证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2013－054

  西南证券股份有限公司2013年第四次临时股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  重要内容提示：

  ● 本次会议没有否决或修改提案的情况；

  ● 本次会议没有新提案提交表决。

  一、会议召开和出席情况

  西南证券股份有限公司（以下简称公司）2013年第四次临时股东大会，采取现场表决方式进行，会议于2013年7月15日上午10:00在重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦1楼106会议室召开。出席本次会议的股东及股东授权委托代表共13人，代表1,551,302,303股，占公司总股本的66.79%。公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次会议，本次股东大会的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，本次会议由崔坚先生主持。

  二、提案审议情况

  本次会议以记名投票方式审议通过了《关于增补公司第七届董事会董事的议案》：

  同意增补张力上先生为公司第七届董事会独立董事，待其获得监管机构核准的证券公司独立董事任职资格之日起正式任职，任期至第七届董事会届满之日（2015年2月14日）止。

  张力上先生已取得上市公司独立董事资格，其简历附后。

  表决结果：同意1,551,302,303股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该议案。

  三、律师见证意见

  重庆索通律师事务所马赟、赵阳君律师见证了本次会议，并出具了《法律意见书》，认为：本次大会的召集及召开程序、出席人员的资格及本次大会的表决程序和表决结果合法有效。

  四、备查文件

  （一）西南证券股份有限公司2013年第四次临时股东大会决议

  （二）重庆索通律师事务所出具的《法律意见书》

  特此公告

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一三年七月十六日

  张力上先生简历：

  张力上先生，西南证券股份有限公司拟任独立董事，汉族，1958年8月生，硕士、会计学教授，民革成员，中国注册会计师非执业会员，1982年参加工作，历任成都精准会计公司副总经理，成都信达会计师事务所资产评估部副主任、四川嘉禾股份有限公司独立董事、北京互信互通股份有限公司独立董事。张力上先生现任西南财经大学会计学院教授委员会主席，会计系主任，西南科技大学兼职教授，成都卫士通信息产业股份有限公司独立董事，成都前锋电子股份有限公司独立董事，吉峰农机连锁股份有限公司独立董事，盛和资源控股股份有限公司独立董事。

  张力上先生与西南证券股份有限公司或西南证券股份有限公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系；没有直接或间接持有西南证券股份有限公司的股份；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。