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    国联安德盛稳健证券投资基金2013年第二季度报告
    2013-07-18       来源:上海证券报      

    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2013年4月1日起至6月30日止。

    §2 基金产品概况

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要财务指标

    单位:人民币元

    注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,包含停牌股票按公允价值调整的影响;

    2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如,开放式基金的申购赎回费等,计入费用后实际收益要低于所列数字。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    国联安德盛稳健证券投资基金

    累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

    (2003年8月8日至2013年6月30日)

    注:1、本基金业绩比较基准为沪深300指数×65%+上证国债指数×35%;

    2、本基金基金合同于2003年8月8日生效。本基金建仓期自基金合同生效之日起6个月,建仓期结束时各项资产配置符合合同约定。

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    注:1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日;

    2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安德盛稳健证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章,制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交易制度》(以下简称“公平交易制度”),用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

    本报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度的规定,公平对待不同投资组合,确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会;在交易环节严格按照时间优先,价格优先的原则执行指令;如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时,及时执行交易系统中的公平交易模块;采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析;对投资流程独立稽核等。

    本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未发现有超过该证券当日成交量5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。

    4.3.2 异常交易行为的专项说明

    本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。

    4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

    2013年第二季度A股市场再次出现明显的风格分化,代表新兴产业的成长股表现大幅领先代表传统经济的周期股。尤其在6月份,市场出现资金紧张,资本市场系统性风险加大,股指出现大幅的单边下跌时,这种结构性行情愈演愈烈。

    我们认为无论从经济运行规律看,还是本届政府所展示的经济思路看,调结构、去杠杆、去产能已成为未来的发展方向。这种调整短期内或会导致经济增长的放缓,甚至或将出现一些系统性风险,但长期看,有利于经济的健康发展,资本市场有望再次迎来制度红利。

    相对2013年第一季度,根据我们对未来经济发展的判断,对组合进行了相应的调整。组合中减少了高杠杆行业,加大了对新兴产业和消费行业的投资,同时为应对系统性风险,也相应降低了股票仓位。

    4.5 报告期内基金的业绩表现

    本报告期内,本基金的份额净值增长率为0.53%,同期业绩比较基准收益率为-7.44%。

    §5 投资组合报告

    5.1 报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未持有股指期货。

    5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策

    本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。

    5.9 投资组合报告附注

    5.9.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    5.9.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

    5.9.3 其他资产构成

    5.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    注:总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额;总赎回份额包含本报告期内发生的转换出份额。

    §7 备查文件目录

    7.1 备查文件目录

    1、 中国证监会批准国联安德盛稳健证券投资基金发行及募集的文件

    2、 《国联安德盛稳健证券投资基金基金合同》

    3、 《国联安德盛稳健证券投资基金招募说明书》

    4、 《国联安德盛稳健证券投资基金托管协议》

    5、 基金管理人业务资格批件和营业执照

    6、 基金托管人业务资格批件和营业执照

    7、 中国证监会要求的其他文件

    7.2 存放地点

    上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

    7.3 查阅方式

    网址:www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com

    国联安基金管理有限公司

    二〇一三年七月十八日

    基金简称国联安稳健混合
    基金主代码255010
    交易代码255010
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2003年8月8日
    报告期末基金份额总额156,468,062.27份
    投资目标本基金为平衡型基金,基金管理人将充分利用国内外成功的基金管理经验,深入研究中国经济发展的价值驱动因素,采用积极主动的投资策略,运用全程风险管理技术,追求长期稳定的投资收益,为基金持有人提供安全可靠的理财服务。
    投资策略本基金严格遵守科学的投资管理流程,首先采取“自上而下”的分析方法,制定基金资产类别配置和行业配置策略,然后采取“自下而上”的基本面分析,挖掘出管理团队优秀、财务状况良好、增长潜力大、竞争地位独特的上市公司和预期收益率较高的债券。利用全球投资经验和对国内市场的深入了解,在对市场趋势准确判断的前提下,进行积极的战略性和战术性资产配置和调整,构建在既定投资风险下的最优投资组合。
    业绩比较基准沪深300指数×65%+上证国债指数×35%
    风险收益特征本基金属于证券投资基金中的中低风险品种,其风险收益特征从长期平均及预期来看,介于单纯的股票型组合与单纯的债券型组合之间,也介于单纯的成长型组合与单纯的价值型组合之间。本基金力争使基金的单位风险收益值从长期平均来看高于业绩比较基准的单位风险收益值。
    基金管理人国联安基金管理有限公司
    基金托管人中国工商银行股份有限公司

    主要财务指标报告期(2013年4月1日-2013年6月30日)
    1.本期已实现收益1,860,505.89
    2.本期利润861,665.01
    3.加权平均基金份额本期利润0.0055
    4.期末基金资产净值147,451,632.12
    5.期末基金份额净值0.942

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月0.53%1.39%-7.44%0.94%7.97%0.45%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期
    施卫平本基金基金经理、兼任国联安德盛精选股票证券投资基金基金经理、国联安德盛红利股票证券投资基金基金经理2012-12-1-7年(自2006年起)施卫平先生,南安普顿大学国际金融市场专业硕士,1994年7月至2000年12月在浙江金达期货经纪有限公司担任研究员。2001年1月至2004年3月在浙江中大集团投资部担任投资经理。2006年4月至2009年9月在东方证券股份有限公司担任研究员。2009年9月起加盟国联安基金管理有限公司,曾先后担任高级研究员和基金经理助理。2012年3月起,担任国联安德盛精选股票证券投资基金基金经理。2012年5月起兼任国联安德盛红利股票证券投资基金基金经理,2012年12月起兼任本基金基金经理。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资101,043,464.8668.22
     其中:股票101,043,464.8668.22
    2基金投资--
    3固定收益投资37,639,565.5725.41
     其中:债券37,639,565.5725.41
     资产支持证券--
    4金融衍生品投资--
    5买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    6银行存款和结算备付金合计8,835,297.655.97
    7其他资产589,447.260.40
    8合计148,107,775.34100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业--
    B采矿业--
    C制造业78,680,245.8953.36
    D电力、热力、燃气及水生产和供应业--
    E建筑业--
    F批发和零售业6,591,287.734.47
    G交通运输、仓储和邮政业--
    H住宿和餐饮业--
    I信息传输、软件和信息技术服务业15,120,931.2410.25
    J金融业--
    K房地产业--
    L租赁和商务服务业--
    M科学研究和技术服务业--
    N水利、环境和公共设施管理业--
    O居民服务、修理和其他服务业--
    P教育--
    Q卫生和社会工作--
    R文化、体育和娱乐业651,000.000.44
    S综合--
     合计101,043,464.8668.53

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1002241歌尔声学280,00010,161,200.006.89
    2002236大华股份260,0009,939,800.006.74
    3002415海康威视240,0008,481,600.005.75
    4600637百视通300,0008,400,000.005.70
    5600315上海家化139,9116,294,595.894.27
    6600184光电股份270,0006,091,200.004.13
    7000848承德露露200,0004,542,000.003.08
    8600073上海梅林700,0004,361,000.002.96
    9002230科大讯飞80,0003,696,000.002.51
    10000049德赛电池60,0003,600,000.002.44

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券31,602,700.0021.43
    2央行票据--
    3金融债券--
     其中:政策性金融债--
    4企业债券--

    5企业短期融资券--
    6中期票据--
    7可转债6,036,865.574.09
    8其他--
    9合计37,639,565.5725.53

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    101030303国债⑶130,00012,755,600.008.65
    201010721国债⑺110,00011,554,400.007.84
    301030803国债⑻73,0007,292,700.004.95
    4113003重工转债50,0005,466,000.003.71
    5127001海直转债5,107570,865.570.39

    序号名称金额(元)
    1存出保证金125,458.43
    2应收证券清算款-
    3应收股利-
    4应收利息462,215.43
    5应收申购款1,773.40
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计589,447.26

    序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1113003重工转债5,466,000.003.71
    2127001海直转债570,865.570.39

    报告期期初基金份额总额158,200,543.01
    报告期期间基金总申购份额2,064,415.88
    减:报告期期间基金总赎回份额3,796,896.62
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)-
    报告期期末基金份额总额156,468,062.27

      国联安德盛稳健证券投资基金

      2013年第二季度报告

      2013年6月30日

      基金管理人:国联安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一三年七月十八日