富国产业债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会２０１１年１０月２４日证监许可［２０１１］１７０２号文核准募集。本基金的基金合同于２０１１年１２月５日正式生效。
【重要提示】
本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主。本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，并承担基金投资中出现的风险，基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、投资风险、交易对手风险、运作风险和合规与道德风险等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止至２０１３年６月５日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至２０１３年３月３１日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层
法定代表人：陈敏
总经理：陈敏（代行）
成立日期：１９９９年４月１３日
电话：（０２１）２０３６１８１８
传真：（０２１）２０３６１６１６
联系人：范伟隽
注册资本：１．８亿元人民币
股权结构（截止于２０１３年６月５日）：
| 股东名称 | 出资比例 |
| 海通证券股份有限公司 | ２７．７７５％ |
| 申银万国证券股份有限公司 | ２７．７７５％ |
| 加拿大蒙特利尔银行 | ２７．７７５％ |
| 山东省国际信托有限公司 | １６．６７５％ |
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十七个部门、三个分公司和一个子公司，分别是：权益投资部、固定收益部、量化与海外投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益部：负责固定收益类产品的研究与投资管理；量化与海外投资部：负责ＦＯＦ、ＰＥ、定量类产品等的研究与投资管理；研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；专户投资部：在固定收益部、权益投资部和量化与海外投资部内设立的虚拟部门，独立负责年金等专户产品的投资管理；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销策划与产品部：负责产品开发、营销策划和品牌建设等；客服与电子商务部：负责电子商务与客户服务；战略发展部：负责公司战略的研究、规划与落实；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤；富国资产管理（香港）有限公司：就证券提供意见和提供资产管理。
截止到２０１３年６月５日，公司有员工２１７人，其中６１％以上具有硕士以上学历。所有人员在最近３年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
（二）主要人员情况
１、董事会成员
陈敏女士，董事长。生于１９５４年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。２００４年开始担任富国基金管理有限公司董事长。２０１３年６月５日起开始代行公司总经理职责。
麦陈婉芬女士（Ｃｏｎｓｔａｎｃｅ Ｍａｋ），副董事长，生于１９５２年，文学及商学学士，加拿大注册会计师。１９７７年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司，并于１９８９年成为加拿大毕马威的合伙人之一。１９８９年至２０００年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务，现任ＢＭＯ金融集团亚洲业务总经理（Ｇｅｎｅｒａｌ Ｍａｎａｇｅｒ， Ａｓｉａ， Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ， ＢＭＯ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ）。
李明山先生，董事，生于１９５２年，中共党员，高级经济师，硕士。历任申银万国证券股份有限公司副总经理、上海证券交易所副总经理，现任海通证券股份有限公司总经理。
方荣义先生，董事。生于１９６６年，中共党员，博士，高级会计师。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心副教授；中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。
Ｅｄｇａｒ Ｎｏｒｍｕｎｄ Ｌｅｇｚｄｉｎｓ先生，董事，生于１９５８年，学士，加拿大注册会计师。１９８０年至１９８４年在Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ担任审计工作，１９８４年加入加拿大ＢＭＯ银行金融集团蒙特利尔银行。现任ＢＭＯ金融集团国际业务全球总裁（ＳＶＰ ＆ Ｍａｎａｇｉｎｇ Ｄｉｒｅｃｔｏｒ， Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ， ＢＭＯ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ）。
岳增光先生，董事。生于１９７３年，中共党员，本科硕士，高级会计师。历任山东省济南市经济发展总公司会计；山东正源和信有限责任会计师事务所室主任；山东鲁信实业集团公司财务；山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。现任山东省国际信托有限公司财务部经理。
戴国强先生，独立董事，生于１９５２年，博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授， 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师， 金融学院党委书记， 教授委员会主任。现任上海财经大学ＭＢＡ学院院长、党委书记。
伍时焯 （Ｃａｒｙ Ｓ． Ｎｇ） 先生，独立董事。生于１９５２年，工商管理硕士，加拿大特许会计师。１９７６年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司担任审计工作，有３０余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Ｎｅｏ Ｍａｔｅｒｉａｌｓ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｉｎｃ． 前身ＡＭＲ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｉｎｃ．， ＭＬＪ Ｇｌｏｂａｌ Ｂｕｓｉｎｅｓｓ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｓ Ｉｎｃ．， ＵｎｉＬｉｎｋ Ｔｅｌｅ．ｃｏｍ Ｉｎｃ． 等国际性公司为首席财务总监（ＣＦＯ）及财务副总裁。现任圣力嘉学院（Ｓｅｎｅｃａ Ｃｏｌｌｅｇｅ）工商系会计及财务金融科教授。
汤期庆先生，独立董事，生于１９５５年，经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。
李宪明先生，独立董事。生于１９６９年，中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师；现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
２、监事会成员
金同水先生，监事长。生于１９６５年，大学本科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生，监事。生于１９６２年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长；现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏瑾璐女士，监事。生于１９７１年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士，监事。生于１９６０年，中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。
胡志荣女士，监事。生于１９７３年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通信设备厂财务处会计；厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基金管理有限公司财务经理。
丁飏先生，监事。生于１９７６年，民革党员，硕士。历任中国建设银行上海市分行信贷员、富国基金管理有限公司营销策划经理、客户服务部经理。现任富国基金管理有限公司客服与电子商务部高级客户服务经理。
３、督察长
范伟隽先生，督察长。生于１９７４年，中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。２０１２年１０月２０日开始担任富国基金管理有限公司督察长。
４、经营管理层人员
陈敏女士，总经理（代行，简历请参见上述关于董事的介绍）。
林志松先生，副总经理。生于１９６９年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。２００８年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陈戈先生，副总经理。生于１９７２年，中共党员，硕士，１９９６年起开始从事证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。２０００年１０月加入富国基金管理有限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，２００５年４月起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今，２００９年１月起兼任权益投资部总经理。２００８年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
孟朝霞女士，副总经理。生于１９７２年，硕士研究生，１２年金融领域从业经历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理，泰康养老保险股份有限公司副总经理。２００９年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
５、本基金基金经理
钟智伦先生：生于１９６８年，经济学硕士，自１９９４年开始从事证券行业工作。曾任平安证券有限责任公司研究部经理；上海新世纪投资服务有限公司研究员；海通证券股份有限公司投资经理；２００５年５月任富国基金管理有限公司债券研究员；２００６年６月至２００９年３月任富国天时货币市场基金基金经理；２００８年１０月至今任富国天丰强化收益债券型证券投资基金基金经理；２００９年６月至２０１２年１２月任富国优化增强债券型证券投资基金基金经理；２０１１年１２月至今任富国产业债债券型证券投资基金基金经理；兼任固定收益投资副总监。
６、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈敏女士（代行），公司主管投研副总经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。
列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
７、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
成立时间：１９８４年１月１日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元
联系电话：０１０－６６１０５７９９
联系人：赵会军
（二） 主要人员情况
截至２０１３年３月末，中国工商银行资产托管部共有员工１６３人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三） 基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１３年３月，中国工商银行共托管证券投资基金３０５只，其中封闭式１０只，开放式２９５只。自２００３ 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的３７项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层
法定代表人：陈敏
总经理：陈敏（代行）
成立日期：１９９９年４月１３日
客户服务统一咨询电话：９５１０５６８６、４００８８８０６８８（全国统一，免长途话费）
传真：０２１－２０３６１５４４
联系人：林燕珏
公司网站：ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ
２、基金代销机构：
（１）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
联系电话：（０１０）６６１０７９００
传真：（０１０）６６１０７９１４
联系人：杨菲
客户电话：９５５８８
公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：王洪章
传真：０１０－６６２７５６５４
联系人：张静
客服电话：９５５３３
公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（３）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人：傅育宁
电话：（０７５５）８３１９８８８８
传真：（０７５５）８３１９５１０９
联系人：邓炯鹏
咨询电话：９５５５５
公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（４）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
联系电话：（０２１）５８７８１２３４
传真：（０２１）５８４０８４８３
联系人：曹榕
客服电话：９５５５９
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（５）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：蒋超良
传真：（０１０）８５１０９２１９
客户服务电话：９５５９９
公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（６）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：田国立
联系人：丰靖
电话：（０１０）６５５５０８２７
传真：（０１０）６５５５０８２７
客户服务电话：９５５５８
公司网站：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（７）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：０１０－６６２２３５８７
传真：０１０－６６２２６０４５
客户服务电话：９５５２６
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话：（０７５５）２２１９７８７４
联系人：蔡宇洲
客户服务电话：９５５１１－３
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（９）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
联系人：金芸
客服热线：９５５５３、４００－８８８８－００１
公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（１０）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系电话：（０２１）５４０３３８８８
传真：（０２１）５４０３８８４４
联系人：王序微
客服电话：（０２１）９６２５０５
公司网站：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ
（１１）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路２６８号
办公地址：上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
电话：０２１－３８５６５７８５
联系人：谢高得
客服热线：９５５６２
公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１２）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：陈有安
电话：（０１０）６６５６８４３０
传真：（０１０）６６５６８９９０
联系人：田薇
客户服务热线：４００８－８８８－８８８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１３）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
法定代表人：常喆
电话：（０１０）８４１８３３３３
传真：（０１０）８４１８３３１１－３３８９
联系人：黄静
客服热线：４００－８１８－８１１８
公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
（１４）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
电话：（０１０）５８３２８８８８
传真：０１０－５８３２８１１２
联系人：牟冲
客服电话：４００８８７８８２７
公司网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ
（１５）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
客服电话：４００－８００－８８９９
公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（１６）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
电话：０７５５－８２４００８６２
联系人：周璐
客服电话：４００８８１６１６８
公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（１７）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元
办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层
法定代表人：龙增来
电话：（０７５５）８２０２３４４２
传真：（０７５５）８２０２６５３９
联系人：刘毅
客服电话：４００６００８００８
公司网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
（１８）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
传真：（０２０）８７５５５３０５
客服电话：９５５７５
公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１９）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：０５９１－８７３８３６２３
传真：０５９１－８７３８３６１０
客服电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）
公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２０）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路８６号
办公地址：济南市经七路８６号２３层
法定代表人：李玮
联系人：王霖
电话：０５３１－６８８８９１５７
传真：０５３１－６８８８９７５２
客户服务电话：９５５３８
公司网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２１）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系电话：０３５１－８６８６６５９
联系人：郭熠
客户服务电话：４００－６６６－１６１８
公司网站：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
（２２）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系电话：（０２５）８３２９０９７９
传真：（０２５）５１８６３３２３
联系人：万鸣、程高峰
客户服务热线：９５５９７
公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２３）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
法定代表人：杜庆平
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
联系人：王兆权
客户服务热线：４００－６５１－５９８８
公司网站：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
（２４）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州郑东新区商务外环路１０号
办公地址：郑州郑东新区商务外环路１０号
法定代表人：菅明军
联系电话：０３７１—６５５８５２８７
传真：０３７１－－６５５８５６６５
联系人：陈利民
客户咨询电话：９６７２１８（郑州市外拨打加拨区号）、４００－８１３－９６６６
公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
（２５）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
联系电话：（０７３１）８５８３２３４３
传真：（０７３１）８５８３２２１４
联系人：彭博
客户咨询电话：９５５７１
公司网站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
（２６）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
联系电话：０４５１－８２３３６８６３
传真：０４５１－８２２８７２１１
客服电话：４００－６６６－２２８８
公司网站：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２７）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号中国银行总行办公大楼
法定代表人：肖钢
传真：（０１０）６６５９４９４６
客户服务统一咨询电话：９５５６６
公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（２８）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路２１号
办公地址：东莞市莞城区体育路２１号
法定代表人：廖玉林
电话：０７６９－２２１００１９３
传真：０７６９－２２１１７７３０
联系人：巫渝峰
客服电话：０７６９－９６２２８
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（２９）青岛银行股份有限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路６８号
办公地址：青岛市市南区香港中路６８号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
电话：０５３２－８５７０９７８７
传真：０５３２－８５７０９７９９
客户服务电话：９６５８８（青岛）、４００６６－９６５８８（全国）
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（３０）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号
办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号
法定代表人：刘宝凤
电话：０２２－５８３１６６６６
传真：０２２－５８３１６２５９
联系人：王宏
客服电话：４００８８８８８１１
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（３１）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号
法定代表人：陆华裕
电话：０５７４－８９０６８３４０
传真：０５７４－８７０５００２４
联系人：胡技勋
客服电话：９６５２８（上海、北京地区９６２５２８）
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（３２）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道１９６号
办公地址：温州市车站大道１９６号
法定代表人：邢增福
联系人：姜晟
电话：（０５７７）８８９９００８５
传真：（０５７７）８８９９５２１７
客户服务电话：９６６９９（浙江省内），９６２６９９（上海地区），０５７７－９６６９９（其它地区）
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（３３）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦
法定代表人：万建华
传真：（０２１）３８６７０６６６
联系人：芮敏琪
客服热线：４００－８８８８－６６６
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（３４）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
联系电话：（０２１）５０８１８８８７－２８１
联系人：刘晨
客服热线：４００－８８８８－７８８
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（３５）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：０１０－８８０８５８５８
客服电话：４００８－０００－５６２
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（３６）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路４６号
办公地址：广西南宁市滨湖路４６号
法定代表人：张雅锋
电话：（０７５５）８３７０９３５０
传真：（０７５５）８３７００２０５
联系人：牛孟宇
客服热线：９５５６３
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（３７）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９—４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９—４５层
法定代表人：宫少林
联系电话：（０７５５）８２９６０２２３
传真：（０７５５）８２９４３６３６
联系人：林生迎
客服热线：９５５６５、４００－８８８８－１１１、（０７５５）２６９５１１１１
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（３８）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：０４３１－８５０９６７０９
客服电话：４００－６００－０６８６
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（３９）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
法定代表人：陈林
电话：０２１－５０１２２２２２
传真：０２１－５１２２２００
联系人：刘闻川
客户服务热线：４８８８２０９８９８
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（４０）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：０２１－６３３２５８８８
传真：０２１－６３３２６１７３
客户服务热线：９５５０３
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（４１）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：王常青
联系电话：（０１０）６５１８３８８８
联系人：权唐
传真：（０１０）６５１８２２６１
客服电话：４００－８８８８－１０８
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（４２）大通证券股份有限公司
注册地址：大连市中山区人民路２４号
办公地址：大连市沙河口区会展路１２９号大连期货大厦３９层
法定代表人：张智河
电话：０４１１－３９６７３２０２
传真：０４１１－３９６７３２１９
联系人：谢立军
客服电话：４００８－１６９－１６９
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（４３）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：０７５５－８３０２５０２２
传真：０７５５－８３０２５６２５
客户服务电话：４００－８８８８－２２８
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（４４）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话：０１０－６６０４５６０８
传真：０１０－６６０４５５２１
客服电话：０１０－６６０４５６７８
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（４５）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号
法定代表人：郁忠民
电话：（０２１）５３５１９８８８
传真：（０２１）５３５１９８８８
联系人：张瑾
客服热线：（０２１）９６２５１８
公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ
（４６）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市北京东路６８９号
法定代表人：吉晓辉
联系人：唐苑
联系电话：（０２１）６１６１６１５０
传真：（０２１）６３６０４１９９
客户服务热线：９５５２８
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（４７）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
电话：（０７５５）８３５１６０９４
传真：（０７５５）８３５１５５６７
联系人：李春芳
客户服务热线：（０７５５）３３６８００００（深圳）、４００－６６６６－８８８（非深圳地区）
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（４８）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：０５３２－８５０２２３２６
传真：０５３２－８５０２２６０５
客服电话：９５５４８
公司网站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４９）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉新华路特８号长江证券大厦
办公地址：武汉新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：（０２７）６５７９９９９９
传真：（０２７）８５４８１９００
联系人：李良
客服热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９
公司网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
（５０）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心８楼
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
客服电话：４００－８２１－５３９９
公司网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ
（５１）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
电话：０７５５－３３２２７９５０
传真：０７５５－８２０８０７９８
客户服务电话：４００６－７８８－８８７
公司网址： 众禄基金网 ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ基金买卖网 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ
（５２）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：０２１－ ６０８９７８６９
传真：０２１－ ６０８９７８６９
客户服务电话：４０００７６６１２３
公司网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ
（５３）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层
办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：０２１－５４５０９９８８分机７０１９
传真：０２１－６４３８５３０８
客服电话：４００－１８１８－１８８
公司网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ
（５４）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进中路２１９号
办公地址：江苏省昆山市前进中路２１９号
法定代表人：刘斌
联系人：丁丽丽
电话：（０５１２）５７３７９２９２
传真：（０５１２）５５２１１３３０
客户服务电话：９６０７９
公司网站：ｗｗｗ．ｋｓｒｃｂ．ｃｎ
（５５）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１，１３５８５７９０２０４
传真：０２１—５８７８７６９８
客服电话：４００－０８９－１２８９
公司网站：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ
（５６）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层
法定代表人：闫振杰
联系人：李二钢
电话：（０１０）６２０２００８８
传真：（０１０）６２０２００８８
客户服务电话：４００８８８６６６１
公司网站：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ
（５７）江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路９号楼
办公地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路９号楼
法定代表人：费晓燕
联系人：袁丽萍
电话：０５１０－８２７５８８７７
传真：０５１０－８８５５５８９８
客户服务电话：０５１０－９６８８９８８
公司网站：ｗｗｗ．ｊｓｊｂｌ．ｃｏｍ
（５８）洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道２５６号洛阳银行
办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道２５６号洛阳银行
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
电话：（０３７９）６５９２１９７７
传真：（０３７９）６５９２１９７７
客户服务电话：９６６９９
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５９）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室
办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：（０２１）５８８７００１１
传真：（０２１）６８５９６９１６
客服电话：４００－７００－９６６５
公司网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）基金注册登记机构
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层
法定代表人：陈敏
总经理：陈敏（代行）
成立日期：１９９９年４月１３日
电话：（０２１）２０３６１８１８
传真：（０２１）２０３６１６１６
联系人：雷青松
（三）律师事务所和经办律师（基金募集时）
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼
负责人：廖海
经办律师：梁丽金、刘佳
电话：（０２１）５１１５０２９８
传真：（０２１）５１１５０３９８
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５０楼
法定代表人：葛明
联系电话：０２１－２２２８８８８８
传真：０２１－２２２８００００
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国产业债债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型
六、基金的投资目标
本基金在追求基金资产长期稳健增值的基础上，力争为基金份额持有人创造高于业绩比较基准的投资收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、可转换债券、可交换债券、可分离债券和回购等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场的新股申购或增发新股，仅可持有因可转债、可交换债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种（但须符合中国证监会的相关规定）。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起的３０个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
１、资产配置策略
本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资产配置。在认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，根据整体资产配置策略动态调整大类金融资产的比例；在充分分析债券市场环境及市场流动性的基础上，根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和调整。
（１）整体资产配置策略
通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况，以及证券市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析，在整体资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
（２）类属资产配置策略
在整体资产配置策略的指导下，根据不同类属资产的风险来源、收益率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市场偏好以及流动性等因素，采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。
（３）明细资产配置策略
在明细资产配置上，首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是否纳入组合；最后，根据个别债券的流动性指标决定投资总量。
２、普通债券投资策略
本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。
（１）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。
（２）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（３）信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一。
本基金所指的产业债均为信用产品，包括公司债、企业债（不含城投债）、中期票据、短期融资券和可分离债。
本基金认为，信用债市场运行的中枢既取决基准利率的变动，也取决于发行人的整体信用状况。监管层的相关政策指导、信用债投资群体的投资理念及其行为等变化决定了信用债收益率的变动区间，整个市场资金面的松紧程度以及信用债的供求情况等左右市场的短期波动。
基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、行业以及个券信用状况的研判，积极主动发掘收益充分覆盖风险，甚至在覆盖之余还存在超额收益的投资品种；同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等方式有效控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险，以求得投资组合赢利性、安全性的中长期有效结合。
同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现，针对不同的表现，管理人将采取不同的操作方式：如果信用债一二级市场利差高于管理人判断的正常区间，管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利润；如果一二级市场利差处于基金管理人判断的正常区间，基金管理人将持券一段时间再行卖出，获取该段时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益。本基金信用债投资在操作上主要以博取骑乘和票息收益为主，这种以时间换空间的操作方式决定了本基金管理人在具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。
（４）跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性，构建和调整债券债组合，提高投资收益，实现跨市场套利。
（５）相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。
３、可转换债券投资策略
可转换公司债券不同于一般的企业（公司）债券，其投资人具有在一定条件下转股和回售的权利，因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可转换公司债内含期权价值，是一种既具有债性，又具有股性的混合债券产品。
(下转A54版)
（二0一三年第一号）