• 1:封面
  • 2:焦点
  • 3:焦点
  • 4:要闻
  • 5:要闻
  • 6:海外
  • 7:金融货币
  • 8:证券·期货
  • 9:证券·期货
  • 10:财富管理
  • 11:财富管理
  • 12:观点·专栏
  • A1:公司封面
  • A2:公司·热点
  • A3:公司·纵深
  • A4:公司·纵深
  • A5:公司·动向
  • A6:公司·融资
  • A7:研究·市场
  • A8:上证研究院
  • A9:股市行情
  • A10:市场数据
  • A11:信息披露
  • A12:信息披露
  • A13:信息披露
  • A14:信息披露
  • A15:信息披露
  • A16:信息披露
  • A17:信息披露
  • A18:信息披露
  • A19:信息披露
  • A20:信息披露
  • A21:信息披露
  • A22:信息披露
  • A23:信息披露
  • A24:信息披露
  • A25:信息披露
  • A26:信息披露
  • A27:信息披露
  • A28:信息披露
  • A29:信息披露
  • A30:信息披露
  • A31:信息披露
  • A32:信息披露
  • A33:信息披露
  • A34:信息披露
  • A35:信息披露
  • A36:信息披露
  • A37:信息披露
  • A38:信息披露
  • A39:信息披露
  • A40:信息披露
  • A41:信息披露
  • A42:信息披露
  • A43:信息披露
  • A44:信息披露
  • A45:信息披露
  • A46:信息披露
  • A47:信息披露
  • A48:信息披露
  • A49:信息披露
  • A50:信息披露
  • A51:信息披露
  • A52:信息披露
  • A53:信息披露
  • A54:信息披露
  • A55:信息披露
  • A56:信息披露
  • A57:信息披露
  • A58:信息披露
  • A59:信息披露
  • A60:信息披露
  • A61:信息披露
  • A62:信息披露
  • A63:信息披露
  • A64:信息披露
  • A65:信息披露
  • A66:信息披露
  • A67:信息披露
  • A68:信息披露
  • A69:信息披露
  • A70:信息披露
  • A71:信息披露
  • A72:信息披露
  • A73:信息披露
  • A74:信息披露
  • A75:信息披露
  • A76:信息披露
  • A77:信息披露
  • A78:信息披露
  • A79:信息披露
  • A80:信息披露
  • A81:信息披露
  • A82:信息披露
  • A83:信息披露
  • A84:信息披露
  • A85:信息披露
  • A86:信息披露
  • A87:信息披露
  • A88:信息披露
  • A89:信息披露
  • A90:信息披露
  • A91:信息披露
  • A92:信息披露
  • A93:信息披露
  • A94:信息披露
  • A95:信息披露
  • A96:信息披露
  • A97:信息披露
  • A98:信息披露
  • A99:信息披露
  • A100:信息披露
  • A101:信息披露
  • A102:信息披露
  • A103:信息披露
  • A104:信息披露
  • A105:信息披露
  • A106:信息披露
  • A107:信息披露
  • A108:信息披露
  • A109:信息披露
  • A110:信息披露
  • A111:信息披露
  • A112:信息披露
  • A113:信息披露
  • A114:信息披露
  • A115:信息披露
  • A116:信息披露
  • A117:信息披露
  • A118:信息披露
  • A119:信息披露
  • A120:信息披露
  • A121:信息披露
  • A122:信息披露
  • A123:信息披露
  • A124:信息披露
  • A125:信息披露
  • A126:信息披露
  • A127:信息披露
  • A128:信息披露
  • A129:信息披露
  • A130:信息披露
  • A131:信息披露
  • A132:信息披露
  • A133:信息披露
  • A134:信息披露
  • A135:信息披露
  • A136:信息披露
  • A137:信息披露
  • A138:信息披露
  • A139:信息披露
  • A140:信息披露
  • A141:信息披露
  • A142:信息披露
  • A143:信息披露
  • A144:信息披露
  • A145:信息披露
  • A146:信息披露
  • A147:信息披露
  • A148:信息披露
  • A149:信息披露
  • A150:信息披露
  • A151:信息披露
  • A152:信息披露
  • A153:信息披露
  • A154:信息披露
  • A155:信息披露
  • A156:信息披露
  • A157:信息披露
  • A158:信息披露
  • A159:信息披露
  • A160:信息披露
  • A161:信息披露
  • A162:信息披露
  • A163:信息披露
  • A164:信息披露
  • A165:信息披露
  • A166:信息披露
  • A167:信息披露
  • A168:信息披露
  • A169:信息披露
  • A170:信息披露
  • A171:信息披露
  • A172:信息披露
  • T1:汽车周刊
  • T2:汽车周刊
  • T3:汽车周刊
  • T4:汽车周刊
  • T5:汽车周刊
  • T6:汽车周刊
  • T7:汽车周刊
  • T8:汽车周刊
  • 大成货币市场证券投资基金2013年第二季度报告
  • 大成沪深300指数证券投资基金2013年第二季度报告
  • 大成积极成长股票型证券投资基金2013年第二季度报告
  •  
    2013年7月18日   按日期查找
    A59版:信息披露 上一版  下一版
     
     
     
       | A59版:信息披露
    大成货币市场证券投资基金2013年第二季度报告
    大成沪深300指数证券投资基金2013年第二季度报告
    大成积极成长股票型证券投资基金2013年第二季度报告
    更多新闻请登陆中国证券网 > > >
     
     
    上海证券报网络版郑重声明
       经上海证券报社授权,中国证券网独家全权代理《上海证券报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非中国证券网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与中国证券网联系 (400-820-0277) 。
     
    稿件搜索:
      本版导航 | 版面导航 | 标题导航 收藏 | 打印 | 推荐  
    大成积极成长股票型证券投资基金2013年第二季度报告
    2013-07-18       来源:上海证券报      

    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2013年4月1日起至6月30日止。

    §2 基金产品概况

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要财务指标

    单位:人民币元

    注:1、所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    注:1、按基金合同规定,大成积极成长股票型证券投资基金自基金合同生效之日起3个月内为建仓期。截至建仓期结束时,本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的比例。

    2、本基金业绩比较基准自2009年2月2日起变更为:沪深300指数×80%+中证综合债券指数×20%,本基金业绩比较基准收益率的历史走势图从2007年1月15日(基金合同生效暨基金转型日)至2009年2月1日为原业绩比较基准(新华富时600成长指数收益率×80%+新华雷曼中国全债指数收益率×20%)的走势图,2009年2月2日起为变更后的业绩比较基准的走势图。

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    注:1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。

    2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《大成积极成长股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,在基金管理运作中,大成积极成长股票型证券投资基金的投资范围、投资比例、投资组合、证券交易行为、信息披露等符合有关法律法规、行业监管规则和基金合同等规定,本基金没有发生重大违法违规行为,没有运用基金财产进行内幕交易和操纵市场行为以及进行有损基金投资人利益的关联交易,整体运作合法、合规。本基金将继续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下,努力为基金份额持有人谋求最大利益。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的规定,公司制订了《大成基金管理有限公司公平交易制度》、《大成基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》。公司旗下投资组合严格按照制度的规定,参与股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,内容包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等与投资管理活动相关的各个环节。研究部负责提供投资研究支持,投资部门负责投资决策,交易管理部负责实施交易并实时监控,监察稽核部负责事前监督、事中检查和事后稽核,风险管理部负责对交易情况进行合理性分析,通过多部门的协作互控,保证了公平交易的可操作、可稽核和可持续。

    4.3.2 异常交易行为的专项说明

    公司风险管理部定期对公司旗下所有投资组合间同向交易、反向交易等可能存在异常交易的行为进行分析。2013年2季度公司旗下主动投资组合间股票交易存在3笔同日反向交易,原因是投资组合投资策略需要。主动型投资组合与指数型投资组合之间或指数型投资组合之间存在股票同日反向交易,但参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量均不超过该股当日成交量5%;投资组合间不存在债券同日反向交易。投资组合间相邻交易日反向交易的市场成交比例、成交均价等交易结果数据表明该类交易不对市场产生重大影响,无异常;投资组合间虽然存在同向交易行为,但结合交易价差分布统计分析和潜在利益输送金额统计结果表明投资组合间不存在利益输送的可能性。

    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

    二季度实体经济明显低于预期,前期由于市场的流动性仍相对宽裕,整体市场在4月、5月整体表现出盘整上升的势头,进入6月由于PMI持续低于预期,且外围市场出现资金从新兴市场回流美国的现象,大盘出现明显回调,在月末银行间资金利率大幅上升的背景下,大盘连续破位创出新低,总体二季度沪深300下跌11%。但市场结构性分化更为明显,创业板在二季度仍创出历史新高,以传媒、电子、信息为龙头的新兴产业涨幅明显,传统的食品、医药也表现明显的抗跌性,周期类的煤炭、有色、金融均出现明显下跌。

    本基金在二季度适当降低了组合仓位,采取更加防守的投资策略,对周期性板块进行了一定程度的减持,增加了稳定类板块的配置,取得一定超额收益。

    4.4.2 报告期内基金的业绩表现

    截止本报告期末,本基金份额资产净值为0.800元,本报告期基金份额净值增长率为1.14%,同期业绩比较基准收益率为-9.31%,高于业绩比较基准的表现。

    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

    展望未来海外经济形势, 二季度美国在大规模加税和减少开支的前提下,预计GDP处于低谷,但4、5月的就业数据明显向好,且消费信心在股市上行、地产成交及价格复苏的带动下环比向上,因而我们预期三季度美国经济将出现温和回升状况;欧元区预计二季度仍处于小幅下滑的阶段,预计三季度仍为略负的状况,总体经济仍略偏弱,但不会出现大幅下滑。我们预计在前期人民币升值和下半年外围经济相对平稳的状况下,下半年国内的出口难有大的改善,而国内投资预期在流动性略有收紧的状况下地产、制造业投资会有放缓的可能,且可选消费经历前期高增长目前明显乏力,仅基建投资仍会是下半年经济的提升项,总体看中国仍处于经济转型,经济下台阶的换档期,预计经济继续小幅向下的可能性在加大。从市场流动性的角度看,我们预期全球流动性已经开始转向,大宗商品下降周期开始。受此影响国内总体流动性较去年下半年及今年上半年初期的水平会明显收紧。

    展望证券市场,6月末的资金危机使得市场加速下行,目前总体估值合理,但结构性的市场表现使得传媒、电子等新兴行业的估值泡沫明显,消费类股票表现分化,医药溢价处于历史的新高,但零售、纺织等估值合理,而金融、煤炭、有色均处于估值底部。在目前经济缓步下行的阶段中,如果政策对经济下行的容忍度继续提升,在没找到新的经济增长点前,目前市场的风格难以切换,大盘也难以出现反转性的机会,但三季度初可能出现前期急跌后的小幅反弹。

    从投资策略上讲,我们二季度将继续控制仓位,坚定持有受益于经济转型的消费及环保类股票,同时自下而处精选成长类个股。同时我们注意到金融、地产类个股在目前阶段长期投资价值,一旦国家有相关政策变动将适当增加配置。

    §5 投资组合报告

    5.1 报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金本报告期未投资股指期货。

    5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策

    本基金本报告期未投资股指期货。

    5.9 投资组合报告附注

    5.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    5.9.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

    5.9.3 其他资产构成

    5.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    5.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    §7 影响投资者决策的其他重要信息

    本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。

    §8 备查文件目录

    8.1 备查文件目录

    1、中国证监会《关于核准景业证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》;

    2、《大成积极成长股票型证券投资基金基金合同》;

    3、《大成积极成长股票型证券投资基金托管协议》;

    4、大成基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程;

    5、本报告期内在指定报刊上披露的各种公告原稿。

    8.2 存放地点

    本季度报告存放在本基金管理人和托管人的办公住所。

    8.3 查阅方式

    投资者可在营业时间免费查阅,或登录本基金管理人网站http://www.dcfund.com.cn进行查阅。

    大成基金管理有限公司

    2013年7月18日

    基金简称大成积极成长股票
    交易代码519017
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2007年1月16日
    报告期末基金份额总额2,093,063,430.33份
    投资目标在优化组合投资基础上,主要投资于有良好成长潜力的上市公司,尽可能规避投资风险,谋求基金财产长期增值。
    投资策略本基金主要根据GDP增长率、工业增加值变化率、固定资产投资趋势、A股市场平均市盈率及其变化趋势、真实汇率、外贸顺差、消费者价格指数CPI增长率、M2、信贷增长率及增长结构等指标以及国家政策的变化,对宏观经济及证券市场的总体变动趋势进行定量、定性分析,作出资产配置决策。本基金还力争通过财务指标分析、成长型筛选、估值比较、实地调研等深入、科学的基本面分析,挖掘具有良好成长性的上市公司进行投资。
    业绩比较基准沪深300指数×80%+中证综合债券指数×20%
    风险收益特征本基金是股票型基金,风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金主要投资于具有良好成长性的上市公司,属于中高风险的证券投资基金品种。
    基金管理人大成基金管理有限公司
    基金托管人中国农业银行股份有限公司

    主要财务指标报告期( 2013年4月1日 - 2013年6月30日 )
    1.本期已实现收益66,270,283.88
    2.本期利润20,780,106.84
    3.加权平均基金份额本期利润0.0098
    4.期末基金资产净值1,674,502,782.13
    5.期末基金份额净值0.800

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月1.14%1.19%-9.31%1.16%10.45%0.03%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期  
    孙蓓琳女士本基金基金经理2012年12月18日-9年经济学硕士。2004年7月至2007年7月就职于银华基金管理有限公司,历任宏观研究员、行业研究员。2007年7月加入大成基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理、研究部总监助理、研究部副总监。2012年7月28日起任大成核心双动力股票型证券投资基金基金经理。2012年12月18日起任大成积极成长股票型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍:中国

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资1,181,007,273.5569.68
     其中:股票1,181,007,273.5569.68
    2固定收益投资9,044,689.500.53
     其中:债券9,044,689.500.53
     资产支持证券-0.00
    3金融衍生品投资-0.00
    4买入返售金融资产149,940,344.918.85
     其中:买断式回购的买入返售金融资产-0.00
    5银行存款和结算备付金合计341,475,101.4920.15
    6其他资产13,336,703.140.79
    7合计1,694,804,112.59100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业-0.00
    B采矿业-0.00
    C制造业713,682,025.5442.62
    D电力、热力、燃气及水生产和供应业-0.00
    E建筑业98,570,030.735.89
    F批发和零售业17,548,249.711.05
    G交通运输、仓储和邮政业-0.00
    H住宿和餐饮业-0.00
    I信息传输、软件和信息技术服务业81,884,008.804.89
    J金融业60,427,301.393.61
    K房地产业72,799,222.404.35
    L租赁和商务服务业-0.00
    M科学研究和技术服务业-0.00
    N水利、环境和公共设施管理业36,099,319.552.16
    O居民服务、修理和其他服务业-0.00
    P教育-0.00
    Q卫生和社会工作-0.00
    R文化、体育和娱乐业99,997,115.435.97
    S综合-0.00
     合计1,181,007,273.5570.53

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1000002万 科A7,390,78472,799,222.404.35
    2000527美的电器5,483,31268,102,735.044.07
    3600016民生银行7,051,02760,427,301.393.61
    4600315上海家化1,212,93554,569,945.653.26
    5300027华谊兄弟1,850,64454,316,401.403.24
    6600887伊利股份1,647,03651,519,286.083.08
    7002450康得新1,837,21351,405,219.743.07
    8002415海康威视1,377,45948,679,401.062.91
    9000538云南白药551,88346,363,690.832.77
    10002081金 螳 螂1,621,13146,153,599.572.76

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券-0.00
    2央行票据-0.00
    3金融债券-0.00
     其中:政策性金融债-0.00
    4企业债券-0.00
    5企业短期融资券-0.00
    6中期票据-0.00
    7可转债9,044,689.500.54
    8其他-0.00
    9合计9,044,689.500.54

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1110023民生转债87,0109,044,689.500.54

    序号名称金额(元)
    1存出保证金787,756.39
    2应收证券清算款8,312,530.99
    3应收股利1,004,771.35
    4应收利息258,192.31
    5应收申购款88,939.46
    6其他应收款2,884,512.64
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计13,336,703.14

    序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明
    1300027华谊兄弟54,316,401.403.24重大事项停牌

    本报告期期初基金份额总额2,153,959,477.37
    本报告期基金总申购份额4,576,676.12
    减:本报告期基金总赎回份额65,472,723.16
    本报告期基金拆分变动份额-
    本报告期期末基金份额总额2,093,063,430.33

      大成积极成长股票型证券投资基金

      2013年第二季度报告

      2013年6月30日

      基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 报告送出日期:2013年7月18日