证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2013-030

  国元证券股份有限公司

  第六届董事会第二十九次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届董事会第二十九次会议通知于2013年5月24日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2013年5月27日以通讯方式召开。本次会议应表决的董事15人，实际表决的董事15人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

  本次会议以记名投票的方式审议通过以下议案：

  一、《关于参股中国证券金融股份有限公司的议案》。

  同意公司以现金方式参股中国证券金融股份有限公司，参股规模不超过4.8亿股（含4.8亿股），参股价格不超过1.5元（含1.5元），授权公司经营管理层具体办理相关参股事宜。

  表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

  该投资项目的最终参股规模、参股价格尚需获得中国证券金融股份有限公司的确认。

  特此公告。

  国元证券股份有限公司董事会

  2013年5月29日

  证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2013-031

  国元证券股份有限公司

  关于参股中国证券金融股份有限公司的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、投资项目概况

  1、本项目基本情况

  中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）第二次增资扩股实施方案已获中国证监会同意，将于近期正式启动。增资扩股方案为在现有120亿股的基础上增资115亿股，主要面向民间资本和非银行金融机构开放。这是中国证监会贯彻落实《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》和《金融业发展和改革“十二五”规划》关于鼓励民间资本进入金融领域相关精神的重大举措，有利于推动资本市场改革创新，完善证券金融公司的治理结构。

  国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）各项指标均符合参股证券金融公司的条件与标准，拟以现金方式参股证券金融公司，参股规模不超过4.8亿股（含4.8亿股），参股价格不超过1.5元（含1.5元）。

  2、董事会审议投资议案的表决情况

  2013年5月27日，公司第六届董事会第二十九次会议以15票通过，0票反对，0票弃权的结果一致审议通过《关于参股中国证券金融股份有限公司的议案》。

  根据《公司章程》规定，本次对外投资在公司董事会权限范围之内，无需提交公司股东大会批准。

  3、本次投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

  二、中国证券金融股份有限公司的基本情况介绍

  中国证券金融股份有限公司是经国务院同意，中国证监会批准，由上海证券交易所、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共同发起设立的证券类金融机构,于2011年10月28日成立，注册资本75亿元。2012年10月，证券金融公司面向上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和中国金融期货交易所进行第一次增资扩股，注册资本从75亿元增至120亿元。

  中国证券金融股份有限公司是国内唯一一家从事转融通业务的公司，主要业务职责范围包括:为证券公司融资融券业务提供转融通服务；对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；监测分析全市场融资融券交易情况；运用市场化手段防控风险；中国证监会确定的其他职责。

  三、对外投资合同的主要内容

  本次对外投资事项是以现金方式参股中国证券金融股份有限公司，具体事项将与中国证券金融股份有限公司确认后签订相关合同，公司将及时披露后续的进展情况。

  四、参股中国证券金融股份有限公司的目的、影响和风险

  1、参股中国证券金融股份有限公司的目的和对公司的影响

  参股中国证券金融股份有限公司能够进一步扩大公司市场影响力，对公司融资融券业务的发展有着积极的促进作用，并获取良好的投资回报，提高公司资金的使用效率。

  2、参股中国证券金融股份有限公司的风险

  该投资项目的最终参股规模、参股价格还需获得中国证券金融股份有限公司的确认，尚存在不确定性。

  五、备查文件

  《国元证券股份有限公司第六届董事会第二十九次会议决议》。

  特此公告。

  国元证券股份有限公司董事会

  2013年5月29日