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    中证协:六方面推动券商资管业务发展
    2013-07-09       来源:上海证券报      

      ⊙记者 马婧妤 ○编辑 梁伟

      

      中国证券业协会资产管理业务专业委员会日前召开资产管理业务专题研讨会暨专业委员会第四次全体会议,提出将从六方面着力,推动券商资管业务发展。下一步,协会将对券商资管业务规范进行修订完善,规范发展银证合作类定向资管业务,同时还将高效推进资产证券化业务,构建该业务的快速审批绿色通道。

      此次会议围绕着完善证券公司资管业务法律法规体系、规范证券公司资管通道合作类业务、提升证券公司资管主动管理能力和风险管理水平,以及大力发展证券公司资产证券化业务等四个热点问题进行了主题发言和自由讨论。

      会议提出,下一步将从下述六方面入手,推动证券公司资产管理业务发展:

      一是完善法律法规及自律规则体系,推动券商资管法律顶层设计,完善相关法律法规体系建设。协会将对“一法两则”实施情况进行评估,对《证券公司客户资产管理业务规范》进行动态修订和完善,为《证券法》修订做好准备。

      二是规范发展银证合作开展定向资管类业务,建立定向业务合作机构评估等机制,强化定向业务合规性审查机制,完善业务合同、尽职调查、投后风险管理、合格投资者管理等规范。同时,还将积极探索非标准债权的估值方法,以推动非传统证券业务和非标准债权业务的平稳、快速发展。

      三是积极提高证券公司主动管理能力和风险管理水平,构建资管产品线。新《基金法》实施后,将加快公募业务发展,推动分级型产品业务的规范发展。

      四是高效推进资产证券化业务,加强资产证券化业务的规范化管理,构建资产证券化业务快速审批的绿色通道,推动资产证券化业务最终走向备案制。

      五是适时拓展专项资产管理业务,完善专项资产管理计划实施细则,拓宽业务范围,为券商提供更广阔的业务空间。

      六是开展从业人员培训及人员管理,加强新《基金法》、“一法两则”、“业务规范”以及相关领域金融制度的培训;加强从业人员管理工作,建立证券行业不良从业行为人员“黑名单”制度;在条件适合的时候,推动对境外先进证券公司资产管理业务的考察学习和交流。

      据悉,此次会议还确定了协会资管专业委员会的六项年度重点工作,并明确了落实任务的责任人。