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    国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年第二季度报告
    2013-07-18       来源:上海证券报      

    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2013年4月1日起至6月30日止。

    §2 基金产品概况

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要财务指标

    单位:人民币元

    注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    注:1、本基金属于灵活配置混合型基金。在实际投资运作中,本基金的股票投资在基金资产中的占比将以基金股票配置比例范围30-80%的中间值,即约55%为基准,根据股市、债市等类别资产的预期风险与预期收益的综合比较与判断进行调整。为此,综合基金资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选用中证新兴产业指数和中债总指数加权作为本基金的投资业绩评价基准,具体为55%×中证新兴产业指数+ 45%×中债总指数。

    2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。

    3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    注: 截至本报告期末各项资产配置比例分别为股票投资占基金净值比例68.66%,权证投资占基金净值比例0%,债券投资占基金净值比例1.58%,现金和到期日不超过1年的政府债券占基金净值比例30.48%,符合基金合同的相关规定。

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    注:任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    在报告期内,本基金管理人遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其系列法规和《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)基金合同》等有关规定,本着恪守诚信、审慎勤勉,忠实尽职的原则,为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产。在报告期内,基金的投资决策规范,基金运作合法合规,没有损害基金份额持有人利益的行为。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    本报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易相关的系列制度,通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现,以确保本基金管理人旗下各投资组合在研究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待,通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督,形成了有效的公平交易体系。本报告期,本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行,未发现存在违反公平交易原则的现象。

    4.3.2 异常交易行为的专项说明

    本基金于本报告期内不存在异常交易行为。

    基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的情况。

    4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

    2013年2季度A股市场两极分化的趋势逐步加强,在经历了年初朦胧的复苏预期后,投资者很快发现宏观经济回升情况并不及预期强劲,周期股的投资逻辑崩溃,主板权重股逐级走弱,拖累市场表现。进入6月份后,由影子银行风险引发的金融机构去杠杆预期成为进一步打压市场的催化剂。另一方面,由于资金面总体相对宽松,结合管理层经济转型政策导向不断明晰,部分适应转型方向要求、市场化需求空间较大、盈利增长快速的优质公司被通过自下而上的方式选出,成为进取型投资者的投资标的,股价表现突出。

    基于当前的宏观形势,本基金主要采用自下而上的选股方式,主要配置了安防、先进电子制造、医药、品牌消费等部分业绩可靠的优质公司,取得了较好的投资业绩。

    4.5 报告期内基金的业绩表现

    截止报告期末,本基金份额净值为1.162元,本报告期份额净值增长率为12.72%,同期业绩比较基准收益率为-1.81%。基金份额净值增长率高于业绩比较基准收益率,主要得益于精选个股的超额收益以及行业配置贡献。

    4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

    展望3季度,我们认为投资难度加大,资金面在边际上收紧是合理预期,未来数个季度的货币投放增速不大可能会比今年上半年更高,宏观经济走向的不确定性也在加大,市场总体表现不应抱过高预期。但是另一方面,我们同时发现,不少优质公司正在并不肥沃的土壤中野蛮生长,可以把握的投资机会并不缺乏,自下而上的优质个股挖掘还将是本基金下一阶段主要使用的投资方法。

    §5 投资组合报告

    5.1 报告期末基金资产组合情况

    金额单位:人民币元

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    金额单位:人民币元

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    金额单位:人民币元

    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    金额单位:人民币元

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    金额单位:人民币元

    注:截止报告期末本基金仅持有以上债券。

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证投资。

    5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    本基金本报告期末未投资股指期货。

    5.9 投资组合报告附注

    5.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

    5.9.2 基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。

    5.9.3 期末其他各项资产构成

    单位:人民币元

    5.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    金额单位:人民币元

    5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。

    5.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

    本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券,未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证,投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    §7 影响投资者决策的其他重要信息

    1、报告期内基金管理人对本基金进行了分红,指定媒体公告时间为2013年4月8日。

    2、报告期内基金管理人自2013年5月3日起开通本基金的通联支付基金直销网上交易业务并进行费率优惠,指定媒体公告时间为2013年5月3日。

    3、报告期内基金管理人高级管理人员发生变更,自2013年5月2日起刘纯亮先生正式担任公司总经理,指定媒体公告时间为2013年5月4日。

    4、报告期内基金管理人变更本基金的基金经理,指定媒体公告时间为2013年6月15日。

    §8 备查文件目录

    8.1 备查文件目录

    《关于核准国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)募集的批复》(证监许可[2011]1300 号文)

    《关于国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金备案确认的函》(基金部函[2011]965号)

    《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)基金合同》

    《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)基金托管协议》

    国投瑞银基金管理有限公司营业执照、公司章程及基金管理人业务资格批件

    本报告期内在中国证监会指定信息披露报刊上披露的信息公告原文

    国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年第二季度报告原文

    8.2 存放地点

    中国广东省深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

    存放网址:http://www.ubssdic.com

    8.3 查阅方式

    投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

    咨询电话:400-880-6868

    国投瑞银基金管理有限公司

    二〇一三年七月十八日

    基金简称国投瑞银新兴产业混合(LOF)(场内简称:国投产业)
    基金主代码161219
    交易代码前端:161219 后端:161220
    基金运作方式上市契约型开放式
    基金合同生效日2011年12月13日
    报告期末基金份额总额69,080,276.66份
    投资目标本基金通过股票与债券等资产的合理配置,精选战略新兴产业及其相关行业中的优质企业进行投资,分享新兴产业发展所带来的投资机会,在有效控制风险的前提下,力争为投资人带来长期的超额收益。
    投资策略(2)权证投资占基金资产的比例不高于3%;

    (3)现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

    业绩比较基准55%×中证新兴产业指数+ 45%×中债总指数
    风险收益特征本基金属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。
    基金管理人国投瑞银基金管理有限公司
    基金托管人中国建设银行股份有限公司

    主要财务指标报告期(2013年4月1日-2013年6月30日)
    1.本期已实现收益6,388,394.73
    2.本期利润7,939,185.55
    3.加权平均基金份额本期利润0.0533
    4.期末基金资产净值80,252,117.26
    5.期末基金份额净值1.162

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月12.72%1.59%-1.81%0.92%14.53%0.67%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期
    徐炜哲本基金基金经理、基金投资部总监2011年12月13日2013年6月15日12中国籍,硕士,具有基金从业资格。曾任美国纽约Davis Polk & Wardwell资本市场部分析员,国信证券研究部高级分析师,中信基金研究部高级经理,CLSA Limited (里昂证券)中国研究部分析师。2006年8月加入国投瑞银,曾任国投瑞银融华债券基金、国投瑞银创新动力基金和国投瑞银新兴产业基金(LOF)基金经理。
    马少章本基金基金经理2011年12月13日15中国籍,硕士,具有基金从业资格。曾任职于金信证券、东吴基金及红塔证券。2008年4月加入国投瑞银。曾任国投瑞银沪深300金融地产指数基金(LOF)基金经理。现兼任国投瑞银景气行业基金和国投瑞银稳健增长基金基金经理。
    孟亮本基金基金经理、基金投资部副总监2012年3月10日8中国籍,博士,具有基金从业资格。曾任职于上投摩根基金管理有限公司。2010年4月加入国投瑞银,曾任国投瑞银消费服务指数基金(LOF)和国投瑞银沪深300金融地产指数基金(LOF)基金基金经理。现兼任国投瑞银融华债券基金和国投瑞银创新动力基金基金经理。

    序号项目金额占基金总资产的比例(%)
    1权益投资55,102,779.5267.82
     其中:股票55,102,779.5267.82
    2基金投资
    3固定收益投资1,266,715.801.56
     其中:债券1,266,715.801.56
     资产支持证券
    4金融衍生品投资
    5买入返售金融资产
     其中:买断式回购的买入返售金融资产
    6银行存款和结算备付金合计24,457,834.9130.10
    7其他各项资产426,461.450.52
    8合计81,253,791.68100.00

    代码行业类别公允价值占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业
    B采矿业
    C制造业43,772,428.8154.54
    D电力、热力、燃气及水生产和供应业

    E建筑业1,953,045.002.43
    F批发和零售业
    G交通运输、仓储和邮政业
    H住宿和餐饮业
    I信息传输、软件和信息技术服务业4,619,078.995.76
    J金融业
    K房地产业
    L租赁和商务服务业2,984,886.003.72
    M科学研究和技术服务业
    N水利、环境和公共设施管理业1,066,344.001.33
    O居民服务、修理和其他服务业
    P教育
    Q卫生和社会工作
    R文化、体育和娱乐业426,646.000.53
    S综合280,350.720.35
     合计55,102,779.5268.66

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值占基金资产净值比例(%)
    1002236大华股份155,9965,963,727.087.43
    2002241歌尔声学107,8803,914,965.204.88
    3002038双鹭药业63,4683,719,224.804.63
    4002653海思科122,6553,495,667.504.36
    5002353杰瑞股份47,9303,307,170.004.12
    6002450康得新115,1533,221,980.944.01
    7600332广州药业89,6813,072,471.063.83
    8300058蓝色光标71,5802,984,886.003.72
    9600406国电南瑞193,9002,894,927.003.61
    10600518康美药业105,1812,022,630.632.52

    序号债券品种公允价值占基金资产净值比例(%)
    1国家债券
    2央行票据
    3金融债券
     其中:政策性金融债
    4企业债券
    5企业短期融资券
    6中期票据
    7可转债1,266,715.801.58
    8其他
    9合计1,266,715.801.58

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值占基金资产净值比例(%)
    1110015石化转债12,6901,266,715.801.58

    序号名称金额
    1存出保证金39,492.96
    2应收证券清算款
    3应收股利
    4应收利息7,784.88
    5应收申购款379,183.61
    6其他应收款
    7待摊费用
    8其他
    9合计426,461.45

    序号债券代码债券名称公允价值占基金资产净值比例(%)
    1110015石化转债1,266,715.801.58

    本报告期期初基金份额总额43,832,224.20
    本报告期期间基金总申购份额1,694,259,404.31
    减:本报告期期间基金总赎回份额1,669,011,351.85
    本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)
    本报告期期末基金份额总额69,080,276.66

      国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)

      2013年第二季度报告

      2013年6月30日

      基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2013年7月18日