目2 的实收信托+…信托项目n 的实际年化信托报酬率×信托项目n 的实收信托)/(信托项目1 的实收信托+信托项目2 的实收信托+…信托项目n 的实收信托)×100％
人均净利润＝净利润/年平均人数
平均值采取年初、年末余额简单平均法。
公式为：a(平均)=（年初数＋年末数）/2
7.3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项
报告期内，本公司没有发生对财务状况、经营成果有重大影响的其他事项。
8.特别事项揭示
8.1前五名股东报告期内变动情况及原因
报告期内，公司股东未发生变化。
8.2董事、监事及高级管理人员变动情况及原因
董事变动情况：
原董事Kalpana Desai女士于2012年4月5日经股东会批准辞去董事职务，由麦格理公司推荐Alexander Harms Harvey先生担任董事职务。
监事变动情况：
原监事陈勤仁于2012年8月31日经股东会批准辞去监事职务，由麦格理公司推荐Richard Fairbairn Young(杨瑞驰)先生担任监事职务。
高级管理人员变动情况：
原首席财务官Richard Fairbairn Young(杨瑞驰)先生于2012年8月31日经董事会批准辞去首席财务官职务。
Diana Ling-Fung Jen(郑玲芳)女士于2012年8月31日经董事会批准担任首席财务官职务。
8.3变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项
报告期内，公司注册资本未发生变更，无变更注册地或公司名称、公司分立合并事项。
8.4公司的重大诉讼事项
8.4.1重大未决诉讼事项
报告期内，公司无重大未决诉讼事项。
8.4.2以前年度发生，于本报告年度内终结的诉讼事项
报告期内，公司无终结的诉讼事项。
8.4.3本报告年度发生，于本报告年度内终结的诉讼事项
报告期内，公司无终结的诉讼事项。
8.5公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况
报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受稽查、行政处罚、通报批评及或公开谴责。
8.6银监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见的，应简单说明整改情况
上海银监局现场检查组于2012年4月至6月期间，对公司开业三年来的经营管理情况进行全面的现场检查，并下发了现场检查意见。此次现场检查对公司总体经营情况予以了充分肯定，在公司内部控制、绩效考核、项目管理等方面提出了更高要求，也给出了多项建设性意见。公司对监管意见高度重视并立即着手改进，在现场检查结束前，已基本完成整改，少数未能立刻整改落实的，均已制定具体的整改计划和措施、明确了整改完成时间和整改责任人。
本报告期内，公司已按整改计划，贯彻执行“制度优先”的管理原则，补充或修订了62项业务及管理制度，基本覆盖各项经营管理活动；同时，加快了信息系统建设步伐，已按照系统功能规划以及三年建设蓝图完成了办公自动化系统、E-HR人力资源管理系统以及在线学习平台的上线，正在加紧推进项目综合管理系统建设；此外，切实提升了受托管理水平，一是加强了委托人资格尽职调查，强化投资者权益保护；二是优化了尽职调查与产品结构设计；促进有效监控第一还款来源真实性和稳定性；三是加强了对信托资金的使用监控，强化项目事中管理；四是固化了对交易对手和所涉项目定期跟踪走访机制，切实履行受托人职责。
公司审计稽核部已督促整改方案的具体执行和落实，并将按季对整改工作的有效性进行客观评价。
8.7本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面
本年度公司无重大事项临时报告等披露事项。
8.8银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息
本报告期内，不存在上海银监局认定的有必要让客户及相关利益人了解的我公司未进行披露的重要信息。