⊙记者 浦泓毅 ○编辑 李剑锋

  证监会最新公开信息显示，国泰君安日前已向证监会上报IPO材料，拟在上交所上市，保荐机构为银河证券及华融证券。这意味着备受市场关注的国泰君安上市一事已进入实质性的审批环节。

  公开资料显示，国泰君安证券是经中国证监会批准，在国泰证券、君安证券合并基础上，由上海市财政局、深圳市投资管理公司、国家电力公司等136家股东于1999年共同发起设立的股份有限公司。截至2012年12月31日，持股国泰君安5%以上的主要股东为上海国有资产经营有限公司、上海国际集团有限公司和深圳市投资控股有限公司等。

  国泰君安2012年审计报告显示，其2012年营业收入合计77.98亿元，净利润25.62亿元。经营业绩连续第二年在行业内排名第三，仅次于上市券商中信证券和海通证券。

  与此同时，尚未上市的国泰君安在净资本方面与中信等大型上市券商有不小差距，其在2012年末的净资本规模为201.3亿元，为中信证券净资本规模的一半左右。

  随着信用交易、金融衍生品等多项资本消耗型创新业务近年来在证券行业的迅速铺开，净资本对于券商竞争力的作用日益加重。兴业证券、光大证券等上市券商今年陆续分别有十亿数量级的再融资计划补充资本金。国泰君安作为一线券商，尽早完成IPO上市就有助于其及时扩大资本规模，抓住券商加速发展的机遇期。

  包括国泰君安在内，目前IPO排队上市的券商达到7家，其余6家为国信证券、东方证券、东兴证券、第一创业证券、中原证券和浙商证券。其中，同在上海的东方证券此前被年初进行的IPO财务核查抽查阶段抽中，证监会信息显示，目前东方证券处于“落实反馈意见中”阶段。

  在A股市场，有多家上市公司参股国泰君安，包括大众交通、锦江投资等。