⊙广发证券股份有限公司

  万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金的设立与运作，不仅是新形势下对于投资者权益保护模式的一种创新探索，也是对证券公司协调赔偿方与受偿方关系、组织告知适格投资者等能力的试验。

  为此，广发证券高度重视本次适格投资者组织联系工作，公司领导一方面与基金出资人平安证券及管理方中国证券投资者保护基金保持密切沟通联系，及时了解基金的运作及投资者和解情况；另一方面组织跨部门专项工作小组，第一时间筛选适格投资者信息、安排各营业部客服人员通过公告、短信、电话、拜访等多种方式提前通知适格投资者，由责任人负责逐个客户跟踪，协助适格投资者了解赔偿规则、赔偿金额计算、和解函网签流程等问题。同时，公司于官方网页、网上交易系统等显著处进行公告，向已登记手机适格投资者发送提醒短信，并通过客户管理信息系统向客户经理生成拜访联络任务，在及时提醒客户经理相关告知任务的同时，要求客户经理对适格投资者告知工作进行客服日志留痕，以确保告知工作的及时、完整、准确，也便于公司统计了解客户告知工作的进度、及时向基金管理人反馈公司相关工作的开展情况。

  截至2013年5月31日，广发证券逾七成适格投资者已注册并签署和解承诺函，适格投资者告知工作仍在紧张有序的开展之中。