（上接A57版）

  2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。

  3、基金份额持有人大会决议应自收到中国证监会核准或无异议文件之日起2日内在指定媒体公告。

  （十）法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。

  三、基金的收益与分配

  （一）收益分配原则

  本基金收益分配应遵循下列原则：

  1、本基金的每份基金份额享有同等分配权。

  2、基金收益评价日核定的基金累计报酬率超过同期标的指数累计报酬率达到1%以上时，可进行收益分配。

  3、基金收益分配采用现金方式。

  4、在符合基金收益分配条件的情况下，本基金收益每年最多分配2次，每次基金收益分配数额的确定原则为使收益分配后基金累计报酬率尽可能贴近标的指数同期累计报酬率。

  5、若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配。

  6、法律法规、监管机构、登记结算机构、上海证券交易所另有规定的从其规定。

  在遵守法律法规的前提下，基金管理人、登记结算机构可对基金收益分配的有关业务规则进行调整，并及时公告。

  （二）收益分配方案

  基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

  （三）收益分配的时间和程序

  1、基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

  2、在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

  四、基金的费用

  （一）基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费。

  2、基金托管人的托管费。

  3、基金上市初费及年费。

  4、标的指数许可使用费。

  5、基金财产拨划支付的银行费用。

  6、基金收益分配中发生的费用。

  7、基金合同生效后的基金信息披露费用。

  8、基金份额持有人大会费用。

  9、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费。

  10、基金的证券交易或结算产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费及其他类似性质的费用等）。

  11、基金的开户费用、账户维护费用。

  12、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。

  （二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×0.50%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

  2、基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×0.10%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

  3、标的指数许可使用费

  基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数许可方签署的指数使用许可协议的约定从基金财产中支付。标的指数使用费按前一日基金资产净值的0.03%的年费率计提。标的指数许可使用费每日计提，按季支付。计算方法如下：

  H=E×0.03%÷当年天数

  H为每日应计提的标的指数许可使用费，E为前一日的基金资产净值。

  标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币1万元。

  基金合同生效当年不足3个月的按3个月收费。

  如果指数许可使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。

  4、除管理费、托管费、指数许可使用费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  （四）不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  （五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

  （六）基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  五、基金财产的投资方向和投资限制

  （一）投资范围

  本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股、替代性股票。为更好地实现投资目标，基金还可投资于非成份股、债券、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，

  可以将其纳入投资范围。

  基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%。

  （二）投资限制

  1、基金的投资组合将遵循以下限制：

  （1）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％。

  （2）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％。

  （3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40％。

  （4）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

  （5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％。

  （6）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。

  （7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。

  （8）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20％，本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）不得超过基金资产净值的100％。

  （9）法律法规、基金合同规定的其他比例限制。

  如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

  因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

  2、禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

  （1）承销证券。

  （2）向他人贷款或者提供担保。

  （3）从事承担无限责任的投资。

  （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。

  （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券，但中国证监会另有规定的除外。

  （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，但中国证监会另有规定的除外。

  （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

  （8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

  法律法规或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

  六、基金资产净值的计算和公告方式

  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

  本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日（或自然日）基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日（或自然日）的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。

  七、基金合同的终止与基金财产的清算

  （一）本基金合同的终止

  有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：

  1、基金份额持有人大会决定终止的。

  2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务。

  3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务。

  4、基金合同生效之日起三年后的对应日，基金资产规模低于2亿元的。法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。

  5、中国证监会规定的其他情况。

  （二）基金财产的清算

  1、基金财产清算组

  （1）基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。

  （2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

  （3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

  2、基金财产清算程序

  基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：

  （1）基金合同终止情形出现时，发布相关公告。

  （2）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产。

  （3）对基金财产进行清理和确认。

  （4）参加与基金财产有关的民事诉讼。

  （5）对基金财产进行估价和变现。

  （6）制作清算报告。

  （7）聘请会计师事务所对清算报告进行审计。

  （8）聘请律师事务所出具法律意见书。

  （9）将基金财产清算结果报告中国证监会。

  （10）公布基金财产清算结果。

  （11）对基金剩余财产进行分配。

  3、清算费用

  清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

  4、基金财产按下列顺序清偿：

  （1）支付清算费用。

  （2）交纳所欠税款。

  （3）清偿基金债务。

  （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

  对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易席位保证金等，在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。

  5、基金财产清算的公告

  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

  6、基金财产清算账册及文件的保存

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

  八、争议的处理

  对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

  争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

  本基金合同受中国法律管辖。

  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

  本基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所。投资者可登录基金管理人和基金托管人网站查询，但其效力应以基金合同正本为准。