证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2013-030

  宏源证券股份有限公司

  第七届董事会第八次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  宏源证券股份有限公司第七届董事会第八次会议于2013年6月8日以通讯方式召开。会议议案及表决书等材料会前以电子邮件方式发送至各位董事。本次会议应参加表决董事10人，实际参加表决董事10人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

  一、通过《宏源证券股份有限公司全面风险管理制度（2013年修订）》。原《宏源证券股份有限公司全面风险管理办法（试行）》废止。

  表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

  二、通过《宏源证券股份有限公司风险偏好》。

  表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

  三、通过《宏源证券股份有限公司2013-2020年风险管理战略规划》。

  表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

  四、同意聘任徐志斌先生担任宏源证券股份有限公司副总经理。

  任期自2013年6月8日至第七届董事会任期届满。

  徐志斌，男，汉族，1976年4月出生，中共党员，研究生学历，理学、哲学硕士学位。2001年8月至2010年3月，在高盛投资银行（英国）工作，曾任环球控制部经理、运营风险管理部欧洲区运营风险管理总监、执行董事、市场风险管理部执行董事。2010年4月加入中国建银投资有限责任公司，曾任风险管理部业务总监、负责人，高级业务总监。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

  五、同意设立产品审核委员会。产品审核委员会是公司总经理办公会下设的负责新产品审核工作的常设非专项机构，在公司总经理授权的范围内行使公司新产品审核及相关职权。

  表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

  特此公告。

  宏源证券股份有限公司董事会

  二〇一三年六月八日