失当行为提起研训
⊙记者 钱潇隽 ○编辑 李剑锋
香港证监会15日公告称,针对2008年及2009年间年期老虎亚洲基金(后称老虎亚洲)对中国银行及中国建设银行股份的交易,市场失当行为审裁处对老虎亚洲管理公司及其三名人员提起研训程序。这是香港证监会首次直接在市场失当行为审裁处提起研训程序。
香港证监会已拟备一份为提起研训程序而作的陈述,并由市场失当行为审裁处刊载于其网站。该陈述列明证监会提起有关研训程序的理据。
由于老虎基金及其有关方面已在美国的法律程序遭到刑事检控,根据香港法律这可被视为刑事性质的法律程序,基于禁止双重提控的原则,在香港提出的刑事检控将面临被禁制的风险,因此,香港证监会不拟向老虎亚洲有关方面提出刑事检控。
老虎亚洲(Tiger Asia)成立于2001年,是一家在纽约经营的资产管理公司,专门管理于中国内地、日本及韩国的股本投资,其全部雇员均在纽约,该公司在香港并无实质业务运作。
就建设银行股份的交易而言,香港证监会指出,在2009年1月6日开市前,某家香港配售代理人邀请老虎亚洲参与美国银行公司计划在香港进行的建设银行股份配售;配售代理人告知老虎亚洲配售计划涉及的股数及配售价折让幅度;这些资料属机密及股价敏感资料,老虎亚洲有关方面亦知道这些资料的性质;其后在2009年1月6日,即当建设银行股份配售计划的消息尚未公布前,老虎亚洲卖空合共9300万股建设银行股份;老虎亚洲在2009年1月7日以低于建设银行股份当时市价的折让价买入配售股份,为先前的卖空交易平仓,最后获利估计高达约3200万元。证监会亦指老虎亚洲在2009年1月6日的收市竞价交易时段内操控建设银行的股价。
就中银股份的交易而言,香港证监会指出,老虎亚洲曾获预先通知并获邀参与瑞士银行及苏格兰皇家银行分别於2008年12月31日及2009年1月13日进行的两宗中银股份配售;老虎亚洲其后获提供两项配售的详情;在此之前,老虎亚洲已获通知并同意这些详情属机密及股价敏感资料;老虎亚洲也同意,接获这些资料后不会进行中银股份的交易;老虎亚洲在瑞士银行于2008年12月31日配售中银股份前,沽空了1.04亿股中银股份,推算从中赚得约900万元利润;老虎亚洲在苏格兰皇家银行于2009年1月13日配售中银股份前,沽空了2.56亿股中银股份,估计老虎亚洲因此亏损约1000万元。