证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2013-27

太平洋证券股份有限公司

2012年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会议无否决或修改议案的情况

●本次会议无新议案提交表决的情况

一、会议召开和出席情况

（一）公司2012年度股东大会（以下简称“股东大会”）于2013年5月24日（星期五）在云南省安宁市温泉心景花园酒店以现场方式召开。

（二）出席会议的股东和代理人情况如下：

出席会议的股东和代理人人数	10
所持有表决权的股份总数（股）	747,521,492
占公司有表决权股份总数的比例（%）	45.20

（三）本次会议由公司董事会召集，公司董事长郑亚南先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师出席了会议。

二、议案审议及表决情况

本次会议逐项审议了各项议案，并以记名投票表决方式进行了现场表决，表决结果如下：

序号	议案内容	同意 股份数（股）	同意比例（%）	反对 股份数（股）	反对比例（%）	弃权 股份数（股）	弃权比例（%）	是否通过
1	2012年度董事会工作报告	747,521,492	100.00	0	0.00	0	0.00	通过
2	2012年度监事会工作报告	747,521,492	100.00	0	0.00	0	0.00	通过
3	2012年度独立董事述职报告	747,521,492	100.00	0	0.00	0	0.00	通过
4	2012年度财务决算报告	747,521,492	100.00	0	0.00	0	0.00	通过
5	2012年度利润分配方案	747,521,492	100.00	0	0.00	0	0.00	通过
6	2012年年度报告及摘要	747,521,492	100.00	0	0.00	0	0.00	通过
7	关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2013年度审计机构的议案	747,521,492	100.00	0	0.00	0	0.00	通过
8	关于选举公司第三届董事会独立董事的议案	-	-	-	-	-	-	-
8.1	关于选举刘伯安先生担任公司第三届董事会独立董事的议案	747,521,492	100.00	0	0.00	0	0.00	通过
8.2	关于选举何忠泽先生担任公司第三届董事会独立董事的议案	747,521,492	100.00	0	0.00	0	0.00	通过
8.3	关于选举黄慧馨女士担任公司第三届董事会独立董事的议案	747,521,492	100.00	0	0.00	0	0.00	通过
9	关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案	-	-	-	-	-	-	-
9.1	关于选举郑亚南先生担任公司第三届董事会非独立董事的议案	747,410,062	99.99	111,430	0.01	0	0.00	通过
9.2	关于选举张宪先生担任公司第三届董事会非独立董事的议案	747,410,062	99.99	111,430	0.01	0	0.00	通过
9.3	关于选举郑亿华先生担任公司第三届董事会非独立董事的议案	747,410,062	99.99	111,430	0.01	0	0.00	通过
9.4	关于选举丁吉先生担任公司第三届董事会非独立董事的议案	747,410,062	99.99	111,430	0.01	0	0.00	通过
10	关于选举公司第三届监事会非职工监事的议案	-	-	-	-	-	-	-
10.1	关于选举王大庆先生担任公司第三届监事会非职工监事的议案	747,521,492	100.00	0	0.00	0	0.00	通过
10.2	关于选举黄静波先生担任公司第三届监事会非职工监事的议案	747,521,492	100.00	0	0.00	0	0.00	通过
11	关于修改《公司章程》的议案	747,521,492	100.00	0	0.00	0	0.00	通过
12	关于修改《股东大会议事规则》的议案	747,521,492	100.00	0	0.00	0	0.00	通过
13	关于修改《董事会议事规则》的议案	747,521,492	100.00	0	0.00	0	0.00	通过
14	关于修改《监事会议事规则》的议案	747,521,492	100.00	0	0.00	0	0.00	通过

上述议案中议案11、议案12、议案13、议案14为特别决议事项，经出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。

根据表决结果，刘伯安先生、何忠泽先生、黄慧馨女士当选公司第三届董事会独立董事，郑亚南先生、张宪先生、郑亿华先生、丁吉先生当选公司第三届董事会非独立董事，公司第三届董事会董事任期三年，自股东大会审议通过之日起至2016年5月24日；王大庆先生、黄静波先生当选公司第三届监事会非职工监事，将与经公司职工代表民主选举产生的职工监事共同组成公司第三届监事会，公司第三届监事会监事任期三年，自股东大会审议通过之日或职工监事选举产生之日起至2016年5月24日。

三、律师见证情况

本次股东大会经北京德恒律师事务所律师到会见证，并出具了法律意见书。法律意见书的结论意见为：本所律师认为，公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员主体资格、会议表决程序、表决结果以及形成的会议决议均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定，合法有效。

四、备查文件目录

1、参会董事签字的太平洋证券股份有限公司2012年度股东大会会议决议；

2、北京德恒律师事务所出具的关于本次股东大会的法律意见。

特此公告。

太平洋证券股份有限公司董事会

二〇一三年五月二十四日

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2013-28

太平洋证券股份有限公司

第三届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

太平洋证券股份有限公司第三届董事会于2013年5月24日召开了第三届董事会第一次会议，会前分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位董事。本次会议应到董事七人，实到董事七人。公司部分监事、高级管理人员列席会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以书面表决方式审议通过了如下议案：

一、关于选举公司董事长的议案

会议选举郑亚南先生担任公司董事长，任期自董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。郑亚南先生简历详见附件一。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

二、关于选举董事会专门委员会成员的议案

第三届董事会各专门委员会主任及成员情况如下：

董事会战略与发展委员会：主任委员：郑亚南；委员：刘伯安、张宪、丁吉

董事会薪酬与提名委员会：主任委员：刘伯安；委员：何忠泽、郑亚南、张宪

董事会审计委员会：主任委员：黄慧馨；委员：何忠泽、丁吉

董事会风险管理委员会：主任委员：何忠泽；委员：黄慧馨、郑亿华、丁吉

董事会专门委员会成员任期自董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。董事会专门委员会成员简历详见附件二。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

三、关于聘任公司总经理的议案

经公司董事长提名，董事会聘任李长伟先生担任公司总经理，任期自董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。李长伟先生简历详见附件三。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

四、关于聘任公司高级管理人员的议案

经公司总经理提名，董事会聘任聂愿牛先生、张洪斌先生、周岚先生、张东海先生担任公司副总经理，聘任许弟伟先生担任公司财务总监，任期自董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。以上人员简历详见附件四。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

五、关于聘任公司合规总监的议案

经公司董事长提名，董事会聘任史明坤先生担任公司合规总监，任期自董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。史明坤先生简历详见附件五。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

六、关于聘任公司证券事务代表的议案

经公司董事长提名，董事会聘任栾峦女士担任公司证券事务代表，任期自本决议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。栾峦女士简历详见附件六。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

七、关于修订公司《合规管理基本制度》的议案

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

八、关于使用公司自有资金开展资产管理业务的议案

为加快公司资产管理业务发展、落实公司战略，董事会同意公司在符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》等相关规定的前提下：

1、以不超过人民币3亿元的公司自有资金用于开展资产管理业务，投入公司拟发行的集合资产管理计划等产品类型；

2、自有资金参与单个集合计划的份额，不超过该计划总份额的20%（法律法规对前述投入比例、投入金额等相关规定发生变更，从其最新规定）；

3、授权公司经营管理层在董事会批准的额度内，根据市场情况和项目情况确定具体的资金使用。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

特此公告。

附件：

一、郑亚南先生简历；

二、董事会专门委员会成员简历；

三、李长伟先生简历；

四、公司高级管理人员简历；

五、史明坤先生简历；

六、栾峦女士简历；

七、独立董事关于第三届董事会第一次会议相关独立意见。

太平洋证券股份有限公司董事会

二〇一三年五月二十四日

附件一、郑亚南先生简历

郑亚南先生：1954年12月出生，中国国籍，博士研究生学历。现任大华大陆投资有限公司董事长，公司第二届董事会董事长。

附件二、董事会专门委员会成员简历

1、刘伯安先生：1948年10月出生，中国国籍，大学本科学历，高级经济师。曾任地质矿产部干部学院处长、讲师，国家行政学院处长，国家经济贸易委员会处长、副司长、正局级副司长，中央组织部正局级副局长，煤炭科学研究总院党委书记，中国煤炭科工集团董事长。

2、何忠泽先生：1957年5月出生，中国国籍，硕士研究生学历，高级经济师。曾任新华通讯社经济参考报理论版主编，国家经济体制改革委员会所有制处处长，海南化纤工业股份有限公司挂职副总经理，深圳市投资管理公司策划部长，深圳市有缘投资有限公司副总经理，深圳市富临实业股份有限公司董事、总经理。

3、黄慧馨女士：1964年3月出生，中国国籍，博士研究生学历，会计学专业副教授。曾任对外经济贸易大学教师，现任北京大学光华管理学院副教授。

4、郑亚南先生：1954年12月出生，中国国籍，博士研究生学历。现任大华大陆投资有限公司董事长，公司第二届董事会董事长。

5、张宪先生：1955年7月出生，中国国籍，大专学历。曾任德恒上海律师事务所合伙人，现任北京华信六合投资有限公司总经理。

6、郑亿华先生：1963年11月出生，中国国籍，硕士研究生学历。曾任广东省广州市环境保护科学研究所研究人员、广东省广州市华越企业总公司副总经理、广东省广州市捷进化工有限公司副总经理，现任北京华信六合投资有限公司常务副总经理。

7、丁吉先生：1973年6月出生，中国国籍，硕士研究生学历，具有中国注册会计师资格、律师资格。曾任玺萌资产控股有限公司投资管理中心总监等职，现任玺萌资产控股有限公司副总裁、玺萌融投资控股有限公司总裁、格林期货有限公司董事、北京市中金小额贷款股份有限公司董事、凤山县宏益矿业有限责任公司董事。

附件三、李长伟先生简历

李长伟先生，1964年12月出生，中国国籍，硕士研究生学历，曾任河南省经济研究中心干部，中央党校教师，申银万国海口营业部总经理，申银万国北京总部副总经理兼营业部总经理，富国基金副总经理、督察长。现任公司总经理。

附件四、公司高级管理人员简历

1、聂愿牛先生，1960年12月出生，中国国籍，在职研究生学历，高级经济师。曾任云南省玉溪市贸易公司负责人，玉溪市商业局副局长、党委副书记，中共云南省委组织部干部，云南省市场建设开发公司副总经理，云南省证券公司副总经理，云南证券有限责任公司董事、常务副总经理。现任公司副总经理、党委副书记。

2、张洪斌先生，1966年7月出生，中国国籍，硕士研究生学历。曾任中国技术进出口总公司副处长，TEMAX GMBH（德国）财务总监，中国通用技术集团处长，中国化工建设总公司副总会计师，新时代证券有限责任公司常务副总裁。现任公司副总经理。

3、周岚先生，1976年3月出生，中国国籍，大学本科学历，具有律师执业资格和会计师职称。曾任德恒上海律师事务所执业律师、合伙人、副主任；先后担任公司董事长助理、战略合作与并购总部总经理、企业融资委员会副主任、内核委员会委员；曾任公司董事。现任公司副总经理。

4、张东海先生，1969年3月出生，中国国籍，中央财政金融学院毕业。曾任中国金谷国际信托投资公司北京及上海营业部总经理，中国经济开发信托投资公司上海证券部总经理。先后担任公司总经理办公室主任、行政总监、经纪业务总监、公司总经理助理等职务。现任公司副总经理。

5、许弟伟先生，1974年7月出生，中国国籍，大学本科学历，硕士学位，高级会计师，注册会计师。曾任湘财证券有限责任公司财务总部副总经理，公司计划财务部总经理。现任公司财务总监兼计划财务部总经理。

附件五、史明坤先生简历

史明坤先生，1972年12月出生，中国国籍，博士研究生学历，高级经济师。曾任职于中国教育电子公司，北京证券有限责任公司研究发展中心，曾任公司监事长。现任公司合规总监。

附件六、栾峦女士简历

栾峦女士，1972年9月出生，中国国籍，工学学士。曾任北矿磁材科技股份有限公司财务部负责人、证券部负责人、证券事务代表、北矿磁材第二届监事会职工监事。2008年3月至今在太平洋证券董事会办公室工作。现任公司证券事务代表。

栾峦女士已于2005年3月取得上海证券交易所上市公司董事会秘书资格培训合格证书。

附件七

太平洋证券股份有限公司独立董事

关于第三届董事会第一次会议相关独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等有关规定，我们作为太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，认真审阅了公司第三届董事会第一次会议相关议案，了解有关情况后，基于我们的独立判断，经认真研究，现就本次会议审议的《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于聘任公司合规总监的议案》发表独立意见如下：

经公司董事长提名，聘任李长伟先生担任公司总经理职务；聘任史明坤先生担任公司合规总监职务。

经公司总经理提名，聘任聂愿牛先生、张洪斌先生、周岚先生、张东海先生担任公司副总经理职务；聘任许弟伟先生担任公司财务总监职务。

经审阅李长伟先生、聂愿牛先生、张洪斌先生、周岚先生、张东海先生、史明坤先生、许弟伟先生的个人履历，以上人员均具备证券公司高管任职资格，认为其任职资格不存在《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件禁止和限制的情形。我们同意公司第三届董事会第一次会议聘任李长伟先生担任公司总经理职务；聘任聂愿牛先生、张洪斌先生、周岚先生、张东海先生担任公司副总经理职务；聘任史明坤先生担任公司合规总监职务；聘任许弟伟先生担任公司财务总监职务。公司董事会提名、聘任及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

独立董事：刘伯安 何忠泽 黄慧馨

二〇一三年五月二十四日

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2013-29

太平洋证券股份有限公司

第三届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

太平洋证券股份有限公司2013年第一次职工代表大会于2013年5月9日召开，选举公司第三届监事会职工监事。经公司职工代表选举，冯一兵先生当选为公司职工监事，与公司2012年度股东大会选举产生的2名非职工监事王大庆先生、黄静波先生共同组成公司第三届监事会，任期三年。

根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关规定，公司监事会于2013年5月24日召开了第三届监事会第一次会议，会前分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位监事。监事会成员3名，实到2名，监事冯一兵先生委托监事黄静波先生代为行使表决权及签署相关文件。公司有关高管列席了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》。

会议选举王大庆先生担任公司监事会主席，任期自监事会审议通过之日起至第三届监事会任期届满之日止。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

特此公告。

附件：

一、王大庆先生简历

二、冯一兵先生简历

太平洋证券股份有限公司监事会

二〇一三年五月二十四日

附件一、王大庆先生简历

王大庆先生：1968年9月出生，中国国籍，大学本科学历，硕士学位，经济师。曾任中国银行哈尔滨分行储蓄处、计划处、信用卡处业务管理人员，中国光大银行黑龙江省分行融资部、资产保全部、私人业务部业务管理人员，泰安市泰山祥盛技术开发有限公司副总经理；曾任公司第一届董事会董事长。现任第二届监事会监事会主席。

附件二、冯一兵先生简历

冯一兵先生：1968年7月出生，中国国籍，大学本科学历。2004年3月进入公司，曾任公司董事会办公室副主任、总经理办公室副主任。现任公司总经理办公室主任。

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2013-30

太平洋证券股份有限公司

关于指定高级管理人员代行董秘职责的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）原董事会秘书蒋云芸女士任期届满，由于个人原因不再接受续聘，公司现指定财务总监许弟伟先生代行董秘职责。根据相关规定，许弟伟先生代行董秘职责期限最长不超过三个月，公司董事会将尽快聘任新的董秘并在聘任后及时发布公告。

公司对蒋云芸女士在任职期间所做出的贡献表示衷心感谢！

许弟伟先生的简历及联系方式如下：

许弟伟先生：1974年7月出生，中国国籍，大学本科学历，硕士学位，高级会计师，注册会计师。曾任湘财证券有限责任公司财务总部副总经理，公司计划财务部总经理。自2009年1月至今，担任公司财务总监兼计划财务部总经理。

联系地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

电话：0871-68885858转8191

传真：0871-68898100

电子信箱：xudiwei@tpyzq.com.cn

特此公告。

太平洋证券股份有限公司董事会

二〇一三年五月二十四日

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2013-31

太平洋证券股份有限公司

关于获批开展约定购回式证券交易业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

近期，太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）先后收到深圳证券交易所《关于约定购回式证券交易权限开通的通知》（深证会〔2013〕41号）和上海证券交易所《关于确认太平洋证券股份有限公司约定购回式证券交易权限的通知》（上证会字〔2013〕54号）。根据上述通知，公司已获批开通约定购回式证券交易权限，可开展约定购回式证券交易业务。

公司将严格按照交易所等相关部门的规定，合规、有序地开展约定购回式证券交易业务。

特此公告。

太平洋证券股份有限公司董事会

二〇一三年五月二十四日