2012年年度报告摘要

  二〇一三年四月

1 重要提示

新华信托股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及董事保证：本年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司独立董事李钢、白重恩及戴波先生声明：保证本年度报告的内容真实、准确和完整。

公司2012年度财务报告已经毕马威华振会计师事务所上海分所根据中国注册会计师独立审计准则审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

公司董事长、法定代表人翁先定先生、董事总经理郝雅军先生、主管会计工作负责人夏亮先生、会计机构负责人王邦彬先生、张琴女士声明：保证本年度报告中的财务报告真实、准确和完整。

本年度报告摘要摘自《公司2012年度报告》全文，年度报告全文同时在公司网站上公布（网址：http://www.nct-china.com），客户及相关利益人欲了解详细内容，谨请登陆公司网站阅鉴。

2 公司概况

2.1公司简介

2.1.1公司基本情况

公司始创于1979年。1986年5月，经中国人民银行《关于成立中国工商银行重庆信托投资公司的批复》批准，成立中国工商银行重庆信托投资公司（银复[1986]113号）。1992年3月，经中国人民银行重庆市分行和重庆市经济体制改革委员会联合以《关于完善中国工商银行重庆信托投资公司股份制体制有关问题的批复》同意改制为股份有限公司（重人行发〔92〕字第66号）。1998年1月，经中国人民银行《关于中国工商银行重庆信托投资股份有限公司变更受让单位及更名等有关事宜的批复》批准，中国工商银行转让其所持公司股份给新产业投资股份有限公司，之后公司更名为“重庆新华信托投资股份有限公司”（银办函〔1998〕5号）。2001年10月，公司按照中国人民银行的要求首批完成重新登记，同时报经中国人民银行批准，公司增资扩股为5亿元（银复〔2001〕174号）；同年12月，经中国人民银行重庆营业管理部批准，更名为“新华信托投资股份有限公司”（渝银复〔2001〕220号）。2007年9月，经中国银行业监督管理委员会（以下简称“中国银监会”）批准，公司更名为“新华信托股份有限公司”（银监复〔2007〕390号）。2008年8月，经中国银监会《中国银监会关于新华信托股份有限公司吸收巴克莱银行有限公司入股及股权结构调整有关事项的批复》批准，公司于2009年1月，增资扩股至6.2112亿元（银监复〔2008〕327号）。2012年8月，经重庆银监局《关于新华信托股份有限公司变更注册资本及修改<公司章程>等有关事项的批复》（渝银监复[2012]70号）批准，公司于2012年12月，将部分未分配利润转增为注册资本，转增后公司注册资本为12亿元。

2.1.2公司法定中、英文名称及缩写

公司法定中文名称：新华信托股份有限公司

中文名简称：新华信托

公司法定英文名称：NEW CHINA TRUST CO., LTD.

英文名缩写：NCT

2.1.3公司法定代表人

翁先定

2.1.4公司注册地址、邮政编码、国际互联网网址、电子信箱

公司注册地址：重庆市渝中区临江路69号

邮政编码：400010

国际互联网网址：http://www.nct-china.com

电子信箱：nct@nct-china.com

2.1.5公司信息披露事务人员

公司信息披露事务负责人：夏 亮

公司信息披露事务联系人：刘莉薇

联系电话：（86）023 6379 9075

传 真：（86）023 6379 2460

电子信箱：board@nct-china.com

2.1.6公司选定的信息披露报纸、公司年度报告备置地点

公司选定的信息披露报纸：中国《金融时报》、《上海证券报》

公司年度报告备置地点：重庆市渝中区临江路69号

2.1.7公司其他资料

公司聘请的会计师事务所：毕马威华振会计师事务所上海分所

住所：中国上海市南京西路1266号恒隆广场50楼

邮政编码：200040

2.2公司组织结构

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图2-1公司组织结构示意图

3 公司治理结构

3.1股东

报告期末股东总数为4位，前3位股东分别为：新产业投资股份有限公司(以下简称“新产业”)、巴克莱银行有限公司（Barclays Bank PLC，以下简称“巴克莱”）和中诚信投资有限公司（以下简称“中诚投”）。

股东间关联关系情况：无。

表3-1 公司前3位股东简要情况介绍

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注：中国嘉陵工业股份有限公司（集团）将所持公司0.33%股权转让给新产业，已于2013年3月8日经重庆银监局核准。

3.2董事

根据《公司章程》的规定，公司董事会由10人组成，其中独立董事3人。公司董事任期为3年，连选可连任。

表3-2 董事会成员基本情况如下（独立董事基本情况见表3-3）

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表3-3 独立董事简要情况介绍

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3.3监事

根据《公司章程》的规定，公司监事会由3人组成，其中员工监事1人。公司监事任期3年，连选可连任。

表3-4 监事会成员简要情况介绍

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3.4高级管理人员

表3-5高级管理人员简要情况介绍

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3.5公司员工

报告期末公司职工人数为578人（含外部董监事5人），平均年龄为32.34岁。公司员工年龄分布、学历分布、岗位分布如下：

表3-6 报告期内职工人数、平均年龄、学历分步比率

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4 经营管理

4.1经营目标、方针、战略规划

4.1.1经营目标

持续推进成熟信托产品，加大力度开展低风险业务，保证信托规模有质量地增长。集中研发，建立绿色通道，形成标准化产品。按照不同类型，打造规范化、系列化、标准化的产品超市，推出各有特色的系列产品。加大产品创新力度，打破传统思维和固有模式，积极探索具有新华特色的经营管理模式，推进信托向私募性质的资产管理、一站式服务的顶端财富管理转型。

4.1.2经营方针

公司秉承“珍视所托，专业理财”的经营理念，贯彻“信托为本、面向市场、勇于创新”的经营方针，以国家“十二五”规划制订的经济增长方式为指导，以《信托公司净资本管理办法》作为业务拓展方向的重要指引，以客户为中心、市场为导向，努力优化部门职能，推行“承揽、承做、承销、承管”的专业化分工模式，根据政策的变化及经营管理的需要适时调整业务流程，不断提高经营管理水平；大力推进“以人为本”的企业文化建设、合规文化建设，坚持合规、稳健经营，完善对业务风险的分析和定价系统，提高风险管理水平，切实防范经营风险；加强人才队伍建设，锐意进取、开拓创新，提升直销能力和客户服务工作；继续完善激励约束机制，推进薪酬改革，保持公司激励政策的领先性、持续性、约束性；努力实现全面信息化，全方位培育公司核心竞争能力，树立公司一流的品牌形象，确保公司能够实现长期、可持续发展目标。

4.1.3战略规划

公司战略规划为“保持优势、巩固基础；突破重点、锐意创新；积极投入、专业规范；协同联动、差异竞争”。使公司能够在优势领域中实现关键产品的突破，积累相当的品牌效应、竞争优势、管理经验、专业能力和客户资源，并以此为基础谋求业务优化布局，推动业务覆盖和模式的新发展。

公司业务重点导向为资源类、房地产和基础设施，关注和大力发展公募房地产投资信托基金（REITs）、财富管理、并购及资产支持证券业务，加强通道型业务和海外投资业务。未来将公司建设成为综合优势明显、具有核心竞争力和国内领先的优质综合金融解决方案的提供商和资产管理者。

4.2经营业务的主要内容

公司的经营范围为：（1）资金信托；（2）动产信托；（3）不动产信托；（4）有价证券信托；（5）其他财产或财产权信托；（6）作为投资基金管理公司的发起人从事投资基金业务；（7）经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；（8）受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；（9）办理居间、咨询、资信调查等业务；（10）代保管及保管箱业务；（11）以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有资产；（12）以固有财产为他人提供担保；（13）从事同业拆借；（14）法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

以上经营范围包括本外币业务。

4.2.1自营资产运用与分布表

表4-1 自营资产运用情况 单位:万元人民币

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4.2.2信托资产运用与分布表

表4-2 信托资产运用情况 单位:万元人民币

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4.3市场分析

4.3.1有利因素

面对2012年我国弱经济周期下严峻的宏观经济形势，信托业顶住压力，不断探索新形势下业务模式转型和拓展更加广阔的投融资领域，深度挖掘私人银行客户和财富管理的各类需求，全面构建和发展与银行、证券、基金、保险和资管公司等各类金融机构之间的合作关系，创新同业机构之间的业务合作和战略联盟。

在“稳增长”的政策基调下，大量地方政府项目上马，带来大量融资需求。对信托公司来说，一方面，严格的房地产调控政策使得以土地财政为主的地方政府财政收入捉襟见肘，另一方面，工商企业融资乏力以及房地产业务受阻，迫使信托公司需要寻找新的业务增长点，如此成就了2012年较大规模的信政合作。

2012年，监管机构也颁布了一些对信托行业利好的政策通知。中国证券登记结算有限责任公司发布《关于信托产品开户与结算有关问题的通知》，意味着信托产品开立证券账户重新放开。账户的重新放开对证券类信托产品有重要意义，尤其以股指期货为标的的信托产品或将更多地出现在市场上，还有利于私募产品高端定制。新规定回应了信托行业的合理诉求，为信托产品提供了公平参与证券市场的机会。

4.3.2不利因素

2012年，监管机构出台了一系列新的政策措施，极大地拓宽了证券、基金、保险等金融子行业的业务范围，放宽各类金融机构参与资产管理市场的限制，泛资产管理的时代已经来临。《关于保险资产管理公司有关事项的通知》允许保险资产管理公司除受托管理保险资金外，还可以受托管理养老金、企业年金、住房公积金等机构资金和合格投资者的资金；允许保险资产管理公司作为受托人，可以设立资产管理产品，为了受益人利益或者特定目的，开展资产管理业务；保险资产管理公司符合条件的，可以向有关金融管理部门申请，开展公募性质的资产管理业务。保险资产管理公司可以按照有关规定设立子公司，开展专项资产管理业务。这些规定使得保险资产管理公司的业务范围与信托公司的业务范围已无实质区别。新修订的《中华人民共和国证券投资基金法》明确将非公开募集基金纳入监管，允许私募基金管理机构采取信托型法律结构，并拓宽其投资范围于未上市企业股权和中国证监会认定的其他资产，实际上赋予了私募股权基金管理机构以专业领域私募信托业务经营的牌照。

2012年底，财政部、发改委、央行、银监会发出《关于制止地方政府违法违规融资行为的通知》(简称“463号文”)，规定：未经监管部门批准不得吸收公众资金进行公益性项目建设，不得对机关事业单位职工及其他个人进行摊派集资或组织购买理财、信托产品，不得公开宣传、引导社会公众参与融资平台公司项目融资。463号文意味着，在地方政府平台融资上，财务公司、信托公司、基金公司、金融租赁公司、保险公司均出局，近乎封杀地方融资平台业务。另一方面，证监会《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定（征求意见稿）》允许券商、保险资管和私募基金正式开展公募基金业务，阳光私募信托“大势已去”、房地产信托业务“事前报告”以及银信合作“杀价惨烈”，在传统业务不断受限的情况下，迫使信托公司急需拓展新的业务增长点，加快转型的步伐，从纯融资业务向资产管理和财富管理业务转型，从非主动管理向主动管理转型，转变过去粗放的发展方式，集中精力提升自主管理水平，在风险可控的前提下，以专业、特色的综合金融服务赢取市场发展空间。

4.4内部控制概况

4.4.1内部控制环境和内部控制文化

公司建立了完善的“三会一层”法人治理结构。“三会一层”分工负责，互相配合、互相制约；权责明确、制衡合理、报告路线清晰、风险控制理念恰当；尽职管理、问责机制健全。现有法人治理结构营造了良好的内部控制文化环境，确保公司能够对风险做到事前防范、事中控制和事后反馈与纠正。

公司坚持“风险控制优先”的原则，坚信“发展才是硬道理”，立足“在发展中求规范，以规范促发展”，不断加强内部控制制度建设。公司根据宏观经济发展状况、监管部门要求以及目前经营管理状况，在公司治理、财务、行政、合规法律、信息技术、人力资源和内部审计等方面，逐步健全了涵盖各管理环节的内部控制体系。目前，公司信托业务与固有业务已严格实行隔离制度，在业务流程上公司实行承揽、承做、承销和承管的前中后台制度，有效地促进了内部控制文化建设，大大改善了内部控制环境。

4.4.2内部控制措施

按照《公司法》、《信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司治理指引》的有关规定，公司制订了《公司章程》等一系列内部控制制度，并建立了“三会一层”的法人治理结构。公司按照“三会一层”的架构，完整地建立了符合经营管理需要的运营体系，确立了在董事会领导下的总经理负责制，并接受监事会监督，清晰划分治理主体的职责边界，明确决策规则和程序，实现了有效监督和权力制衡。

报告期内，“三会一层”认真履行了《公司章程》等制度赋予的各项职权，严格按照公司的决策程序审议各项议案，董事会及下属各委员会多次召开会议对公司重大经营管理问题进行决策，在公司合规经营、风险控制等方面发挥了积极的作用。

公司严格执行《董事、监事、高级管理人员考核办法》和《高管人员问责暂行办法》，加强对董事、监事和高级管理人员的履职管理，按照上述办法的规定，对董事、监事和高级管理人员进行了评估和考核，形成了有效的问责机制。

公司内部控制措施的核心是实现以防范风险传递为目标的“三个分离”，即对信托业务系统和固有业务系统实施分离；信托业务的前、中、后台进行分离；信托财务和固有财务的部门、人员、账表、资产分离，对每项信托业务单独开户、单独核算、单独管理。

另外，公司内部管理有明确的授权制度和报告路线，各部门和人员有明确的工作目标、职责和权限。公司通过功能化、程序化的管理方式，在内部控制的环境、程序和措施上有效地防范了各项经营管理风险事件的发生。

4.4.3监督评价与纠正

公司建立了制度后评价办法等内部制度，内审稽核部为公司审计监督检查和评价的执行部门，负责监督各项内部控制制度的执行情况，收集与评价内部控制的反馈意见，对发现的内部控制缺陷，按照规定的程序建议公司或要求相关部门或责任人予以纠正。

公司健全了涵盖各个环节的内部控制体系，形成了较为规范的事前防范、事中控制和事后纠正的监督检查机制。2012年，内审稽核部对公司经营管理各方面进行了审计，并就审计报告向公司提出了意见或建议，有效地控制风险，避免了违法、违规和不道德事件的发生。

4.5风险管理概况

公司经营活动中可能遇到合规风险、信用风险、管理责任风险、市场和金融产品流动性风险、经营风险、战略风险、品牌风险等。公司实行“分类管理、分级防范和控制”的风险管理政策，遵循独立性原则、全面控制原则、责任追究原则等风险管理基本原则。

公司对风险管理操作流程逐步优化，逐步建立了以在董事会领导和监事会监督下的总经理负责制为基础的流程。

4.5.1信用风险

1、信用风险状况

信用风险主要是交易对手（项目）或债务人不能或不愿按时履约的风险，主要来自借款、对外担保、投资等业务。

公司关注交易对手的履约能力。为了持续监控交易对手的履约能力，公司注重“贷前调查、贷中审查、贷后检查”。

公司注重信用风险的分散和补偿。在产品交易结构设计上，公司采取的模式有：规避、预防、中和、分散（组合、多样化、限制集中度）、转移（担保、保险）、补偿（高定价）、自担七种，以降低信用风险敞口。今后将尝试使用项目对冲、互换、套期、保险等其他风险缓释手段，控制项目风险。

公司严格按中国财政部和中国银监会的要求，足值提取各项准备金。公司采用以风险为基础的分类方法评估信用风险资产质量，将其分为正常、关注、次级、可疑和损失五类，其中后三类称为不良资产。报告期内，公司无不良信用风险资产。

2、信用风险管理策略

（1）一般准备、专项准备的计提方法和统计方法

公司合理估计信用风险资产可能发生的损失，并由财务部门按照财政部规定的呆账准备金提取范围对信用风险资产计提资产减值准备和一般准备，计提比例为1.5%-100%，其中资产分类后损失类资产应按100%计提准备。

（2）公司抵押品确认的主要原则

抵押物必须足值、足额；抵押物必须合法、有效；抵押物必须容易变现。

（3）公司内部确认的抵押品与贷款本金之比

根据不同的抵押资产类型，公司分别制订了详细、具有可操作性的抵押品与贷款本金的比例标准。

（4）保证贷款的管理原则

保证担保符合国家法律法规；保证人必须具有很强的保证能力；保证的方式必须是连带责任保证；不接受存在连环保证的企业提供的保证担保。

4.5.2市场风险

1、市场风险状况

（1）股价变动对公司赢利能力和财务状况的影响分析

报告期内，公司自有资金涉及新股申购业务，并已成立1只证券投资集合资金信托。截至2012年12月31日，公司新股申购共计占用资金11,019.83万元，证券投资集合资金信托规模共64,634.72万元。股票市值波动引发的市场风险，对公司有一定影响，但整体可控。

（2）市场汇率变动对公司赢利能力和财务状况的影响分析

公司目前有外币存款15,512,441.39美元，暂未开展其他外币业务，汇率变动引发的市场风险对公司盈利能力和财务状况没有显著影响。

（3）利率对公司赢利能力和财务状况的影响分析

市场利率的波动对公司盈利能力与财务状况可能产生不利影响，如利率在目前水平小幅波动，对公司没有显著影响，如利率大幅波动，将直接影响现金资产盈利能力，并有可能引发证券市场的大幅波动，从而加剧公司面临的市场风险。

（4）其它价格因素对公司赢利能力和财务状况的影响分析

公司的主营业务之一是金融服务，主要业务收入来源于金融服务费收入，因此，其费率的变动对公司的赢利能力和财务状况具有较大影响。

2、市场风险管理策略

报告期内，公司加强了风险量化分析，通过跟踪测量，分析投资组合市值的变动趋势，采取相应的控制措施将市场风险控制在合理的范围内。

4.5.3操作风险

1、操作风险状况

报告期内，可能存在沟通协调不到位导致业务流程不顺畅，操作程序和标准出现理解性偏差等操作性风险。

2、操作风险管理策略

公司从健全组织架构、加强内部控制、优化业务流程等方面加强对操作风险的防范，并及时、充分、完整、准确地向信托当事人披露信息，勤勉尽职地履行受托人的管理义务，尽可能避免因操作不当导致风险事件的发生。

4.5.4其他风险

1、其它风险状况

根据信托行业特征和信托公司自身特点，除以上一般性风险外，信托公司开展信托业务还可能面临的具体风险有：多行业展业的风险，兑付的风险等。

由于信托业近年来迅速发展，信托规模大幅增加，交易对手越发多样化，信托机构对融资企业所处的行业缺乏足够了解和认知，展业时存在的潜在风险即为信托的展业风险。

兑付风险是指信托到期必须兑付的刚性特点所带来的风险。

2、其它风险管理策略

兑付风险的管理。在前期审核阶段，加强对现金流测算的审查。在信托文件中，对于到期无法还款的情形设置严格的惩罚性措施，以增强公司管理的主动性。在信托项目成立后，对项目后续情况进行实时跟踪，定期对预到期项目进行排查，及时化解兑付风险。

多行业展业风险的管理。对非传统信托业务的开展，采取谨慎的态度，遵循“积极支持、逐渐放开”的原则。购进行业资讯信息软件，引进具有不同专业背景和行业经历的人才，多次参与外部机构培训和内部培训，为涉足其他行业进行人才储备和知识储备。

5 报告期末及上一年度末的比较式会计报表

5.1自营资产

5.1.1会计师事务所审计结论

毕马威华振会计师事务所上海分所认为，公司财务报表在所有重大方面按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则的规定编制，公允反映了公司2012年12月31日的财务状况以及2012年度的经营成果及现金流量。

5.1.2资产负债表

表5-1 公司资产负债表 单位：万元人民币

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5.1.3利润表和利润分配表

表5-2 公司利润表和利润分配表 单位：万元人民币

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5.1.3所有者权益变动表

表5-3 公司所有者权益变动表 单位：万元人民币

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5.2信托资产

5.2.1信托项目资产负债汇总表

表5-4 公司信托项目资产负债汇总表 单位：万元人民币

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5.2.2信托项目利润及利润分配汇总表

表5-5 公司信托项目利润及利润分配汇总表 单位：万元人民币

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6 会计报表附注

6.1报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法发生的变化

无。

6.2 或有事项说明

无。

6.3重要资产转让及其出售的说明

无。

6.4会计报表中重要项目的明细资料

6.4.1自营资产经营情况

1、资产风险分类情况

表6-1 公司资产风险分类情况表 单位：万元人民币

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注：不良资产合计=次级类+可疑类+损失类

2、资产损失准备情况

表6-2 公司资产损失准备情况表 单位：万元人民币

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3、固有业务股票投资、基金投资、债券投资、长期股权投资等情况

表6-3 公司固有业务投资情况 单位：万元人民币

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4、前三名自营长期股权投资企业情况

报告期内，公司以自营资产对新华基金管理有限公司和深圳市美洁尔实业有限公司进行长期股权投资，情况如下：

表6-4 公司自营长期股权投资企业情况 单位：万元人民币

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注：投资损益是指按照企业会计准则规定，核算股权投资确认损益并计入披露年度利润表的金额。

5、前三名自营贷款企业情况

报告期内，公司以自营资产对上海明勇实业有限公司、上海冠龙酒店有限公司和重庆星圳房地产开发有限公司发放贷款，情况如下：

表6-5 公司自营贷款企业情况 单位：万元人民币

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6、表外业务情况

表6-6 公司表外业务情况表 单位：万元人民币

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注：代理业务主要反映因客观原因应规范而尚未完成规范的历史遗留委托业务，包括委托贷款和委托投资。

7、公司当年的收入结构

表6-7 公司当年收入结构表 单位：万元人民币

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6.4.2信托财产管理情况

1、信托资产的期初数、期末数

表6-8 公司信托资产的期初数和期末数 单位：万元人民币

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（1）主动管理型信托资产

表6-9 公司主动管理型信托资产表 单位：万元人民币

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（2）被动管理型信托资产

表6-10 公司被动管理型信托资产表 单位：人民币万元

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2、本年度已清算结束的信托项目情况

（1）本年度已清算结束的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目情况

表6-11 本年度已清算结束的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目情况表 单位：万元人民币

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（2）本年度已清算结束的主动管理型信托项目情况

表6-12本年度已清算结束的主动管理型信托项目情况表 单位：万元人民币

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（3）本年度已清算结束的被动管理型信托项目情况

表6-13本年度已清算结束的被动管理型信托项目情况表 单位：万元人民币

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3、本年度新增信托项目情况

表6-14本年度新增信托项目情况 单位：万元人民币

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注：本年新增信托项目指在本报告年度内累计新增的信托项目个数和金额。包含本年度新增并于本年度内结束的项目和本年度新增至报告期末仍在持续管理的信托项目。

4、公司履行受托人义务情况及因公司自身责任而导致的信托资产损失情况

无。

6.5关联方关系及其交易的披露

6.5.1关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策等

表6-15 公司关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策等 单位：万元人民币

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注：“关联交易”定义应以《公司法》和《企业会计准则第36号-关联方披露》有关规定为准。

6.5.2关联交易方情况

表6-16 公司关联交易方情况表

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6.5.3本公司与关联方的重大交易事项

1、固有财产与关联方关联交易

表6-17 公司固有财产与关联方关联交易情况表 单位：万元人民币

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2、信托财产与关联方关联交易

无。

3、信托公司自有资金运用于自己管理的信托项目(固信交易)、信托公司管理的信托项目之间的相互（信信交易）交易金额，包括余额和本报告年度的发生额。

（1）固有财产与信托财产相互交易情况

表6-18 公司固有财产与信托财产相互交易情况表 单位：万元人民币

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（2）信托资产与信托财产相互交易情况

表6-19 公司信托资产与信托财产相互交易情况表 单位：万元人民币

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6.5.4逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况

无。

6.6 会计制度的披露

公司固有、信托业务均执行2006年颁布的《企业会计准则》。

7 财务情况说明书

7.1利润实现和分配情况

表7-1公司利润实现和分配情况表 单位：万元人民币

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7.2主要财务指标

表7-2 公司主要财务指标

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注：资本利润率＝净利润/所有者权益平均余额×100%

加权年化信托报酬率=(信托项目1的实际年化信托报酬率×信托项目1的实收信托+信托项目2的实际年化信托报酬率×信托项目2的实收信托+…信托项目n的实际年化信托报酬率×信托项目n的实收信托)/(信托项目1的实收信托+信托项目2的实收信托+…信托项目n的实收信托)×100％

人均净利润＝净利润/年平均人数

平均值采取年初、年末余额简单平均法。

公式为：a(平均)=（年初数＋年末数）/2

7.3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项

无。

8 特别事项简要揭示

8.1前五名股东报告期内变动情况及原因

8.1.1经公司董事会及股东大会审议，全体股东同意将公司部分未分配利润57,888.00万元人民币转增为注册资本。转增后，公司注册资本120,000.00万元人民币，各股东股份额及股份比例如下：

表8-1 公司股权结构图

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该事项已于2012年8月10日经重庆银监局《关于新华信托股份有限公司变更注册资本及修改<公司章程>等有关事项的批复》（渝银监复[2012]70号）核准，公司已完成相关工商登记变更工作。

8.1.2经公司股东大会审议，同意中国嘉陵工业股份有限公司（集团）转让所持公司0.33%股权给新产业投资股份有限公司，该事项已于2013年3月8日经《关于批准新华信托股份有限公司调整公司股权结构的批复》（渝银监复[2013]21号）核准。

8.2董事、监事及高级管理人员变动情况及原因

8.2.1董事变动情况

鉴于公司第四届董事会任期届满，经股东大会和董事会审议作出决议，第五届董事会成员由翁先定、卢广开、陈雷、许洛圣、郝雅军、赵暖、魏华、李钢（独立董事）、白重恩（独立董事）、戴波（独立董事）组成，欧阳锦绍和秦刚不再担任公司董事；翁先定继续担任董事长，卢广开、陈雷担任副董事长。相关董事的任职资格请示已于2012年2月25日经重庆银监局《关于卢广开等同志任职资格的批复》（渝银监复[2013] 18号）核准。

8.2.2监事变动情况

鉴于公司第四届监事会任期届满，经股东大会和监事会审议作出决议，第五届监事会成员由秦刚、肖磊、安东组成，秦刚担任监事会主席，黄晓东和毛振华不再担任公司监事。

8.2.3高级管理层变动情况

经公司董事会和股东大会审议作出决议，同意卢广开辞去总经理职务、聘任郝雅军为总经理，许耀旂为首席运营官，夏亮为首席财务官（欧阳锦绍不再担任首席运营官），张奎为副总经理，彭光萍和郑孝和为总经理助理。

郝雅军的任职资格于2012年9月27日经《中国银监会关于核准郝雅军任职资格的批复》（银监复[2012]574号）核准。张奎的任职资格于2012年8月3日经《关于张奎金融机构高级管理人员任职资格的批复》（渝银监复[2012]66号）核准。夏亮、彭光萍和郑孝和的任职资格于2012年11月28日经《关于夏亮等同志任职资格的批复》（渝银监复[2012]102号）核准。许耀旂的任职资格于2013年3月12日经《关于许耀旂同志任职资格的批复》（渝银监复[2013]22号）核准。

原任副总经理童七华于2013年2月1日离司。

8.3公司的重大诉讼事项

表8-2 公司重大未决诉讼事项情况表

■

备注：

1、上述金额仅为本金未包含利息。

2、按公司与新产业的协议，上述案件1-3的相关权利义务由其承担，公司仅承担案件4的相关权利义务。

8.4对会计师事务所出具的有保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告的，公司董事会应就所涉及事项做出说明

无。

8.5公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况

报告期内，公司董、监事及高级管理人员勤勉履职，未发生公司及董事、监事和高级管理人员受到中国银监会或相关部门处罚的情况。

8.6银监会及其派出机构整改意见的整改情况

报告期内，中国银监会重庆银监局对公司巴南区危旧房改造安置房建设股权投资集合资金信托计划、重庆两江新区特定资产收益权投资1号资金信托、公司对重庆市兴荣国有资产经营管理有限公司全部表内外授信等业务进行了现场检查，对公司案防开展情况进行了现场走访，公司按照监管部门提出的意见或问题完成了整改。

8.7公司重大事项临时报告的简要内容

2011年11月14日，重庆银监局下发《关于批准新华信托股份有限公司调整股权结构及修改<公司章程>等有关事项的批复》（渝银监复[2011]133号），核准中国诚信信用管理有限公司将持有公司股份转让给中诚信投资有限公司。公司于2012年2月4日在《金融时报》第8版刊登了《公告》，其简要内容如下：

公司《关于调整公司股权结构及修改<公司章程>的请示》，中国银行业监督管理委员会重庆监管局《关于批准新华信托股份有限公司调整股权结构及修改<公司章程>等有关事项的批复》（渝银监复[2011]133号）已予核准。公司原股东中国诚信信用管理有限公司将持有公司5122万股股份（持股比例8.25%）转让给中诚信投资有限公司，其他股东及持股份额和股份比例不变。公司已完成相关工商变更手续。

此次股权变更后，公司各股东股份额及股份比例如下：

■

2012年9月27日，中国银监会下发《中国银监会关于核准郝雅军任职资格的批复》（银监复[2012]574号），核准郝雅军新华信托股份有限公司总经理的任职资格。公司于2012年10月12日在《金融时报》第3版刊登了《新华信托股份有限公司关于公司高级管理人员变动的公告》。其简要内容如下：

因工作需要，公司2012年第三次临时董事会会议决定聘任郝雅军先生担任公司总经理。

上述变更事项已经中国银行业监督管理委员会核准（银监复[2012]574号）。

8.8中国银监会及其派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息

无。

9 公司监事会意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《信托法》和《公司章程》有关规定，对公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行了监督。并评价认为：公司“三会一层”能够勤勉工作，较好地完成了2012年度既定的工作任务，经营管理过程中尚未发现违法、违规的案件。

9.1公司依法运作情况

公司依法运作，决策程序基本符合《公司法》、《信托法》、《信托公司管理办法》和《公司章程》等有关制度的规定；内控制度基本健全、有效；公司董事、总经理等高级管理人员履行职责时，尚未发现有违法和故意损害公司利益的行为。

9.2财务报告真实情况

公司本年度财务报告真实反映了公司的财务状况及经营管理成果；本年度财务报告已经毕马威华振会计师事务所上海分所根据中国注册会计师独立审计准则审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

股东名称	持股比例（%）	法定 代表人	注册资本	注册地址	主要经营业务及报告年度主要财务情况
新产业	71.92	翁先定	190,000.00 万元人民币	深圳市福田区振兴路3号建艺大厦17楼	投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资咨询；国内商业、物资供销业（不含专营、专卖、专控商品）。工程咨询(凭工程咨询资质证书开展咨询业务)。 主要财务情况：总资产749,724.53万元人民币，总负债：410,220.76万元人民币，所有者权益：339,503.77万元人民币。（未经审计）
巴克莱	19.50	不适用	已发行普通股 实收资本234,255.85万英镑	1 Churchill Place, London, E14 5HP, UK	商业银行、信用卡、企业及投资银行、财富管理。 主要财务情况：总资产149,074,700.00万英镑，总负债142,785,300.00万英镑，所有者权益6,289,400.00万英镑。
中诚投	8.25	关敬如	10,000.00 万元人民币	青浦区新业路599号439号房	实业投资，资产管理，商务信息咨询，企业管理咨询，机电科技、计算机软硬件领域内的技术开发、技术服务。（涉及行政许可的，凭许可证经营。） 主要财务情况：总资产175,655.00万元人民币，总负债：91,684.00万元人民币，所有者权益：83,971.00万元人民币。（未经审计）

姓名	职务	性别	年龄	选任 日期	所推举的 股东名称	该股东持 股比例(%)	简要履历
翁先定	董事长	男	51	2009.3	新产业	71.92	1993年起，先后任新产业总裁、董事长、新华人寿保险股份有限公司董事等职；2005年12月至今，先后任公司董事、董事长等职。
卢广开	副董事长	男	49	2013.2	新产业	71.92	1981年起，先后任华北油田测井公司会计科科员；大港油田炼油厂会计科科长；上海爱使股份有限公司财务总监；上海新谷实业发展有限公司和融达信实业发展有限公司总经理；包头市绿远控股有限公司副总经理。2003年5月起，先后任新时代证券有限责任公司筹备组副组长、副董事长兼总裁及新产业执行董事；2009年2月至2012年10月，任公司总经理；2009年3月至今，任公司董事；2013年2月至今，任公司副董事长。
陈 雷	副董事长	男	49	2013.2	巴克莱	19.50	1994年起，先后任奥克汶金融公司住房和小型商用物业贷款部抵押资产分析主管、资金部企业融资和投资组合策略经理、苏格兰皇家银行格林威治资本市场公司信用衍生产品/资产支持融资/房地产融资部门副总裁、美联证券结构性信用产品部副总裁、中国国际金融有限公司（北京/香港）资产管理部执行董事、花旗集团环球证券化市场部（香港）董事、苏格兰皇家银行环球银行及市场部（香港）董事总经理 (曾任: 房地产融资部/债务市场拓展部高级董事)、中国盛海投资管理有限公司（香港）执行总裁；2013年2月起，任公司副董事长。
许洛圣	董 事	男	43	2010.10	巴克莱	19.50	1991年起，先后任美国大通曼哈顿银行助理副总裁、花旗集团副总裁/高级副总裁、德意志银行中国信用风险管理主管/董事、花旗银行（中国）有限公司董事、巴克莱亚洲有限公司财务风险管理主管，董事等职；2010年10月至今，任公司董事。
郝雅军	董事	男	36	2013.2	新产业	71.92	1999年起，先后任大同证券公司营业部财务经理和总部稽核监察部主管、金蝶软件公司金融事业部（北京）需求分析师和产品经理、新时代信托投资公司总裁助理和财务总监等职；2010年4月至2012年9月，任公司首席财务官；2012年9月至今，任公司总经理；2013年2月起，任公司董事。
赵暖	董事	男	39	2013.2	新产业	71.92	1998年起，先后任上海财经大学金融学院教师、上海财经大学经纬市场咨询公司高级经理、浙江金融租赁股份有限公司总经理助理上海国际集团金融服务有限公司总裁助理等职；2010年4月至今，任公司副总经理；2013年2月起，任公司董事。
魏华	董事	女	34	2013.2	新产业	71.92	2000年7月起，先后任北京京天威科技发展有限公司总经理助理、安泰慧金投资咨询中心股权投资部经理 、新产业股份有限公司副总裁；2013年2月起，任公司董事。

姓名	所在单位及职务	性别	年龄	选任 日期	所推举的 股东名称	该股东持股比例（%）	简要履历
李 钢	上海毅捷股权投资管理有限公司董事长	男	53	2010.5	新产业	71.92	1982年起，先后任吉林省长春市税务局税务专员、吉林省人民保险公司涉外保险干部、中国平安保险股份有限公司副总经理、生命人寿保险公司董事长、生命人寿保险股份有限公司总经理、正大控股集团有限公司总裁、上海毅捷股权投资管理有限公司董事长等职；2010年5月至今，任公司独立董事。
白重恩	清华大学经济管理学院副院长	男	49	2009.3	巴克莱	19.50	1992年起，先后任教于美国波士顿学院经济系、香港大学经济金融学院、清华大学经管学院；2009年3月至今，任公司独立董事。
戴 波	北京市智舟律师事务所律师、合伙人、主任	男	40	2009.11	新产业	71.92	1995年起，先后任机械工业部政策法规司、法律服务中心科员；中国文化艺术总公司企管部副经理；北京中洋律师事务所律师、合伙人；北京衡石律师事务所律师；北京市智舟律师事务所律师、合伙人、主任等职；2009年11月至今，任公司独立董事。

姓名	职务	性别	年龄	选任 日期	所推举的 股东名称	该股东持 股比例(%)	简要履历
秦 刚	监事会主席	男	39	2012.12	新产业	71.92	1996年起，先后任北京燕山石油化工公司财务部财务主管；北京网通网络科技有限公司财务经理；包头市双环化工（集团）股份有限公司财务总监；新产业董事、财务总监、董事会秘书；新世纪基金管理有限公司监事长；2009年3月至今，先后任公司董事、监事会主席。
肖 磊	监 事	男	41	2012.12	新产业	71.92	1993年起，先后任中国重型汽车集团公司财务部财务管理岗位、资产管理处副处长、综合室主任（期间1997年7月—2000年10月，任中国重汽与沃尔沃客车公司合资项目财务组负责人）、浙江金融租赁股份有限公司计划财务部总经理、北京鸿智慧通有限公司副总经理；2009年4月至今，任公司内审稽核部总经理；2012年12月起，任公司监事。
安 东	员工监事	男	53	2012.12	选 举		1978年起，先后任北京手表厂车间主任、广东银海集团总裁助理和办公室主任、商友商务有限责任公司副总经理、新产业北京办事处主任；2001年10月至今，先后任公司总经理助理、工会主席等职。2009年3月起，任公司员工监事。

姓名	职务	性 别	年 龄	选任日期	金融从 业年限	学历	专业
郝雅军	总经理	男	36	2012.9	12	本科	经济学
赵 暖	副总经理	男	39	2010.4	10	EMBA	金融财务
欧阳锦绍	首席运营官	男	58	2011.10—2013.3	31	本科	工商管理
夏 亮	首席财务官	男	39	2012.11	5	研究生	工商管理
张 革	副总经理	男	45	2011.5	23	本科	商学
李 荻	副总经理	男	36	2012.5	11	研究生	工商管理
张 奎	副总经理	男	46	2012.8	19	博士	世界经济
童七华	副总经理	男	47	2006.7—2013.2	15	研究生	工商管理
陈 刚	副总经理	男	49	2005.11	13	研究生	世界经济
彭光萍	总经理助理	女	37	2012.11	14	研究生	工商管理
郑孝和	总经理助理	男	48	2012.11	19	研究生	金融
李敏文	总经理助理	男	46	2009.6	8	研究生	经济学

指标 年度	人数 （人）	年龄 （岁）	学历分布比率
			博士		研究生 （硕士）		本科		专科		其他
			人	%	人	%	人	%	人	%	人	%
2012年	578	32.34	9	1.56	171	29.58	325	56.23	58	10.03	15	2.59

资产运用	金额	占比(%)	资产分布	金额	占比(%)
货币资产	108,855.81	35.98	基础产业	11,800.00	3.90
贷款及应收款	27,956.55	9.24	房地产业	38,991.00	12.89
交易性金融资产	14,001.02	4.63	证券市场	71,359.57	23.58
可供出售金融资产	16,058.55	5.31	实业	10,324.48	3.41
持有至到期投资	51,804.80	17.12	金融机构	17,940.57	5.93
长期股权投资	17,940.57	5.93	其他	152,165.53	50.29
买入返售金融资产	41,300.00	13.65	-	-	-
其他	24,663.85	8.14	-	-	-
资产总计	302,581.15	100.00	资产总计	302,581.15	100.00

资产运用	金额	占比(%)	资产分布	金额	占比(%)
货币资产	120,363.63	1.28	基础产业	3,449,390.24	36.58
贷款	2,593,165.44	27.50	房地产	1,738,208.06	18.43
交易性金融资产	133,373.80	1.41	证券市场	155,314.84	1.65
可供出售金融资产	-	-	实业	2,573,098.07	27.28
持有至到期投资	3,164,480.08	33.55	金融机构	48,000.50	0.51
长期股权投资	2,525,815.23	26.78	其他	1,466,801.57	15.55
其他	893,615.10	9.48	-	-	-
信托资产总计	9,430,813.28	100.00	信托资产总计	9,430,813.28	100.00

资 产	期初数	期末数	负债和股东权益	期初数	期末数
资 产：			负 债：
现金及存放央行款项	13.57	15.58	预收款项	7,704.09	37,881.00
存放同业款项	136,108.57	108,840.23	应付职工薪酬	20,398.43	23,005.34
买入返售金融资产	0	41,300.00
交易性金融资产	3,000.00	14,001.02	应交税费	22,861.45	15,022.45
应收手续费及佣金	6,790.38	6,258.36	其他应付款	12,717.17	19,300.81
应收利息	144.03	35.62	递延所得税负债
其他应收款	1,829.86	17,175.43
发放贷款及垫款	2,710.00	4,487.14	负债合计	63,681.14	95,209.60
持有至到期投资	22,650.25	51,804.80
可供出售金融资产	24,532.23	16,058.55
长期股权投资	19,069.34	17,940.57	股东权益：
固定资产	1,293.78	17,971.34	股本	62,112.00	120,000.00
无形资产	140.16	112.34	资本公积	11,804.22	11,572.16
长期待摊费用	576.40	559.98	盈余公积	10,406.41	15,494.82
递延所得税资产	7,974.08	6,020.19	一般风险准备	2,164.54	3,820.29
			信托赔偿准备	5,085.62	7,629.82
			未分配利润	71,578.72	48,854.46
			股东权益合计	163,151.51	207,371.55
资产总计	226,832.65	302,581.15	负债及股东权益总计	226,832.65	302,581.15

项 目	本年数	上年数
营业收入	144,082.94	136,134.45
手续费及佣金净收入	134,582.95	132,571.11
手续费及佣金收入	134,582.95	132,571.11
利息净收入	4,347.93	2,689.92
利息收入	4,347.93	2,701.86
利息支出	0	11.94
投资收益	5,154.56	1,483.02
公允价值变动收益/(损失)	53.08
汇兑损益	-55.58	-609.60
营业支出	70,844.76	67,849.32
营业税金及附加	7,582.50	7,483.55
业务及管理费	54,380.25	49,700.91
资产减值损失	8,882.01	10,664.86
营业利润	73,238.18	68,285.13
加：营业外收入	31.17	0.15
减：营业外支出	189.87	109.39
利润总额	73,079.48	68,175.89
减：所得税费用	22,195.38	18,534.31
净利润	50,884.10	49,641.58
其他综合收益	-232.06	-5,915.90
综合收益总额	50,652.04	43,725.68

项目	股本	资本 公积	盈余 公积	一般风 险准备	信托赔 偿准备	未分配 利润	股东 权益合计
2012年1月1日余额	62,112.00	11,804.22	10,406.41	2,164.54	5,085.62	71,578.72	163,151.51
本年增减变动金额
1.净利润						50,884.10	50,884.10
2.其他综合收益		-232.06					-232.06
上述1和2小计		-232.06				50,884.10	50,652.04
3.利润分配
-提取盈余公积			5,088.41			-5,088.41
-提取一般风险准备				1,655.75		-1,655.75
-提取信托赔偿准备					2,544.20	-2,544.20
-对所有者的分配						-6,432.00	-6,432.00
4.所有者权益内部结转 -未分配利润转增资本	57,888.00					-57,888.00
2012年12月31日余额	120,000.00	11,572.16	15,494.82	3,820.29	7,629.82	48,854.46	207,371.55
2011年1月1日余额	62,112.00	17,720.12	5,441.61	1,131.46	2,603.21	30,417.43	119,425.83
本年增减变动金额
1.净利润						49,641.58	49,641.58
2.其他综合收益		-5,915.90					-5,915.90
3.利润分配
-提取盈余公积			4,964.80			-4,964.80
-提取一般风险准备				1,033.08		-1,033.08
-提取信托赔偿准备					2,482.41	-2,482.41
2011年12月31日余额	62,112.00	11,804.22	10,406.41	2,164.54	5,085.62	71,578.72	163,151.51

信托资产	年初余额	期末余额	信托负债和信托权益	年初余额	期末余额
信托资产：			信托负债：
货币资金	49,791.11	120,363.63	交易性金融负债
拆出资金		0	衍生金融负债
存出保证金		0	应付受托人报酬	92.75	1,281.12
交易性金融资产	38,771.38	133,373.80	应付托管费	0.71	105.56
衍生金融资产		0	应付受益人收益	996.41	2,271.77
买入返售金融资产	537,752.18	282,718.27	应交税费		0
应收款项	242,881.10	482,401.55	应付销售服务费	2.42	234.52
发放贷款	1,979,006.24	2,593,165.44	其他应付款项	123,152.00	128,104.37
可供出售金融资产		0	预计负债		0
持有至到期投资	464,368.81	3,164,480.08	其他负债	386.90	402.84
长期应收款		108,832.33	信托负债合计	124,631.19	132,400.18
长期股权投资	3,612,652.00	2,525,815.23
投资性房地产		0	信托权益：
固定资产		0	实收信托	6,822,164.82	9,299,292.86
无形资产		0	资本公积		0
长期待摊费用	14,745.62	6,398.78	损益平准金		0
其他资产		13,264.17	未分配利润	-6,827.57	-879.76
减：各项资产减值准备			信托权益合计	6,815,337.25	9,298,413.10
信托资产总计	6,939,968.44	9,430,813.28	信托负债及信托权益总计	6,939,968.44	9,430,813.28
表外项目：
1、原有委贷业务		年初余额	1,188.79	期末余额	1,188.79
2、应收未收利息		年初余额	70,673.39	期末余额	73,707.53
3、代保管信托财产		年初余额	18,337.72	期末余额	114,180.56
4、卖出信贷资产		年初余额	100,000.00	期末余额	70,000.00
5、信托项目申购款		年初余额	0	期末余额	0

项 目	本年数	上年数
1.营业收入	768,551.26	508,462.18
1.1利息收入	319,583.63	299,201.68
1.2投资收益(损失以“-”号填列）	429,344.20	207,374.22
1.2.1其中：对联营企业和合营企业的投资收益	98,738.57	65,843.28
1.3公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	2,659.36	-9,121.27
1.4租赁收入	3,644.27
1.5汇总损益（损失以“-”号填列）
1.6其他收入	13,319.80	11,007.55
2.支出	174,941.61	62,573.16
2.1营业税金及附加
2.2受托人报酬	118,322.47	81,350.22
2.3托管费	7,273.68	6,034.76
2.4投资管理费	1,850.00	2,126.71
2.5销售服务费	32,450.16	23,975.31
2.6交易费用	571.31	371.55
2.7资产减值损失		-60,000.00
2.8其他费用	14,473.99	8,714.61
3.信托净利润（净亏损以“-”号填列）	593,609.65	445,889.02
4.其他综合收益	3,659.43	116.86
5.综合收益	597,269.08	446,005.88
6. 加：期初未分配利润	-6,827.57	-36,411.08
7.可供分配的信托利润	590,441.51	409,594.80
8. 减：本期已分配信托利润	591,321.27	416,422.37
9.期末未分配信托利润	-879.76	-6,827.57

信用风险资产 五级分类	正常类	关注类	次级类	可疑类	损失类	信用风险资产合计	不良 合计	不良率（％）
期初数	147,612.84	0	0	0	0	147,612.84	0	0
期末数	178,176.77	0	0	0	0	178,176.77	0	0

	期初数	本期计提	本期转回	本期核销	期末数
贷款损失准备	30.00	50.00	0	0	80.00
一般准备	30.00	50.00	0	0	80.00
专项准备	0	0	0	0	0
其他资产减值准备	10,659.86	8,832.01	10,659.86	0	8,832.01
可供出售金融资产减值准备	10,659.86	0	10,659.86	0	0
持有至到期投资减值准备	0	7,954.67	0	0	7,954.67
长期股权投资减值准备	0	877.34	0	0	877.34
坏账准备	0	0	0	0	0
投资性房地产减值准备	0	0	0	0	0

	自营股票	基金	债券	长期股权投资	其他投资	合计
期初数	24,532.23	0	3,000.00	19,069.34	22,650.25	69,251.82
期末数	24,987.84	0	5,071.73	17,940.57	51,453.85	99,453.99

企业名称	占被投资企业权益的比例（%）	主要经营活动	投资收益
1、新华基金管理有限公司	48.00	基金	-205.22
2、深圳市美洁尔实业有限公司	13.98	生产销售洗涤用品	0

企业名称	占贷款总额的比例（%）	还款情况
1、上海明勇实业有限公司	49.26	正常
2、上海冠龙酒店有限公司	34.10	正常
3、重庆星圳房地产开发有限公司	16.64	正常

表外业务	期初数	期末数
担保业务	0	0
代理业务（委托业务）	1,188.79	1,188.79
其他	0	0
合 计	1,188.79	1,188.79

收入结构	金额	占比（%）
手续费及佣金收入	134,582.95	93.38
其中：信托手续费收入	134,582.95
投资银行业务收入	0
利息收入	4,347.93	3.02
其中：计入信托业务收入部分	0
投资收益	5,154.56	3.58
其中：股权投资收益	-251.42
证券投资收益	2,402.39
其他投资收益	3,003.59
公允价值变动收益	53.08	0.03
汇兑收益	-55.58	-0.03
营业外收入	31.17	0.02
收入合计	144,114.11	100.00

信托资产	期初数	期末数
集合	4,520,275.86		5,389,092.52
单一	2,295,991.15		3,698,835.70
财产权	123,701.43		342,885.06
合 计	6,939,968.44		9,430,813.28

主动管理型信托资产	期初数	期末数
证券投资类	45,228.37	174,485.28
股权投资类	3,359,857.86	5,582,598.76
融资类	2,053,491.39	2,697,225.46
事务管理类	39,442.04	262,368.47
合计	5,498,019.66	8,716,677.97

被动管理型信托资产	期初数	期末数
证券投资类	1,843.40	5,801.04
股权投资类	90,090.20	29,760.61
融资类	1,265,061.75	594,243.72
事务管理类	84,953.43	84,329.94
合计	1,441,948.78	714,135.31

已清算结束的信托项目	项目个数	实收信托合计金额	加权平均实际年化收益率（%）
集合类	82	1,943,314.13	9.34
单一类	35	1,736,458.00	6.31
财产管理类	4	22,100.00	0.00

已清算结束信托项目	项目个数	实收信托 合计金额	加权平均实际年化 信托报酬率（%）	加权平均实际年化 收益率（%）
证券投资类	1	5,328.28	0.86	5.99
股权投资类	46	1,455,465.00	3.00	9.66
融资类	57	1,116,822.85	2.45	8.17
事务管理类	4	22,100.00	0.00	0.00

已清算结束 信托项目	项目个数	实收信托合计金额	加权平均实际年化 信托报酬率（%）	加权平均实际年化 收益率（%）
证券投资类	-	-	-	-
股权投资类	1	90,000.00	0.07	8.51
融资类	12	1,012,156.00	0.19	5.06
事务管理类	-	-	-	-

新增信托项目	项目个数	实收信托合计金额
集合类	90	2,957,126.46
单一类	83	3,246,193.15
财产管理类	5	268,100.00
新增合计	178	6,471,419.61
其中：主动管理型	170	6,321,534.61
被动管理型	8	149,885.00

	关联交易方的数量	关联交易的金额	定价政策
合 计	2个	72,262.71	按市场定价

关联性质	关联方名称	法定代表人	注册地址	注册资本 （万元人民币）	主营业务
母公司	新产业投资股份有限公司	翁先定	深圳市福田区振兴路3号建艺大厦17楼	190,000.00	投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资咨询；国内商业、物资供销业（不含专营、专卖、专控商品）。工程咨询(凭工程咨询资质证书开展咨询业务)。
受同一母公司控制的子公司	深圳新华财富资产管理有限公司	秦 刚	深圳市福田区燕南路建艺大厦17楼1711室	200.00	从事企业资产重组、购并方面的咨询业务；经济信息咨询（不含专营、专控、专卖商品）。

固有与关联方关联交易
	期初数	借方发生额	贷方发生额	期末数
贷款
投资
租赁		154.17	154.17
担保
应收账款	1,041.16		1,041.16	0
其他
合计	1,041.16	154.17	1,195.33	0

固有财产与信托财产相互交易
	期初数	本期发生额	期末数
合 计	22,650.20	33,340.80	55,991.00

信托资产与信托财产相互交易
	期初数	本期发生额	期末数
合 计	700.00	37,726.58	38,426.58

项 目	本年数	上年数
本年净利润	50,884.10	49,641.58
加：年初未分配利润	71,578.72	30,417.43
其他转入
可供分配的利润	122,462.82	80,059.01
减：提取法定盈余公积	5,088.41	4,964.80
提取信托赔偿准备金	2,544.20	2,482.41
提取一般准备金	1,655.75	1,033.08
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
可供投资者分配的利润	113,174.46	71,578.72
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
股利分配	6,432.00
未分配利润转增股本	57,888.00
年末未分配利润	48,854.46	71,578.72

指标名称	指标值
资本利润率	27.46%
加权年化信托报酬率	2%
人均净利润	138.27万元/人

股 东 名 称	股份额(股)	股份比例(%)
新产业投资股份有限公司	863,050,496.00	71.92
巴克莱银行有限公司（Barclays Bank PLC）	234,001,600.00	19.50
中诚信投资有限公司	98,977,600.00	8.25
中国嘉陵工业股份有限公司(集团)	3,970,304.00	0.33
合 计	1,200,000,000.00	100.00

序号	诉讼案件	诉讼类别	金额 （万元）	发生时间	案件事由	审理进度情况
1	新华信托诉林华房地产开发有限公司	固有业务	2,500.00	2002年12月	购房37套林华未交付	胜诉，执行中（中止执行，提出执行申请）
2	新华信托诉长寿望江运输队	信托业务	100.00	1999年12月	委托贷款	胜诉、执行中
3	惠州腊梅信息咨询诉新华信托债权纠纷	固有业务	220.00	2010年6月	债权纠纷	一审中
4	新华信托诉凯翔集团有限公司、陈建明、席皎	信托业务	7,410.00	2012年2月	债权纠纷	一审判决公告送达中

股东名称	股份额(股)	股份比例(%)
新产业投资股份有限公司	446,720,000.00	71.92
巴克莱银行有限公司（Barclays Bank PLC）	121,120,000.00	19.50
中诚信投资有限公司	51,220,000.00	8.25
中国嘉陵工业股份有限公司(集团)	2,060,000.00	0.33
合 计	621,120,000.00	100.00