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    国联安德盛精选股票证券投资基金2013年第二季度报告
    2013-07-18       来源:上海证券报      

    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2013年4月1日起至6月30日止。

    §2 基金产品概况

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要财务指标

    单位:人民币元

    注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,包含停牌股票按公允价值调整的影响;

    2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如,开放式基金的申购赎回费等,计入费用后实际收益要低于所列数字。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    国联安德盛精选股票证券投资基金

    累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

    (2005年12月28日至2013年6月30日)

    注:1、本基金业绩比较基准为沪深300指数×85%+上证国债指数×15%;

    2、本基金基金合同于2005年12月28日生效。本基金建仓期自基金合同生效之日起6个月,2006年6月28日建仓期结束当日除股票投资比例略高于合同规定的范围外,其他各项资产配置符合合同约定;

    3、本基金于2006年6月17日已基本建仓完毕,各项资产配置比例自该日起符合基金合同的约定。由于2006年6月28日有大额赎回从而导致股票投资比例当日被动超标,本基金已于2006年6月29日及时调整完毕。

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    注:1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日;

    2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安德盛精选股票证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章,制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交易制度》(以下简称“公平交易制度”),用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

    本报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度的规定,公平对待不同投资组合,确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会;在交易环节严格按照时间优先,价格优先的原则执行指令;如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时,及时执行交易系统中的公平交易模块;采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析;对投资流程独立稽核等。

    本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未发现有超过该证券当日成交量5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。

    4.3.2 异常交易行为的专项说明

    本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。

    4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

    2013年第二季度,市场表现分化,整体在言,以创业板为代表的成长股继续高飞猛进,而传统类个股则多数不断下探新低。第二季度,本基金由于担心成长股的风险,包括涨幅过大及业绩不达预期等,较早调整了组合结构,而使得组合过于保守;另一方面,我们对本次流动性全面收紧对市场所造成的严重影响估计不足,股票仓位相对较高,且组合中大市值个股并不抗跌,导致整体二季度业绩并不理想。

    我们预计,虽然流动性或将在下一阶段明显转好,可能会对市场产生相对正面的影响,但投资者关注的焦点或将会逐步转到对经济未来趋势及上市公司业绩上,因此市场仍然有较大的不确定性。下一阶段,我们的重点是自下而上选择有稳定增长预期的行业及部分超调的投资品。

    4.5 报告期内基金的业绩表现

    本报告期内,本基金的份额净值增长率为-2.16%,同期业绩比较基准收益率为-9.94%。

    §5 投资组合报告

    5.1 报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    本基金本报告期末未持有债券。

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    本基金本报告期末未持有债券。

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未持有股指期货。

    5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策

    本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。

    5.9 投资组合报告附注

    5.9.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    5.9.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

    5.9.3 其他资产构成

    5.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    注:总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额;总赎回份额包含本报告期内发生的转换出份额。

    §7 备查文件目录

    7.1 备查文件目录

    1、中国证监会批准国联安德盛精选股票证券投资基金发行及募集的文件

    2、《国联安德盛精选股票证券投资基金基金合同》

    3、《国联安德盛精选股票证券投资基金招募说明书》

    4、《国联安德盛精选股票证券投资基金托管协议》

    5、基金管理人业务资格批件和营业执照

    6、基金托管人业务资格批件和营业执照

    7、中国证监会要求的其他文件

    7.2 存放地点

    上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

    7.3 查阅方式

    网址:www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com

    国联安基金管理有限公司

    二〇一三年七月十八日

    基金简称国联安精选股票
    基金主代码257020
    前端交易代码257020
    后端交易代码257021
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2005年12月28日
    报告期末基金份额总额4,245,655,046.07份
    投资目标通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司来获得长期稳定的收益。
    投资策略本基金是股票型基金,在股票投资上主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时,适度把握宏观经济情况进行资产配置。具体来说,本基金通过以下步骤进行股票选择:首先,通过ROIC(Return On Invested Capital)指标来衡量公司的获利能力,通过WACC(Weighted Average Cost of Capital)指标来衡量公司的资本成本;其次,将公司的获利能力和资本成本指标相结合,选择出创造价值的公司;最后,根据公司的成长能力和估值指标,选择股票,构建股票组合。
    业绩比较基准沪深300指数×85%+上证国债指数×15%
    风险收益特征中高风险,较高的预期收益。
    基金管理人国联安基金管理有限公司
    基金托管人华夏银行股份有限公司

    主要财务指标报告期(2013年4月1日-2013年6月30日)
    1.本期已实现收益340,038,182.98
    2.本期利润-87,418,388.96
    3.加权平均基金份额本期利润-0.0223
    4.期末基金资产净值3,658,546,363.12
    5.期末基金份额净值0.862

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月-2.16%1.45%-9.94%1.23%7.78%0.22%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期
    魏东本基金基金经理、兼任副总经理和投资总监2009-9-30-16年(自1997年起)魏东先生,复旦大学经济学硕士,曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司;2003年1月加盟华宝兴业基金管理公司,先后担任交易部总经理、宝康灵活配置基金和先进成长基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总经理助理、投资总监的职务。2009年9月起担任本基金基金经理,2009年12月至2011年8月,兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金基金经理。2011年11月起,担任公司副总经理。
    施卫平本基金基金经理、兼任国联安德盛红利股票证券投资基金基金经理、国联安德盛稳健证券投资基金基金经理2012-3-31-7年(自2006年起)施卫平先生,南安普顿大学国际金融市场专业硕士,1994年7月至2000年12月在浙江金达期货经纪有限公司担任研究员。2001年1月至2004年3月在浙江中大集团投资部担任投资经理。2006年4月至2009年9月在东方证券股份有限公司担任研究员。2009年9月起加盟国联安基金管理有限公司,曾先后担任高级研究员和基金经理助理。2012年3月起,担任本基金基金经理。2012年5月起兼任国联安德盛红利股票证券投资基金基金经理,2012年12月起兼任国联安德盛稳健证券投资基金基金经理。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资3,175,466,473.8784.00
     其中:股票3,175,466,473.8784.00
    2基金投资--
    3固定收益投资--
     其中:债券--
     资产支持证券--
    4金融衍生品投资--
    5买入返售金融资产110,000,605.002.91
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    6银行存款和结算备付金合计291,823,358.677.72
    7其他资产202,838,848.705.37
    8合计3,780,129,286.24100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业--
    B采矿业103,520,000.002.83
    C制造业1,992,595,180.6754.46
    D电力、热力、燃气及水生产和供应业--
    E建筑业137,088,000.003.75
    F批发和零售业163,381,493.204.47
    G交通运输、仓储和邮政业--
    H住宿和餐饮业--
    I信息传输、软件和信息技术服务业428,183,800.0011.70
    J金融业140,700,000.003.85
    K房地产业116,938,000.003.20
    L租赁和商务服务业--
    M科学研究和技术服务业--
    N水利、环境和公共设施管理业93,060,000.002.54
    O居民服务、修理和其他服务业--
    P教育--
    Q卫生和社会工作--
    R文化、体育和娱乐业--
    S综合--
     合计3,175,466,473.8786.80

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1600406国电南瑞16,660,000248,733,800.006.80
    2000423东阿阿胶5,400,000208,872,000.005.71
    3600309万华化学12,500,000200,250,000.005.47
    4600887伊利股份6,400,000200,192,000.005.47
    5000100TCL 集团75,000,000170,250,000.004.65
    6000963华东医药4,099,912163,381,493.204.47
    7002230科大讯飞3,300,000152,460,000.004.17
    8600837海通证券15,000,000140,700,000.003.85
    9601117中国化学14,400,000137,088,000.003.75
    10000848承德露露5,680,000128,992,800.003.53

    序号名称金额(元)
    1存出保证金2,236,605.92
    2应收证券清算款-
    3应收股利-
    4应收利息209,386.98
    5应收申购款200,392,855.80
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计202,838,848.70

    报告期期初基金份额总额3,997,110,093.15
    报告期期间基金总申购份额972,121,635.57
    减:报告期期间基金总赎回份额723,576,682.65
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)-
    本报告期期末基金份额总额4,245,655,046.07

      国联安德盛精选股票证券投资基金

      2013年第二季度报告

      2013年6月30日

      基金管理人:国联安基金管理有限公司 基金托管人:华夏银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一三年七月十八日