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    广发聚丰股票型证券投资基金2013年第二季度报告
    2013-07-18       来源:上海证券报      

    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2013年4月1日起至6月30日止。

    §2 基金产品概况

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要财务指标

    单位:人民币元

    注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    (2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    广发聚丰股票型证券投资基金

    累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

    (2005年12月23日至2013年6月30日)

    注:1.本基金建仓期为基金合同生效后6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关规定。

    2.本基金自2013年1月17日起,将基金业绩比较基准由“80%*新华富时A600指数+20%*新华巴克莱资本中国全债指数”变更为“80%*沪深300指数+20%*中证全债指数”。

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    注:1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。

    2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发聚丰股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金持有人利益的行为,基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通过实时的行为监控与及时的分析评估,保证公平交易原则的实现。

    在投资决策的内部控制方面,公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票库,重点投资的股票必须来源于核心股票库。公司建立了严格的投资授权制度,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中,中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,公平分配投资指令。监察稽核部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警,实现投资风险的事中风险控制;稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核,实现投资风险的事后控制。

    本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,不同的投资组合受到了公平对待,未发生任何不公平的交易事项。

    4.3.2 异常交易行为的专项说明

    本公司原则上禁止不同投资组合之间(完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合除外)或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的,则需经公司领导严格审批并留痕备查。

    本投资组合为主动型开放式基金。本报告期内,本投资组合与本公司管理的其他主动型投资组合未发生过同日反向交易的情况;与本公司管理的被动型投资组合发生过同日反向交易的情况,但成交较少的单边交易量不超过该证券当日成交量的5%。这些交易不存在任何利益输送的嫌疑。

    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

    本季度,美联储释放退出量化宽松的重大政策信号,引发全球风险偏好的下降,新兴市场股票、黄金等资产价格大幅调整。国内方面,5、6月份汇丰PMI连续两个月跌破50荣枯分水岭,标志着去年下半年开始的经济反弹宣告结束;而6月份货币市场利率飙升,意味着年初以来的流动性宽松局面迎来变局。在经济向下、资金变紧的双重冲击下,二季度除创业板指数外,主要股指均跌幅较大。

    季度初,本基金判断周期股上涨缺乏基本面支持,而政策鼓励、行业景气向上的内需、新兴行业仍有结构机会。结合该判断,本基金减持了银行、地产、白酒、化工,适当增加了电子、电力设备、传媒等行业配置,降低了股票仓位,较好地控制了净值下跌风险。

    4.4.2 报告期内基金的业绩表现

    报告期,本基金净值增长-1.19%,比较基准增长-9.24%。

    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

    展望三季度,美国的复苏力度以及美联储退出量化宽松的节奏仍是影响全球风险偏好的核心因素。国内方面,新一届政府积极推进转型的政策导向已十分明确,而用好增量、盘活存量的金融政策也将迫使杠杆高企的传统工业部门及一些金融部门面临去杠杆的压力。在经济面临降低杠杆的环境下,本基金相对看好以下两类主线的投资机会:一是受经济去杠杆影响较小的行业,如必需消费品、医疗保健等,以及受益新投资的环保、智慧城市、智能电网等子行业;二是受益全球产业需求带动的,如移动互联网浪潮下的电子、光伏行业、LED行业等。本基金将继续加大组合结构调整力度,以实现净值的稳定增长。

    §5 投资组合报告

    5.1 报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    本基金本报告期末未持有债券。

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    本基金本报告期末未持有债券。

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    注:(1)本基金本报告期末未持有股指期货。

    (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。

    5.9 投资组合报告附注

    5.9.1 2012年7月2日,上海证券交易所发布上证公字[2012]32号《关于给予广西梧州中恒集团股份有限公司和公司董事长兼总经理许淑清等有关责任人公开谴责的决定》,对中恒集团及有关责任人给予公开谴责。本基金投资该公司的逻辑是:该公司独家生产的主导产品血栓通冻干粉针目前主要应用在心脑血管领域,样本医院过去三年的年均增速超过50%,我国每年新增心脑血管疾病患者200万人,心脑血管用药未来的发展空间巨大,而中恒产品血栓通的技术优势优于同类竞品,前景值得看好。本基金投资该股票主要于2010年第三季度买入,之后一直持有,基金在这只股票上实现了浮盈。

    2013年5月21日,科伦药业发布公告,称于2013年5月20日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》。本基金当时买入科伦药业的投资逻辑如下:大输液行业的现状是集中度不高、低端产品虽微利但仍占据大部分份额,未来的发展方向就是集中度增加和包材的升级。科伦的优势在于:第一,整合能力强:公司9年来收购了10几家企业,成为国内最大,仍在持续扩张完成全国布局;第二,创新性强:公司的独家直立式软袋毛利高,近几年不会出现竞争对手;第三,新领域市场产品储备强。公司是行业龙头,有望复制美国百特公司成功的路径,前景值得看好。持仓主要是在2010年买入,之后一直持有,增减比例不大。

    除上述证券外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责和处罚的情况。

    5.9.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

    5.9.3 其他各项资产构成

    5.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    §7 备查文件目录

    7.1 备查文件目录

    1.中国证监会批准广发聚丰股票型证券投资基金募集的文件;

    2.《广发聚丰股票型证券投资基金基金合同》;

    3.《广发聚丰股票型证券投资基金托管协议》;

    4.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》;

    5.《广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书》及其更新版;

    6.广发基金管理有限公司批准成立批件、营业执照;

    7.基金托管人业务资格批件、营业执照。

    7.2 存放地点

    广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

    7.3 查阅方式

    1.书面查阅:查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:30-17:00。投资者可免费查阅,也可按工本费购买复印件;

    2.网站查阅:基金管理人网址:http://www.gffunds.com.cn。

    投资者如对本报告有疑问,可咨询本基金管理人广发基金管理有限公司,咨询电话95105828或020-83936999,或发电子邮件:services@gf-funds.com.cn。

    广发基金管理有限公司

    二〇一三年七月十八日

    基金简称广发聚丰股票
    基金主代码270005
    交易代码270005270015
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2005年12月23日
    报告期末基金份额总额28,886,905,721.27份
    投资目标依托中国快速发展的宏观经济和高速成长的资本市场,通过适时调整价值类和成长类股票的配置比例和股票精选,寻求基金资产长期增值。
    投资策略本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行的各类股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

    本基金将股票资产分为价值类股票和成长类股票两类风格资产,在两类资产中运用不同的方法分别筛选具有投资价值的股票,同时保持两类资产的适度均衡配置,构建股票投资组合。

    业绩比较基准本基金自2013年1月17日起,将基金业绩比较基准由“80%*新华富时A600指数+20%*新华巴克莱资本中国全债指数”变更为“80%*沪深300指数+20%*中证全债指数”。
    风险收益特征较高风险,较高收益。
    基金管理人广发基金管理有限公司
    基金托管人中国工商银行股份有限公司

    主要财务指标报告期(2013年4月1日-2013年6月30日)
    1.本期已实现收益-94,791,565.21
    2.本期利润-199,767,347.71
    3.加权平均基金份额本期利润-0.0069
    4.期末基金资产净值18,442,137,883.97
    5.期末基金份额净值0.6384

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月-1.19%1.14%-9.24%1.16%8.05%-0.02%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期
    傅友兴本基金的基金经理2013-2-5-11男,中国籍,经济学硕士,持有证券业执业资格证书,2002年2月至2006年3月先后任天同基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投委会秘书,2006年4月至2013年2月先后任广发基金管理有限公司研究员、基金经理助理、研究发展部副总经理、研究发展部总经理,2013年2月5日起任广发聚丰股票基金的基金经理。
    易阳方本基金的基金经理;公司副总经理、投资总监2005-12-23-16男,中国籍,经济学硕士,持有证券业执业资格证书,1997年1月至2002年11月任职于广发证券股份有限公司,2002年11月至2003年11月先后任广发基金管理有限公司筹建人员、投资管理部人员,2003年12月3日至2007年3月28日任广发聚富混合基金的基金经理,2005年5月13日至2011年1月5日任广发基金管理有限公司投资管理部总经理,2005年12月23日起任广发聚丰股票基金的基金经理,2006年9月4日至2008年4月16日任广发基金管理有限公司总经理助理,2008年4月17日起任广发基金管理有限公司投资总监,2011年8月11日起任广发基金管理有限公司副总经理,2011年9月20日至2013年2月4日任广发制造业精选股票基金的基金经理。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资15,330,992,277.8079.96
     其中:股票15,330,992,277.8079.96
    2固定收益投资--
     其中:债券--
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资--
    4买入返售金融资产1,635,962,397.648.53
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计1,883,361,519.449.82
    6其他各项资产322,616,097.961.68
    7合计19,172,932,292.84100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业40,827,002.960.22
    B采矿业77,639,773.550.42
    C制造业11,168,491,936.4860.56
    D电力、热力、燃气及水生产和供应业--
    E建筑业1,258,144,408.296.82
    F批发和零售业925,037,916.945.02
    G交通运输、仓储和邮政业--
    H住宿和餐饮业--
    I信息传输、软件和信息技术服务业592,584,784.823.21
    J金融业--
    K房地产业1,013,496,215.205.50
    L租赁和商务服务业41,700,000.000.23
    M科学研究和技术服务业10,498,122.880.06
    N水利、环境和公共设施管理业202,572,116.681.10
    O居民服务、修理和其他服务业--
    P教育--
    Q卫生和社会工作--
    R文化、体育和娱乐业--
    S综合--
     合计15,330,992,277.8083.13

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1600519贵州茅台8,800,0001,692,856,000.009.18
    2002236大华股份25,760,000942,049,800.005.11
    3002422科伦药业16,181,865862,655,223.154.68
    4600309万华化学48,600,000778,572,000.004.22
    5000651格力电器30,654,637768,205,203.224.17
    6600048保利地产75,193,810745,170,657.104.04
    7600252中恒集团53,440,878741,759,386.644.02
    8601607上海医药59,236,661629,685,706.433.41
    9600594益佰制药17,786,882549,792,522.622.98
    10002375亚厦股份17,492,507538,769,215.602.92

    序号名称金额(元)
    1存出保证金5,182,430.17
    2应收证券清算款-
    3应收股利5,876,360.69
    4应收利息1,436,106.44
    5应收申购款310,121,200.66
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计322,616,097.96

    序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明
    1002236大华股份341,838,800.001.85非公开发行流通受限
    2-----
    3-----
    4-----
    5-----
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    本报告期期初基金份额总额29,078,591,746.90
    本报告期基金总申购份额869,788,239.99
    减:本报告期基金总赎回份额1,061,474,265.62
    本报告期基金拆分变动份额-
    本报告期期末基金份额总额28,886,905,721.27

      广发聚丰股票型证券投资基金

      2013年第二季度报告

      2013年6月30日

      基金管理人:广发基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一三年七月十八日