证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2013－035

  西南证券股份有限公司

  关于收到发行短期融资券无异议函的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  近日,公司收到中国证券监督管理委员会《关于西南证券股份有限公司申请发行短期融资券的监管意见函》（机构部部函【2013】225号），中国证券监督管理委员会对公司申请发行短期融资券无异议。

  公司将严格按照《证券公司短期融资券管理办法》和《关于证券公司发行短期融资券相关问题的通知》等有关规定，在获得中国人民银行备案通知后，积极做好短期融资券的发行、交易、信息披露及募集资金使用等工作。

  特此公告

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一三年五月六日

  证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2013－036

  西南证券股份有限公司

  关于股东转让股票收益权及质押股权的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  西南证券股份有限公司（以下简称公司）于近日接到公司股东重庆渝富资产经营管理集团有限公司（以下简称重庆渝富）通知，其已将所持有的公司部分股票收益权进行转让并办理了股权质押手续，具体情况如下：

  一、重庆渝富与中诚信托有限责任公司（以下简称中诚信托）签订了《股票收益权转让及回购合同》，约定重庆渝富将所持有的公司234,884,199股股票（占本公司总股本的10.11%）收益权转让给中诚信托，并约定重庆渝富在24个月内全部回购该股票收益权。

  二、为担保重庆渝富在上述《股票收益权转让及回购合同》项下义务的履行，重庆渝富与中诚信托签订了《股票质押合同》，约定重庆渝富将持有的公司234,884,199股股票（占本公司总股本的10.11%）质押给中诚信托。前述股票的质押登记手续已于2013年5月3日办理完毕。

  截至本公告日，重庆渝富共持有公司939,536,796股股份，占本公司总股本的40.45%，其中已质押股份469,768,299股，占本公司总股本的20.23%。

  特此公告

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一三年五月六日