（上接42版）
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（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
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2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期期末未持有积极投资的股票。
（三）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
本基金本报告期期末未持有积极投资的股票。
（四）报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本期没有出现被监管部门立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、期末其他资产构成
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4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
（1）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
（2）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。
十六、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
（一）诺安中证创业成长指数分级证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
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注：本基金业绩比较基准: 95%×中证创业成长指数收益率 + 5%×金融同业存款利率。
（二）诺安中证创业成长指数分级证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
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注：①本基金的基金合同于2012年3月29日生效,截至2012年12月31日止,本基金成立未满1年。
②本基金的建仓期为2012年3月29日至2012年9月28日,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。截至2012年12月31日，本基金建仓期结束未满1年。
十七、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的指数使用费；
4、基金上市费用；
5、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
6、基金合同生效以后的信息披露费用；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金合同生效以后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
9、基金资产的资金汇划费用；
10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的 1.0%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的 1.0%年费率计提。计算方法如下：
H＝E× 1.0%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金财产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。如遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金财产净值的 0.2%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下：
H=E× 0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。如遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金的指数使用费
根据基金管理人与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议，本基金标的的指数使用费年费率为0.02%。通常情况下，指数使用费按前一日基金资产净值的0.02%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.02%÷当年天数
H 为每日计提的指数使用费
E为前一日的基金资产净值
指数使用费从《基金合同》生效日开始每日计算，逐日累计，按季支付。指数使用费收取下限为每季度5万元（《基金合同》生效当季按实际计提金额收取，不设下限）。指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次季初10个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
如与指数编制方的指数使用协议约定的收费标准、支付方式等发生变更，按照变更后的费率、支付方式执行。
4、本条第一款第4至第10项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十六、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2012年11月13日刊登的《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金招募说明书》进行了更新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施得投资经营活动进行了内容的补充，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了本基金招募说明书内容的截止日期及相关财务数据和净值表现的截止日期。
2、在“第三部分 基金管理人”中，更新了基金管理人的证券投资基金管理情况、基金经理、历任基金经理、投资决策委员会成员的姓名及职务、基金管理人的风险管理体系和内部控制制度等相关信息。
3、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的基本情况、基金托管部门及主要人员情况、证券投资基金托管情况的相关信息。
4、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了直销机构及部分原有代销机构的信息；更新了审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师的信息。
5、在“第十二部分 基金的投资”中，更新了“九、基金投资组合报告”的内容。相关数据及内容的截止日期为2012年12月31日。
6、在“第十三部分 基金的业绩”中，更新了本基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。
7、在“第二十六部分 对基金份额持有人的服务”中，更新了本基金开通定投业务的相关情况，相关事宜已公告。
8、在“第二十七部分 其他应披露事项”，列举了本基金在本报告期内的相关公告。
十七、签署日期
2013年3月29日
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。
诺安基金管理有限公司
二○一三年五月十一日
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 132,768,978.25 | 94.70 |
| 其中：股票 | 132,768,978.25 | 94.70 | |
| 2 | 固定收益投资 | - | - |
| 其中：债券 | - | - | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 3 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 4 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 5 | 银行存款和结算备付金合计 | 7,129,953.12 | 5.09 |
| 6 | 其他资产 | 294,296.95 | 0.21 |
| 7 | 合计 | 140,193,228.32 | 100.00 |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例(%) |
| A | 农、林、牧、渔业 | 5,496,803.20 | 3.96 |
| B | 采掘业 | 7,667,334.08 | 5.52 |
| C | 制造业 | 76,409,471.07 | 54.98 |
| C0 | 食品、饮料 | 12,953,411.21 | 9.32 |
| C1 | 纺织、服装、皮毛 | 3,882,554.55 | 2.79 |
| C2 | 木材、家具 | - | - |
| C3 | 造纸、印刷 | - | - |
| C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 9,722,506.59 | 7.00 |
| C5 | 电子 | 28,280,900.74 | 20.35 |
| C6 | 金属、非金属 | 6,807,547.48 | 4.90 |
| C7 | 机械、设备、仪表 | 13,279,461.71 | 9.56 |
| C8 | 医药、生物制品 | 1,285,143.79 | 0.92 |
| C99 | 其他制造业 | 197,945.00 | 0.14 |
| D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | 625,834.16 | 0.45 |
| E | 建筑业 | 17,615,840.69 | 12.68 |
| F | 交通运输、仓储业 | - | - |
| G | 信息技术业 | 4,247,792.74 | 3.06 |
| H | 批发和零售贸易 | 3,717,761.10 | 2.68 |
| I | 金融、保险业 | - | - |
| J | 房地产业 | 7,800,181.52 | 5.61 |
| K | 社会服务业 | 5,060,293.56 | 3.64 |
| L | 传播与文化产业 | 4,127,666.13 | 2.97 |
| M | 综合类 | - | - |
| 合计 | 132,768,978.25 | 95.54 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 002304 | 洋河股份 | 101,333 | 9,461,462.21 | 6.81 |
| 2 | 000970 | 中科三环 | 163,619 | 5,332,343.21 | 3.84 |
| 3 | 002081 | 金 螳 螂 | 120,257 | 5,293,713.14 | 3.81 |
| 4 | 002236 | 大华股份 | 109,079 | 5,055,811.65 | 3.64 |
| 5 | 002241 | 歌尔声学 | 130,809 | 4,931,499.30 | 3.55 |
| 6 | 002415 | 海康威视 | 155,795 | 4,846,782.45 | 3.49 |
| 7 | 002155 | 辰州矿业 | 211,142 | 4,239,731.36 | 3.05 |
| 8 | 002353 | 杰瑞股份 | 71,948 | 3,427,602.72 | 2.47 |
| 9 | 300070 | 碧水源 | 84,474 | 3,387,407.40 | 2.44 |
| 10 | 002146 | 荣盛发展 | 216,508 | 3,028,946.92 | 2.18 |
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 289,537.86 |
| 2 | 应收证券清算款 | - |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 1,588.81 |
| 5 | 应收申购款 | 3,170.28 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 294,296.95 |
| 阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
| 2012.3.29～2012.12.31 | -6.60% | 1.19% | 3.82% | 1.31% | -10.42% | -0.12% |