股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2013-043

  东北证券股份有限公司

  第七届董事会2013年第六次临时会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  1.公司于2013年5月9日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第七届董事会2013年第六次临时会议的通知》。

  2.东北证券股份有限公司第七届董事会2013年第六次临时会议于2013年5月10日以通讯表决的方式召开。

  3.本次会议应参加表决的董事13人，实际参加表决的董事13人。

  4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

  二、董事会会议审议情况

  会议以记名投票的方式审议通过了以下议案：

  1. 《关于发起设立东北证券元伯2号债券优选集合资产管理计划的议案》

  公司董事会同意公司发行东北证券元伯2号债券优选集合资产管理计划相关事宜。

  表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

  2. 《关于对东证融通投资管理有限公司增资的议案》

  公司于2010年11月26日注册成立直投子公司东证融通投资管理有限公司（以下简称“东证融通”），现注册资本为5亿元人民币，公司持有其100%股份。为了继续提高东证融通的资本实力，保证东证融通顺利开展直接股权投资业务，满足近期项目投资及发起设立并购基金管理公司的的资金需求，公司董事会同意对东证融通增资1亿元人民币，增资完成后，东证融通注册资本将增至人民币6亿元。

  表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

  3. 《关于确定公司银行间同业拆借规模的议案》

  公司董事会同意授权公司经营层按照不超过公司2012年度经审计净资本的80%为限额向中国人民银行上海总部申请提高同业拆借额度，并在中国人民银行上海总部批准的额度内向商业银行申请授信，开展资金拆借业务。

  三、备查文件

  经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

  特此公告。

  东北证券股份有限公司董事会

  二○一三年五月十一日