一、重要声明与提示

《工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF）上市交易公告书》（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）托管人中国银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。

凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2013年4月15日《上海证券报》及工银瑞信基金管理有限公司网站（www.icbccs.com.cn）上的《工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。

二、基金概览

1、基金名称：工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF）

2、基金类型：股票型指数基金

3、基金简称：工银标普全球自然资源指数（QDII-LOF）

4、基金场内简称：工银资源

5、交易代码：164815

6、基金份额总额：402,332,057.19（截至：2013年6月6日）

7、基金份额净值：1.000元（截至：2013年6月5日）

8、本次上市交易份额：148,753,774.00（截至：2013年6月6日）

9、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

10、上市交易日期：2013年6月18日

11、基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司（网站：www.icbccs.com.cn）

12、基金托管人：中国银行股份有限公司

13、上市推荐人：无

14、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

三、基金份额的募集与上市交易

（一）本基金上市前基金募集情况

1、本基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2012] 1636号

2、基金运作方式：上市契约型开放式（LOF）

3、基金合同期限：不定期

4、发售日期：2013年4月18日至2013年5月22日

5、发售价格：1.00元人民币

6、发售方式：场内、场外发售

7、发售机构：

（1）场外发售机构

直销机构：工银瑞信基金管理有限公司

代销机构：中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司 、中信证券（浙江）有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、西藏同信证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、西南证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、信达证券股份有限公司 、华泰证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、东北证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司等。

（2）场内发售机构

本基金通过深圳证券交易所上网定价发售，基金份额发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。

包括具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。具体名单详见深圳证券交易所网站。

8、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

9、募集资金总额及入账情况：经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本基金最终确认的有效净认购金额为402,262,768.28元人民币，折合基金份额402,262,768.28份。有效认购申请确认金额产生的银行利息共计69,288.91元人民币，折合基金份额69,288.91份，尾差部分直接归入基金财产。截止2013年5月28日本次集中认购有效净认购资金已全额划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的本基金托管专户。

按照工银标普全球自然资源指数（QDII-LOF）基金份额折算后的份额净值1.00元人民币计算，本次集中认购有效净认购资金及其产生的利息结转的基金份额共402,332,057.19份，已分别计入各基金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。

10、募集备案情况：本基金已于2013年5月28日验资完毕，当日向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并于2013年5月28日获得书面确认，本基金基金合同自该日起正式生效。

11、基金合同生效日：2013年5月28日

12、基金合同生效日的基金份额总额：402,332,057.19

（二）本基金日常申购、赎回安排

本基金日常申购、赎回开放日：2013年6月7日。

（三）本基金上市交易的主要内容

1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2013]195号

2、上市交易日期：2013年6月18日

3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。

4、基金简称：工银标普全球自然资源指数（QDII-LOF）

5、基金场内简称：工银资源

6、交易代码：164815

7、本次上市交易的基金份额：148,753,774.00（截至：2013年6月6日）

8、基金净值的披露：基金管理人每个开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非开放日对基金资产进行估值,估值时间点为T+1 日完成T 日估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人在T+1日内将经过基金托管人复核的基金份额净值传送给深圳证券交易所,由深圳证券交易所于T+2日通过行情系统揭示T日基金份额净值。根据《基金法》,开放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此基金管理人对公布的基金净值负责。

9、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统中基金份额持有人的开放式基金账户下，基金份额持有人将其转托管至深圳证券交易所场内（即中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统）后即可上市流通。

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

（一）截至2013年6月6日的工银资源（基金代码：164815）场内基金份额持有情况：

1、场内基金份额持有人户数为：平均每户持有场内基金份额147,573.19份

2、场内机构持有人持有基金份额43,970,263.00份，占场内基金份额总数的29.56%；场内个人持有基金份额104,783,511.00份，占场内基金份额总数的70.44%。

3、场内前十名基金份额持有人情况

五、基金主要当事人简介

（一）基金管理人

1、名称：工银瑞信基金管理有限公司

2、法定代表人：李晓鹏

3、总经理：郭特华

4、注册资本：贰亿元人民币

5、注册地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦

6、设立批准文号：中国证监会证监基金字【2005】93号

中国银监会银监复[2005]105号

7、工商登记注册的法人营业执照文号：100000400011263

8、经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务

9、股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的20%。

10、内部组织结构及职能：

公司设立了三个专门机构：执行委员会、风险管理委员会和投资决策委员会。执行委员会负责公司日常经营管理活动中的重要决策，风险管理委员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

本公司下设十九个部门，分别是财务部、人力资源及行政部、权益投资部、固定收益部、专户投资部、中央交易室、研究部、战略发展部、产品开发部、机构客户部、营销管理部、养老金部、品牌推广部、客户服务中心、法律合规部、指数投资部、风险管理部、信息科技部、运作部。 权益投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行股票选择和组合管理。固定收益部负责债券选择和组合管理。专户投资部负责管理公司旗下除共同基金外其余资产组合的日常投资管理工作。研究部完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。中央交易室负责投资指令的交易。战略发展部从事公司发展战略研究。产品开发部负责新产品创新与开发。机构客户部负责机构直销业务。营销管理部负责公募基金银行代销业务。风险管理部负责基金投资风险管理及数量研究工作。养老金部负责养老金业务的开拓营销。品牌推广部负责公司品牌管理和媒体关系维护。客户服务中心负责向终端客户提供自动和人工电话座席服务、网络在线的服务。指数投资部在投资决策委员会授权范围内负责建立、完善指数投资部投资管理制度和业务流程。法律合规部负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核，并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。运作部负责公司开放式基金的注册登记、清算和会计工作。信息科技部负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。人力资源及行政部负责公司人力资源招聘、薪酬、考核、培训及行政后勤等工作。财务部负责公司财务管理及日常行政事务管理等。

11、人员情况：

截止到2013年6月6日，我公司共有员工271人，其中68%以上人员具有硕士以上学历，40%具有海外工作和学习背景（含短期国外培训）。所有人员在最近三年内均没有受到所在单位或有关管理部门的处罚（注：以上人员数据信息包括派遣员工）。

12、信息披露负责人：朱碧艳

电话：400 811 9999

13、基金管理业务情况简介：

截至目前，工银瑞信基金管理有限公司旗下共管理35只开放式基金，管理的总资产超过2000亿元。旗下管理的基金有核心价值股票型基金、货币市场基金、精选平衡混合型基金、稳健成长股票型基金、增强收益债券型基金、红利股票型基金、信用添利债券型基金、中国机会全球配置股票型QDII基金、大盘蓝筹股票型基金、沪深300指数基金、上证央企ETF、中小盘成长股票型基金、全球精选股票型QDII基金、双利债券型基金、深证红利ETF及其联接基金、四季收益债券型基金、消费服务股票型基金、添颐债券型基金、主题策略股票型基金、保本混合型基金、中证500指数分级基金、基本面量化策略股票型基金、纯债定期开放债券型基金、7天理财债券型基金、14天理财发起式债券型基金、睿智深证100指数分级基金、信用纯债债券型基金、60天理财债券型基金、保本2号混合型基金、增利分级债券型基金、安心增利场内货币基金、产业债债券型基金，信用纯债一年定期开放债券型基金、标普全球自然资源指数基金（QDII-LOF）。

14、本基金基金经理

赵栩先生，5年证券从业经验。2008年加入工银瑞信，曾任风险管理部金融工程分析师，2011年10月18日至今担任工银上证央企ETF基金基金经理；2012年10月9日至今担任工银深证红利ETF基金基金经理；2012年10月9日至今担任工银深证红利ETF联接基金基金经理。

（二）基金托管人

1、名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

2、法定代表人：肖钢

3、注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

4、注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

5、基金托管部门负责人及人员情况：

中国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工120余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。

目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。2010 年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。

6、信息披露负责人及咨询电话：唐州徽，（010）66594855。

7、托管业务情况简介：截至2012年年末，中国银行已托管189只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

（三）基金验资机构

1、名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

2、法定代表人：杨绍信

3、注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

4、经办注册会计师：薛竞、刘颖

5、电话：021-23238888

六、基金合同摘要

详见本公告书附件。

七、基金财务状况

深圳证券交易所在工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF）认购期间未收取任何费用,其他各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率或佣金比率收取认购费。

本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF）截至2013年6月5日资产负债表如下：

单位：人民币元

八、基金投资组合

工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF）的投资组合如下：

（一）截至 2013年6月5日，基金资产组合情况

（二）截至 2013 年6 月5日，按行业分类的股票投资组合：

截至2013年6月5日，本基金未持有股票投资。

（三）截至 2013 年6月5日，按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 截至2013年6月5日，本基金未持有股票投资。

（四）截至2013 年6月5日，按券种分类的债券投资组合：

截至2013年6月5日，本基金未持有债券投资。

（五）截至 2013 年6月5日，按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细：

截至2013年6月5日，本基金未持有债券投资。

（六）投资组合报告附注

1、声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

2、声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。

3、其他资产构成

九、重大事件揭示

本基金基金合同已于 2013年5月28日正式生效，基金管理人已于2013 年5月30日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》刊登工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF）合同生效公告。

十、基金管理人承诺

本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：

（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。

（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。

十一、基金托管人承诺

基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：

（一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。

（二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。

（三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时以电话、提示函或者基金合同约定的其他方式通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

十二、备查文件目录

下列文件存放在本基金管理人和托管人的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本基金合同复制件或复印件，但应以基金合同正本为准。

（一）中国证监会核准工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF）募集的文件；

（二）《工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF）基金合同》；

（三）《工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF）招募说明书》；

（四）《工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF）托管协议》；

（五）法律意见书；

（六）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（七）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（八）中国证监会要求的其他文件。

工银瑞信基金管理有限公司

2013年6月13日

  基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

  基金托管人：中国银行股份有限公司

  注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司

  上市地点： 深圳证券交易所

  上市日期： 2013年 6月18日

  公告日期： 2013年6月13日