第六届董事会第四次会议决议公告
证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临2013－27
第一拖拉机股份有限公司
第六届董事会第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
第一拖拉机股份有限公司（“公司”）第六届董事会第四次会议（“本次会议”）通知于2013年6月14日以亲自送达和电子邮件等形式发给各位董事，本次会议于2013年6月26日以通讯表决方式召开，会议应出席董事12人，实际出席董事12人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。本次会议形成如下决议：
一、审议通过《关于对一拖（洛阳）福莱格车身有限公司增资的议案》
同意公司以现金方式向全资子公司一拖（洛阳）福莱格车身有限公司（“福莱格公司”）增资13,740万元，增资完成后，福莱格公司仍为公司的全资子公司。授权公司总经理代表公司处理有关增资事项并签署相关文件。
表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过《关于对一拖（洛阳）铸造有限公司增资的议案》
同意公司以现金方式向全资子公司一拖（洛阳）铸造有限公司（“铸造公司”）增资15,000万元，增资资金根据铸造公司的资金需求分期支付，首期增资金额7,000万元，剩余增资资金自董事会批准之日起2年内到位。增资完成后，铸造公司仍为公司的全资子公司。授权公司总经理代表公司处理有关增资事项并签署相关文件。
表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过《关于修订第一拖拉机股份有限公司<募集资金使用管理制度>的议案》
同意公司根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》修订本公司《募集资金使用管理制度》，并将修订后的《募集资金管理制度》提交公司2013年第二次临时股东大会批准。
表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。
四、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
同意公司及子公司自公司董事会批准之日起一年内使用闲置募集资金人民币29,822万元进行现金管理，包括但不限于以协定存款、结构性存款等形式进行的存放以及购买有保本约定的投资产品等，可滚动操作。其中，公司及子公司累计购买投资产品的总额不超过公司最近一期经审计净资产的50%。授权公司总经理在上述额度内行使决策权并签署相关文件。
表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。
公司独立董事、保荐人已就该议案发表相关意见。《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号临2013－29）详见上海证券交易所网站、《中国证券报》及《上海证券报》。
五、审议通过《关于召开2013年第二次临时股东大会的议案》
公司决定于2013 年8月19日召开2013 年第二次临时股东大会。
表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。
《第一拖拉机股份有限公司关于召开2013年第二次临时股东大会通知》（公告编号临2013－30）详见上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》。
六、上网公告附件
1.第一拖拉机股份有限公司独立董事的意见
2．保荐机构中信证券股份有限公司关于第一拖拉机股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
特此公告。
第一拖拉机股份有限公司董事会
2013年6月27日
证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临2013－28
第一拖拉机股份有限公司
第六届监事会第四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
第一拖拉机股份有限公司（“公司”）第六届监事会第四次会议（“本次会议”）通知于2013年6月14日以亲自送达和电子邮件等形式发给各位监事，本次会议于2013年6月26日以通讯表决方式召开，会议应参出席监事6人，实际出席监事6人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。本次会议形成如下决议：
审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
监事会认为，公司使用闲置募集资金进行现金管理，可以提高闲置募集资金使用效率，增加公司收益，通过合理的期限安排，能够满足募集资金的使用需求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和中小股东利益的情况。决策程序符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等相关法律法规的规定。监事会同意公司及子公司自公司董事会批准之日起一年内使用闲置募集资金人民币29,822万元进行现金管理，包括但不限于协定存款、结构性存款、购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品等，可滚动操作。其中，公司及子公司累计购买投资产品的总额不超过公司最近一期经审计净资产的50%。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
第一拖拉机股份有限公司监事会
2013年6月27日
证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临2013－29
第一拖拉机股份有限公司
关于使用闲置募集资金
进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
第一拖拉机股份有限公司（ “公司”）于2013年6月26日召开第六届董事会第四次会议，审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司自公司董事会批准之日起一年内使用闲置募集资金人民币29,822万元进行现金管理，包括但不限于协定存款、结构性存款、购买有保本约定的投资产品，可滚动操作。其中，公司及子公司累计购买投资产品的总额不超过公司最近一期经审计的净资产的50%，现将相关事宜公告如下：
一、首次公开发行股票募集资金及使用情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]736号文《关于核准第一拖拉机股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司发行人民币普通股（A股）150,000,000股，每股发行价格为人民币5.4元。本次发行募集资金总额810,000,000元，扣除各项发行费用合计36,266,871元，募集资金净额为773,733,129元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2012年8月1日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具天职京QJ[2012]T25号《验资报告》。上述募集资金全部存放于募集资金专户管理。
公司第五届董事会第三十二次会议审议通过了公司以募集资金358,396,069.75元置换预先投入的自筹资金。公司第六届董事会第一次会议审议通过公司以募集资金向子公司增资的议案。公司第六届董事会第二次会议审议通过公司以闲置募集资金7,700万元暂时补充流动资金。
二、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
为进一步提高公司闲置募集资金使用效率，适当增加收益，公司按照上海证券交易所2013年修订的《募集资金管理办法》要求，使用暂时闲置募集资金进行现金管理，具体方案如下：
1、现金管理方式
为提高效益，公司及子公司拟将闲置募集资金以协定存款、结构性存款等方式专户存储，及/或投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，包括但不限于国债、金融机构理财产品等，且该等投资产品不得质押。
2、现金管理额度及有效期
公司将在保证募投项目正常实施的前提下，根据募投项目实施进度，充分利用项目投资间隔闲置的募集资金，自公司董事会决议通过之日起一年之内，公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理的合计额度不超过人民币29,822万元，可滚动操作。其中，公司及子公司累计购买投资产品的总额不超过公司最近一期经审计的净资产的50%。
3、期限
为保证募投项目的建设进度和募集资金使用的需求，公司及子公司将根据募投项目的资金使用计划合理安排，选择期限不超过一年的协定存款、结构性存款等存款和保本型投资产品。
4、实施主体
鉴于公司部分募集资金已经或将增资至子公司，公司及子公司可在公司董事会批准的范围内进行相应的现金管理。
5、董事会授权
在董事会批准的额度内，授权总经理行使该项投资决策权并签署相关文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确存款及投资金额、期限、品种、签署合同及协议等。公司总会计师负责组织实施，公司财务部具体操作。
6、信息披露
公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关要求及时公告公司开立或注销产品专用结算账户等事项，公司将在半年度报告及年度报告中披露进行现金管理的具体情况。
三、投资风险及风险控制措施
尽管公司及子公司选择的投资产品均为有保本约定的产品，能够保证投资本金安全，但投资收益受市场波动影响存在不确定性。如存在可能影响公司资金安全的潜在风险，公司将及时采取相应措施，控制投资风险，并及时向董事会报告。
独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可聘请专业机构进行审计。
四、独立董事、监事会和保荐机构出具的意见
1、独立董事意见
本次使用闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，在保障资金安全的前提下，公司及子公司在董事会批准的额度内，使用闲置募集资金进行现金管理，包括但不限于协定存款、结构性存款、购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，有利于提高闲置募集资金的收益。公司保证在募投项目正常进行的前提下，根据募投项目的建设进度和募集资金使用需求合理安排投资计划，不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司股东利益的情形。同意公司在董事会批准的额度及有效期内使用闲置募集资金进行现金管理。
2、监事会意见
监事会认为，公司使用闲置募集资金进行现金管理，可以提高闲置募集资金使用效率，增加公司收益，通过合理的期限安排，能够满足募集资金的使用需求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和中小股东利益的情况。决策程序符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等相关法律法规的规定。
监事会同意公司及子公司自公司董事会批准之日起一年内使用闲置募集资金人民币29,822万元进行现金管理，包括但不限于协定存款、结构性存款、购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品等，可滚动操作。其中，公司及子公司累计购买投资产品的总额不超过公司最近一期经审计净资产的50%。
（三）保荐机构意见
保荐机构认为：“一拖股份使用闲置募集资金进行现金管理经过公司董事会、监事会审议，独立董事发表了同意的独立意见，履行了必要的程序。本次使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，在保证资金安全的同时获得一定的投资效益。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，同时对公司募集资金投资项目实施也不存在不利影响。因此，本保荐机构同意一拖股份使用闲置募集资金进行现金管理，但投资的产品需发行主体提供保本承诺后方可实施。”
五、报备文件
（一）第六届董事会第四次会议决议
（二）第六届监事会第四次会议决议
（三）第一拖拉机股份有限公司独立董事意见
（四）保荐机构中信证券股份有限公司关于第一拖拉机股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
特此公告。
第一拖拉机股份有限公司董事会
2013年6月27日
证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临2013－【30】
第一拖拉机股份有限公司
关于召开2013年
第二次临时股东大会通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示
●是否提供网络投票:否
●公司股票是否涉及融资融券、转融通业务:否
根据第一拖拉机股份有限公司（ “本公司”）第六届董事会第四次会议决议，现将召开本公司2013年第二次临时股东大会的有关事宜通知如下：
一、召开会议基本情况
1. 会议召集人：本公司董事会
2. 会议召开时间：2013年8月19日（周一）上午9:30
3. 会议地点：河南省洛阳市涧西区建设路154号第一拖拉机股份有限公司接待楼会议室
4. 会议表决方式：现场投票方式
二、会议审议事项
普通决议案：
《关于修订<公司募集资金使用管理制度>的议案》
三、会议出席对象
1.截至2013年8月12日（周一）收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司A股股东均有权参加公司股东大会。符合上述条件的A股股东因故不能亲自出席者，可以授权委托代理人出席会议，该代理人不必是公司股东（授权委托书见附件一）。
2.在香港中央证券登记有限公司股东名册登记的本公司H股股东不适用本通知（公司根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的有关要求另行发送通知、公告）。
3.公司董事、监事及董事会秘书出席会议，公司总经理和其他高级管理人员列席本次会议。
4.公司聘请的中介机构人员。
四、登记方法
1.传真登记：拟出席会议的A股股东，请将会议回执（见附件二）及相关文件于2013年8月16日（周五）前以传真方式（见联系方式）送达公司。传真请注明联系方式，以便公司回复。
2.信件登记：拟出席会议的A股股东，请将会议回执及相关文件于2013年8月16日（周五）前以信件形式送达公司。来信请寄公司联系地址（见联系方式），并请注明联系方式，以便公司回复。
五、联系方式
1. 联系地址：中国河南省洛阳市涧西区建设路154号第一拖拉机股份有限公司董事会办公室 邮政编码：471004
2. 联系电话：（0379）64970545 64967038
3. 传 真：（0379）64967438
4. 会议费用：与会股东及股东代理人的食宿及交通费用自理。
六、备查文件
第六届董事会第四次会议决议
特此公告
第一拖拉机股份有限公司董事会
2013年6月27日
附件一:
第一拖拉机股份有限公司
2013年第二次临时股东大会授权委托书
本人（本单位）作为第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司”）A股股东，委托 先生（女士）全权代表本人（本单位）出席公司2013年第二次临时股东大会，本人（本单位）对该次会议议案的投票指示如下：
| 序号 | 议案 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 审议关于修订公司《募集资金使用管理制度》的议案 |
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
委托人签名/盖章：
委托人身份证/护照号（或营业执照号）：
委托人股东账号：
委托人持股数量
受托人签名/盖章：
受托人身份证/护照号：
委托日期：2013年 月 日
附件二：
第一拖拉机股份有限公司
2013年第二次临时股东大会回执
致：第一拖拉机股份有限公司
本人（本公司） 为第一拖拉机股份有限公司A股股东，本人（本公司）拟出席（亲自或委派代表）于2013年8月19日上午9：30在河南省洛阳市涧西区建设路154号第一拖拉机股份有限公司接待楼会议室举行的第一拖拉机股份有限公司2013年第二次临时股东大会。
| 股东姓名（名称） | |
| 身份证号码（营业执照号码） | |
| 股东账号 | |
| 持股数量（A股） | |
| 通讯地址 | |
| 联系方式 |
签名（盖章）： 日期：2013年 月 日
附注：
1. 请用正楷书写中文全名（需与股东名册上所载相同）；
2. 自然人股东请附上身份证/护照复印件和股票账户复印件；法人股东请附上单位营业执照复印件、股票账户复印件及拟出席会议股东代表的身份证复印件；
3. 委托代理人出席的，请附上填好的《授权委托书》（见附件一）。