(2013年第1号)
嘉实价值优势股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2010年4月19日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实价值优势股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2010]482号)核准进行募集。本基金基金合同于2010年6月7日起生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
重要提示
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要所载内容截止日为2013年6月7日(特别事项注明截止日除外),有关财务数据和净值表现截止日为2013年3月31日(未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1.基本情况
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嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。
(二)主要人员情况
1.基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
安奎先生,董事长,大学本科,中共党员,曾任吉林农业机械研究所主任;吉林省信托投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理;吉林省证券公司总经理;东北证券有限责任公司监事长;吉林天信投资公司总经理;中诚信托有限责任公司副总经理。2011年8月5日起任嘉实基金管理有限公司董事长.
赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司总经理。
高方先生,董事,大学本科,中共党员,高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长,外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁,现任中诚信托有限责任公司副总裁。
Wolfgang Matis 先生,董事,德国籍,法兰克福商学校经济专业(Frankfurt Business School of Economics)。曾任德意志银行全球固定收益负责人、全球市场负责人,董事总经理(MD)。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员、CEO兼发言人。
Mark Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD。
韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。
张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。
汤欣先生,独立董事,中共党员。1998年至2000年为北京大学法学院博士后研究人员、授课教师,曾任中国证监会并购重组审核委员会第一、二届委员,2000年至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学商法研究中心副主任、法学院副教授。
朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
王利刚先生,监事,经济学学士。2001年2月至今,就职于嘉实基金管理有限公司综合管理部、人力资源部,历任人力资源部副总监、总监。
宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人;平安证券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。
王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
2、基金经理
(1)现任基金经理
陈勤先生,工商管理硕士(MBA)、经济学硕士、特许金融分析师(CFA),11年证券基金从业经历。曾就职于瑞士信贷第一波士顿投资银行证券分析师,华夏基金管理有限公司基金经理助理,银华基金管理有限公司投资管理部,2006年10月21日至2007年11月29日任银华优势企业混合基金经理,2007年11月加入嘉实基金管理有限公司股票投资部。2008年3月20日至今任嘉实服务增值行业证券投资基金基金经理,2010年6月7日至今任本基金基金经理职务。
顾义河先生,硕士研究生,12年证券基金从业经历。曾任职于中银国际控股有限公司,2002年9月加盟嘉实基金管理有限公司,先后任分析师、高级分析师,2009年6月17日至今任嘉实丰和价值封闭基金经理。2012年10月10日至今任本基金基金经理职务。
(2)历任基金经理:无。
3、投资决策委员会
本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括:公司总经理赵学军先生,公司副总经理戴京焦女士,公司总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、定量投资部负责人张自力先生、机构投资部总监党开宇女士、资深基金经理陈勤先生。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:肖钢
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理:李爱华
托管部门信息披露联系人:唐州徽
电话:(010)66594855
传真:(010)66594942
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,现有员工120余人。另外,中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险基金、QFII、QDII、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、资金托管等门类齐全的托管产品体系。在国内,中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管服务,托管资产规模居同业前列。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构
(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
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(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
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(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
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(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
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(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
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(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
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(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
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(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
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(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
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2.代销机构
(1)中国银行股份有限公司
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(2)中国农业银行股份有限公司
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(3)中国工商银行股份有限公司
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(4)招商银行股份有限公司
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(5)交通银行股份有限公司
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(6)上海浦东发展银行股份有限公司
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(7)兴业银行股份有限公司
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(8) 中国民生银行股份有限公司
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(9) 中信银行股份有限公司
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(10)华夏银行股份有限公司
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(11)北京银行股份有限公司
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(12)平安银行股份有限公司
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(13)宁波银行股份有限公司
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(14)青岛银行股份有限公司
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(15)中国光大银行股份有限公司
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(16)南京银行股份有限公司
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(17)东莞银行股份有限公司
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(18)徽商银行股份有限公司
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(19)临商银行股份有限公司
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(20)杭州银行股份有限公司
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(21)温州银行股份有限公司
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(22)上海农村商业银行股份有限公司
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(23)浙商银行股份有限公司
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(24)江苏银行股份有限公司
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(25)乌鲁木齐商业银行股份有限公司
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(26)渤海银行股份有限公司
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(27)洛阳银行股份有限公司
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(28)深圳农村商业银行股份有限公司
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(29)北京农村商业银行股份有限公司
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(30)烟台银行股份有限公司
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(31)浙江稠州商业银行股份有限公司
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(32)哈尔滨银行股份有限公司
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(33)东莞农村商业银行股份有限公司
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(34)包商银行股份有限公司
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(35)杭州联合农村商业银行股份有限公司
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(36)中信证券股份有限公司
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(37)广发证券股份有限公司
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(38)中信建投证券股份有限公司
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(39)海通证券股份有限公司
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(40)申银万国证券股份有限公司
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(41)国泰君安证券股份有限公司
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(42)中国银河证券股份有限公司
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(43)兴业证券股份有限公司
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(44)招商证券股份有限公司
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(45)华泰证券股份有限公司
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(46)长城证券有限责任公司
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(47)国都证券有限责任公司
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(48)华福证券有限责任公司
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(49)光大证券股份有限公司
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(50)渤海证券股份有限公司
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(51)安信证券股份有限公司
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(52)东北证券股份有限公司
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(53)平安证券有限责任公司
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(54)国元证券股份有限公司
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(55)中国中投证券有限责任公司
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(56)湘财证券有限责任公司
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(57)中银国际证券有限责任公司
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(58)德邦证券有限责任公司
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(59)财富证券有限责任公司
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(60)中信万通证券有限责任公司
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(61)中航证券有限公司
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(62)中信证券(浙江)有限责任公司
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(63)长江证券股份有限公司
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(64)金元证券股份有限公司
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(65)国盛证券有限责任公司
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(66)山西证券股份有限公司
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(67)西部证券股份有限公司
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(68)广州证券有限责任公司
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(69)国联证券股份有限公司
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(70)东吴证券股份有限公司
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(71)南京证券有限责任公司
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(72)浙商证券有限责任公司
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(73)恒泰证券股份有限公司
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(74)东海证券有限责任公司
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(75)东方证券股份有限公司
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(76)第一创业证券股份有限公司
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(77)宏源证券股份有限公司
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(78)民生证券有限责任公司
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(79)新时代证券有限责任公司
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(80)上海证券有限责任公司
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(81)世纪证券有限责任公司
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(82)华西证券有限责任公司
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(83)中原证券股份有限公司
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(84)东莞证券有限责任公司
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(85)华龙证券有限责任公司
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(86)万联证券有限责任公司
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(87)国金证券股份有限公司
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(88)财通证券有限责任公司
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(89)齐鲁证券有限公司
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(90)大同证券经纪有限责任公司
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(91)瑞银证券有限责任公司
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(92)华鑫证券有限责任公司
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(93)中山证券有限责任公司
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(94)中国国际金融有限公司
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(95)天相投资顾问有限公司
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(96)江海证券有限公司
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(97)中国民族证券有限责任公司
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(98)厦门证券有限公司
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(99)爱建证券有限责任公司
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(100)华宝证券有限责任公司
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(101)方正证券股份有限公司
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(102)英大证券有限责任公司
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(103)西南证券股份有限公司
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(104)日信证券有限责任公司
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(105)信达证券股份有限公司
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(106)东兴证券股份有限公司
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(107)华融证券股份有限公司
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(108)国信证券股份有限公司
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(109)财富里昂证券有限责任公司
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(二)注册登记机构
嘉实基金管理有限公司(同上)
(三)律师事务所和经办律师
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(四)会计师事务所和经办注册会计师
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四、基金的名称
本基金名称:嘉实价值优势股票型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式,股票型基金
六、基金的投资目标
运用价值投资方法,精选在基本面上具备核心竞争力、且市场估值水平具备相对优势的企业投资,并持续优化投资组合中风险与收益的匹配程度,力争获取中长期、持续、稳定的超额收益。
七、基金的投资范围
本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,具体包括:股票、衍生工具(权证等)、债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、资产支持证券、央行票据、短期融资券等)、债券回购、银行存款等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金资产配置范围:股票资产占基金资产的比例为60-95%;债券等固定收益类资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为0-40%,其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证市值占基金资产净值的比例不超过3%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金以价值投资理念为核心,根据中国股票市场的投资特点进行改良应用。首先根据不同的经济周期及市场趋势研判,决定本基金的大类资产配置以及行业偏离决策;其次在个股选择上,通过深入研究寻找优质企业,运用估值方法估算其内在投资价值,并根据国内市场的特殊性及波动性,综合考虑可能影响企业投资价值以及市场价格的所有因素,发现具备投资价值的个股。
1、资产配置策略
在大类资产配置上,本基金通过公司投资决策委员会所开发使用的大类资产配置模型。大类资产配置模型将综合考虑宏观因素、市场因素、以及估值因素的指标:
(1)宏观因素:宏观面关注基本面的重要经济数据以及货币和财政政策的变化。经济基本面我们特别关注GDP 增长、工业增加值、投资增速等各种国民生产统计指标,从而分析对股票市场的影响;而货币和财政政策主要分析利率、CPI、信贷规模指标等的影响。
(2)市场因素:市场方面我们关注货币供给指标以及流动性的变化对资本市场的影响,同时通过反映投资者情绪和信息的技术指标和统计指标来预测未来的市场变化趋势。
(3)估值因素:估值方面我们不仅关注股票市场的估值因素,同时也比较不同市场之间的相对估值变化,在大类资产间寻找相对的估值洼地。
通过该模型,本基金可以对主要大类资产如股票、债券、现金等投资标的的价值进行比较,合理分配大类资产的投资比例。
2、行业配置策略
利用大类资产配置模型,前瞻性地判断市场阶段及趋势,进行行业配置策略的选择,实现超额收益的最大化。在适当的市场环境下,基金经理将比较各行业相对于全市场估值水平的折溢价程度、以及该折溢价程度与历史平均折溢价程度的偏离,同时结合对该行业的周期性分析、基本面研究、可能的政策影响、市场认同度等因素,综合判断该行业估值标准的合理性,相对于比较基准形成较大的行业偏离配置。
3、股票选择策略
长期来看股票价格反映投资价值,但在中短期内,企业可能因为技术革新、公司治理制度改善等基本面因素,或是资讯不对称、投资者情绪等市场性因素,导致股票价格低于投资价值的情况。
本基金认为,价值投资就是发现投资标的真正价值的过程。在股票选择策略上,本基金将采用积极管理的方式,充分运用价值投资方法,并结合风险管理手段来实现投资目标。主要步骤说明如下:
1)初步筛选形成备选投资标的:
a)去除公司制度禁止投资的股票;
b)扣除流动性相对不足、总市值小于10亿的股票;
c)对于动态市盈率超过全市场平均市盈率150%的个股、或连续两个年度没有盈利的企业(基本面出现重大改善的个股除外),本基金不予考虑;
d)根据企业所在的行业发展周期、商业模式、管理能力、财务状况、创新能力、产品的生命周期等因素,筛选出具备核心竞争力的个股。
2)估算投资标的内在投资价值:
本基金将比较备选投资标的的市场价格与投资价值,挑选市场价价格对于投资价值相对低估的投资标的。
依据国内A股市场波动性较大的特点,本基金在决定投资价值时以相对价值为主,绝对价值为辅,主要估值方法包含相对估值法以及现金流折现法。相对估值法主要根据股票的市场估价比率与全市场、同行业/板块其他公司、该股票的历史估值比率对比来衡量个股估值的相对高低,其中估值比率包括每股收益与价格比率、每股净资产与价格比率、股息收益率、或每股净现金流与价格比率等;现金流折现法则根据企业的营收成长、净利润增长率、自由现金流等基本面因素,采用适当的折现率进行估算。
3)挖掘企业因基本面改善但尚未被市场发现的因素:
随着中国宏观经济快速发展,市场化程度不断提高,国内企业出现许多因技术革新、引入战略投资者、购并重组、公司治理改善、股权激励等因素,从而改善经营方向、扭亏为盈、最终提高企业的核心竞争力的事件。这些改变公司基本面竞争优势的重大事件,往往因为深入研究的投资者较少,导致短期内市场价格未能充分反映未来价值。本基金将通过前瞻、深入的研究分析,来捕捉市场上所忽略的投资机会。
4)把握市场变动及市场预期所带来的机会:
短期来看,由于A股具备新兴市场特性,行业个股轮动较快,往往因为短期特殊性事件,导致特定个股价格出现超涨或超跌的情况,因此本基金也关注因个股短期超跌,导致市场价格低于投资价值的投资机会。
长期来看,市场会充分预期所有影响企业内在价值的因素,并将所有信息反映在股价中。在短期内,市场将对影响投资标的的信息形成市场预期,并随实际情况反复修正市场预期,而市场预期改变的过程,可能在一定程度上推动或抑制公司的股价。因此本基金也将通过了解及预测市场各参与主体之间的预期以及预期可能产生的变化,提前掌握因市场预期改变所带来的投资机会。
5)精选风险调整后收益较高的个股构建股票投资组合:
本基金将综合考虑经上述4个步骤精选出来的投资标的,比较个别机会的投资收益及潜在风险,精选风险与收益匹配的投资标的构建投资组合。
4、债券投资策略
本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以收益率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。
5、衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用衍生工具,利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,控制下跌风险,实现保值和锁定收益。
6、风险管理策略
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如Barra多因子模型、风险预算模型等,并结合公司现有的风险管理流程,在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调整投资组合的风险结构,来优化基金的风险收益匹配。
具体而言,在大类资产配置策略的风险控制上,由投资决策委员会及宏观策略研究小组进行监控;在行业配置策略的风险控制上,投资流程与风险管理部对行业的偏离风险进行监控并及时预警,同时投资流程与风险管理部也将严控本基金的投资风格偏离风险。在个股选择策略的风险控制上,本基金将严格遵守公司的内部规章制度,控制单一个股投资风险。
九、基金的业绩比较基准
沪深300指数*95% + 上证国债指数*5%。
如果中证指数有限公司变更或停止沪深300指数或上证国债指数的编制及发布、或沪深300指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深300指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数,或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据审慎性原则,在充分考虑持有人利益及履行适当程序的前提下,变更本基金的业绩比较基准。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票基金,风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金,属于较高风险、较高预期收益的品种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年4月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2013年3月31日(“报告期末”),本报告所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
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2.报告期末按行业分类的股票投资组合
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3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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注:报告期末本基金仅持有上述3只债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末,本基金未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末,本基金未持有权证。
8.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与股指期货交易。
9.投资组合报告附注
(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3)其他资产构成
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(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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图:嘉实价值优势股票累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2010年6月7日至2013年3月31日)
注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十四(二)投资范围和(七)2、基金投资组合比例限制)的有关约定。
十三、费用概览
(一) 基金费用的种类
1、与基金运作有关的费用
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
(2)基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
(3)与基金运作有关的其他费用
主要包括因基金的证券交易或结算而产生的费用、基金合同生效以后的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效以后的会计师费和律师费等。该等费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
(1)申购费
本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金申购费率最高不超过申购金额的5%,具体如下:
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本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金资产。
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易和电话交易系统申购开放式基金业务,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡、招商银行借记卡持卡人申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。
(2)赎回费
本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5%,随持有期限的增加而递减,具体如下:
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本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
(3)转换费基金转换费由基金份额持有人承担,用于支付有关手续费和注册登记费。本基金转换费率按照如下方式收取:
①嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金B、嘉实安心货币市场基金转换为嘉实价值优势股票型证券投资基金时,转换费率均为转入基金适用的申购费率,计算公式如下:
净转入金额=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值) /(1+转换费率)+M
转换费用=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值)×转换费率/(1+转换费率)
转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值
其中M为嘉实货币市场基金、嘉实安心货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益
②嘉实价值优势股票型证券投资基金与嘉实旗下其他22只开放式基金(包括:嘉实成长收益证券投资基金、嘉实稳健开放式证券投资基金、嘉实增长开放式证券投资基金、嘉实债券开放式证券投资基金、嘉实服务增值行业证券投资基金、嘉实主题精选混合型证券投资基金、嘉实策略增长混合型证券投资基金、嘉实优质企业股票型证券投资基金、嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金 A、嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金、嘉实研究精选股票型证券投资基金、嘉实稳固收益债券型证券投资基金、嘉实主题新动力股票型证券投资基金、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、嘉实信用债券型证券投资基金、嘉实周期优选股票型证券投资基金、嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实优化红利股票型证券投资基金、嘉实纯债债券型发起式证券投资基金A/C、嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金)之间互转,以及嘉实价值优势股票型证券投资基金转换为嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金B、嘉实安心货币市场基金时,均采用“赎回费 + 申购费率补差”算法,计算公式如下:
净转入金额 = B×C×(1-D)/(1+G)
转换补差费用 = [B×C×(1-D)/(1+G)]×G
转入份额 = 净转入金额 / E
其中,B 为转出的基金份额;
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;
D 为转出基金的对应赎回费率;
G 为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时,则申购补差费率G为零;
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
其中赎回费的25%归入转出基金资产(嘉实稳固收益债券基金和嘉实纯债债券C除外);根据嘉实稳固收益债券基金合同的约定,该基金的赎回费全部归入该基金资产(注:在运作期和间歇期,该基金按不同的方式收取赎回费);根据嘉实纯债债券型发起式证券投资基金基金合同的约定,对于持有期限少于30日的C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,调整后的基金转换费率应及时公告。
注1:自2011年1月7日起嘉实增长混合暂停转入业务;自2011年1月7日起嘉实策略混合暂停转入业务;自2012年3月16日起,嘉实信用债券A、嘉实信用债券C单日单个基金账户单笔申购(或转入、定投)不超过500万元;2012年6月8日起,嘉实货币单日单个基金账户单笔申购(或转入、定投)不超过1亿元。具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。
注2:2013年4月9日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优惠的公告》,自2013年4月12日起,在本公司基金网上直销系统(含电话交易)开通旗下部分基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统(含电话交易)交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。
3、其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
(二)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
(三)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。
(四)基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下:
1. 在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。
3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。
4.在“五、相关服务机构”部分:增加杭州联合农村商业银行股份有限公司、包商银行2家代销机构,并更新了代销机构的相关信息。
5.在“九、基金转换”部分:更新了基金转换的相关内容。
6.在“十一、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
7.在“十二、基金的业绩”部分:基金业绩更新至2013年一季度末。
8.在“二十六、其他应披露事项”部分:列示了本基金自2012年12月7日至2013年6月7日相关临时公告事项。
嘉实基金管理有限公司
2013年7月20日
名称 | 嘉实基金管理有限公司 |
注册地址 | 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元 |
办公地址 | 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 |
法定代表人 | 安奎 |
总经理 | 赵学军 |
成立日期 | 1999年3月25日 |
注册资本 | 1.5亿元 |
股权结构 | 中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%,立信投资有限责任公司30%。 |
存续期间 | 持续经营 |
电话 | (010)65215588 |
传真 | (010)65185678 |
联系人 | 胡勇钦 |
办公地址 | 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 | ||
电话 | (010)65215588 | 传真 | (010)65180615 |
联系人 | 赵虹 |
办公地址 | 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元 | ||
电话 | (021)38789658 | 传真 | (021)68880023 |
联系人 | 鲍东华 |
办公地址 | 成都市人民南路一段86号城市之心30H嘉实基金 | ||
电话 | (028)86202100 | 传真 | (028)86202100 |
联系人 | 王启明 |
办公地址 | 深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场T1-1202 | ||
电话 | (0755)25870686 | 传真 | (0755)25870663 |
联系人 | 周炜 |
办公地址 | 青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室 | ||
电话 | (0532)66777766 | 传真 | (0532)66777676 |
联系人 | 陈建林 |
办公地址 | 杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室 | ||
电话 | (0571)87759328 | 传真 | (0571)87759331 |
联系人 | 徐莉莉 |
办公地址 | 福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元 | ||
电话 | (0591)88013673 | 传真 | (0591)88013670 |
联系人 | 吴志锋 |
办公地址 | 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 | ||
电话 | (025)66671118 | 传真 | (025)66671100 |
联系人 | 简斌 |
办公地址 | 广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室 | ||
电话 | (020)87555163 | 传真 | (020)81552120 |
联系人 | 庄文胜 |
注册地址 | 北京市西城区复兴门内大街1 号 | ||
办公地址 | 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 | ||
法定代表人 | 肖钢 | ||
电话 | (010)66596688 | 传真 | (010)66594946 |
网址 | www.boc.cn | 客服电话 | 95566 |
住所、办公地址 | 北京市东城区建国门内大街69号 | ||
法定代表人 | 蒋超良 | 联系人 | 滕涛 |
电话 | (010)85108227 | 传真 | (010)85109219 |
网址 | www.abchina.com | 客服电话 | 95599 |
住所、办公地址 | 北京市西城区复兴门内大街55号 | ||
法定代表人 | 姜建清 | 联系人 | 刘业伟 |
电话 | 95588 | 传真 | (010)66107914 |
网址 | www.icbc.com.cn | 客服电话 | 95588 |
住所、办公地址 | 深圳市深南大道7088号招商银行大厦 | ||
法定代表人 | 傅育宁 | 联系人 | 邓炯鹏 |
电话 | (0755)83198888 | 传真 | (0755)83195050 |
网址 | www.cmbchina.com | 客服电话 | 95555 |
住所、办公地址 | 上海市银城中路188号 | ||
法定代表人 | 胡怀邦 | 联系人 | 曹榕 |
电话 | (021)58781234 | 传真 | (021)58408483 |
网址 | www.bankcomm.com | 客服电话 | 95559 |
注册地址 | 上海市浦东新区浦东南路500号 | ||
办公地址 | 上海市中山东一路12号 | ||
法定代表人 | 吉晓辉 | 联系人 | 高天、虞谷云 |
电话 | (021)61618888 | 传真 | (021)63604199 |
网址 | www.spdb.com.cn | 客服电话 | 95528 |
住所 | 福州市湖东路154 | ||
办公地址 | 上海市江宁路168 | ||
法定代表人 | 高建平 | 联系人 | 刘玲 |
电话 | (021)52629999 | 传真 | (021)62569070 |
网址 | www.cib.com.cn | 客服电话 | 95561 |
住所、办公地址 | 北京市西城区复兴门内大街2号 | ||
法定代表人 | 董文标 | 联系人 | 董云巍 |
电话 | (010)58560666 | 传真 | (010)57092611 |
网址 | www.cmbc.com.cn | 客服电话 | 95568 |
住所、办公地址 | 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 | ||
法定代表人 | 田国立 | 联系人 | 丰靖 |
网址 | bank.ecitic.com | 客服电话 | 95558 |
住所、办公地址 | 北京市东城区建国门内大街22号 | ||
法定代表人 | 吴建 | 联系人 | 郑鹏 |
电话 | 010-85238667 | 传真 | 010-85238680 |
网址 | www.hxb.com.cn | 客服电话 | 95577 |
住所 | 北京市西城区金融大街甲17号首层 | ||
办公地址 | 北京市西城区金融大街丙17号 | ||
法定代表人 | 闫冰竹 | 联系人 | 谢小华 |
电话 | (010)66223587 | 传真 | (010)66226045 |
网址 | www.bankofbeijing.com.cn | 客服电话 | 95526 |
住所、办公地址 | 广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 | ||
法定代表人 | 肖遂宁 | 联系人 | 张青 |
电话 | 0755-22166118 | 传真 | 0755-82080406 |
网址 | www.bank.pingan.com | 客服电话 | 95511-3或95501 |
住所 | 宁波市鄞州区宁南南路700号 | ||
办公地址 | 宁波市鄞州区宁南南路700号 | ||
法定代表人 | 陆华裕 | 联系人 | 胡技勋 |
电话 | (0574)89068340 | 传真 | (0574)87050024 |
网址 | www.nbcb.com.cn | 客服电话 | 96528,962528上海、北京地区 |
住所、办公地址 | 青岛市市南区香港中路68号华普大厦 | ||
法定代表人 | 郭少泉 | 联系人 | 于庆君 |
电话 | 68602127 | 传真 | 85709799 |
网址 | www.qdccb.com | ||
客服电话 | 96588(青岛)、4006696588(全国) |
注册地址 | 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 | ||
法定代表人 | 唐双宁 | 联系人 | 朱红 |
电话 | (010)63636153 | 传真 | 010-683636157 |
网址 | www.cebbank.com | 客服电话 | 95595 |
住所、办公地址 | 南京市白下区淮海路50号 | ||
法定代表人 | 林复 | 联系人 | 翁俊 |
电话 | (025)84544021 | 传真 | (025)84544129 |
网址 | www.njcb.com.cn | 客服电话 | 4008896400 |
住所、办公地址 | 东莞市城区运河东一路193号 | ||
法定代表人 | 廖玉林 | 联系人 | 巫渝峰 |
电话 | (0769)22119061 | 传真 | (0769)22117730 |
网址 | www.dongguanbank.cn | 客服电话 | 4001196228 |
住所、办公地址 | 安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 | ||
法定代表人 | 王晓昕 | 联系人 | 叶卓伟 |
电话 | (0551)2667635 | 传真 | (0551)2667684 |
网址 | www.hsbank.com.cn | ||
客服电话 | 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) |
住所、办公地址 | 山东省临沂市沂蒙路336号 | ||
法定代表人 | 王傢玉 | 联系人 | 寇廷柱 |
电话 | (0539)8304657 | 传真 | (0539)8051127 |
网址 | www.lsbchina.com | 客服电话 | 400-699-6588 |
住所、办公地址 | 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 | ||
法定代表人 | 吴太普 | 联系人 | 严峻 |
电话 | (0571)85108309 | 传真 | (0571)85108309 |
网址 | www.hzbank.com.cn | 客服电话 | 400-888-8508 |
住所 | 温州市车站大道华海广场1号楼 | ||
办公地址 | 温州市车站大道196号 | ||
法定代表人 | 邢增福 | 联系人 | 林波 |
电话 | (0577)88990082 | 传真 | (0577) 88995217 |
网址 | www.wzbank.cn | 客服电话 | (0577)96699 |
住所 | 上海市浦东新区浦东大道981号 | ||
办公地址 | 上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 | ||
法定代表人 | 胡平西 | 联系人 | 吴海平 |
电话 | (021)38576977 | 传真 | (021)50105124 |
网址 | www.srcb.com | 客服电话 | (021)962999 |
住所、办公地址 | 浙江省杭州市庆春路288号 | ||
法定代表人 | 张达洋 | 联系人 | 毛真海 |
电话 | (0571)87659546 | 传真 | (0571)87659188 |
网址 | www.czbank.com | 客服电话 | 95527 |
住所、办公地址 | 南京市洪武北路55号 | ||
法定代表人 | 黄志伟 | 联系人 | 田春慧 |
电话 | (025)58587018 | 传真 | (025)58587038 |
网址 | www.jsbchina.cn | 客服电话 | (025)96098、4008696098 |
住所 | 乌鲁木齐市新华北路8号 | ||
办公地址 | 乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦 | ||
法定代表人 | 农惠臣 | 联系人 | 何佳 |
电话 | (0991)8824667 | 传真 | (0991)8824667 |
网址 | www.uccb.com.cn | 客服电话 | (0991)96518 |
住所、办公地址 | 天津市河西区马场道201-205号 | ||
法定代表人 | 刘宝凤 | 联系人 | 王宏 |
电话 | (022)58316666 | 传真 | (022)58316569 |
网址 | www.cbhb.com.cn | 客服电话 | 400-888-8811 |
住所、办公地址 | 洛阳市洛龙区开元大道256号 | ||
法定代表人 | 王建甫 | 联系人 | 胡艳丽 |
电话 | (0379)65921977 | 传真 | (0379)65920155 |
网址 | www.bankofluoyang.com.cn | 客服电话 | (0379)96699 |
住所、办公地址 | 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 | ||
法定代表人 | 李伟 | 联系人 | 宋永成 |
电话 | (0755)25188064、(0755)25188263 | 传真 | (0755)25188785 |
网址 | www.4001961200.com | 客服电话 | 4001961200 |
住所 | 北京市西城区阜成门内大街410号 | ||
办公地址 | 北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 | ||
法定代表人 | 乔瑞 | 联系人 | 王薇娜 |
电话 | (010)63229475 | 传真 | (010)63229478 |
网址 | www.bjrcb.com | 客服电话 | 96198 |
注册地址 | 山东省烟台市芝罘区海港路25号 | ||
办公地址 | 山东省烟台市芝罘区海港路25号 | ||
法定代表人 | 叶文君 | 联系人 | 王淑华 |
电话 | 0535-6699660 | 传真 | 0535-6699884 |
网址 | www.yantaibank.net | 客服电话 | 4008-311-777 |
住所地址 | 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 | ||
办公地址 | 浙江省杭州市延安路128号 | ||
法定代表人 | 金子军 | 联系人 | 董晓岚、邵利兵 |
电话 | (0571)87117616 | 传真 | (0571)87117607 |
网址 | www.czcb.com.cn | 客服电话 | (0571)96527、4008096527 |
住所、办公地址 | 哈尔滨市道里区尚志大街160号 | ||
法定代表人 | 郭志文 | 联系人 | 王超 |
电话 | 0451-86779007 | 传真 | 0451-86779218 |
网址 | www.hrbb.com.cn | 客服电话 | 95537 |
住所、办公地址 | 东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦。 | ||
法定代表人 | 何沛良 | 联系人 | 谭少筠 |
电话 | (0769)22118343 | 传真 | (0769)22320896 |
网址 | www.drcbank.com | 客服电话 | (0769)961122 |
住所、办公地址 | 内蒙古包头市钢铁大街6号 | ||
法定代表人 | 李镇西 | 联系人 | 张晶 刘芳 |
电话 | (0472)5109729 | 传真 | (0472)5176541 |
网址 | http://www.bsb.com.cn | 客服电话 | 0755-967210 028-65558555 |
住所、办公地址 | 杭州市建国中路99号杭州联合银行大楼 | ||
法定代表人 | 张晨 | 联系人 | 胡莹 |
电话 | 0571—87923324 | 传真 | 0571—87923214 |
网址 | www.urcb.com | 客服电话 | 96592 |
住所、办公地址 | 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 | ||
法定代表人 | 王东明 | 联系人 | 陈忠 |
电话 | (010)60833722 | 传真 | (010)60833739 |
网址 | www.cs.ecitic.com | 客服电话 | 95558 |
住所 | 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) | ||
办公地址 | 广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 | ||
法定代表人 | 孙树明 | 联系人 | 黄岚 |
电话 | (020)87555888 | 传真 | (020)87555305 |
网址 | www.gf.com.cn | 客服电话 | 95575或致电各地营业网点 |
住所 | 北京市朝阳区安立路66号4号楼 | ||
办公地址 | 北京市朝阳门内大街188号 | ||
法定代表人 | 王常青 | 联系人 | 权唐 |
清算传真 | (010)65183880 | 业务传真 | (010)65182261 |
网址 | www.csc108.com | 客服电话 | 400-8888-108 |
住所 | 上海淮海中路98号 | ||
办公地址 | 上海市广东路689号 | ||
法定代表人 | 王开国 | 联系人 | 金芸、李笑鸣 |
电话 | (021)23219000 | 传真 | (021)23219100 |
网址 | www.htsec.com | 客服电话 | 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 |
住所、办公地址 | 上海市常熟路171号 | ||
法定代表人 | 储晓明 | 联系人 | 李清怡 |
电话 | (021)54033888 | 传真 | (021)54030294 |
网址 | www.sywg.com | 客服电话 | (021)962505 |
住所 | 上海市浦东新区商城路618号 | ||
办公地址 | 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 | ||
法定代表人 | 万建华 | 联系人 | 芮敏祺 |
电话 | (021)38676666 | 传真 | (021)38670666 |
网址 | www.gtja.com | 客服电话 | 4008888666 |
住所、办公地址 | 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 | ||
法定代表人 | 陈有安 | 联系人 | 田薇 |
电话 | (010)66568430 | 传真 | 010-66568990 |
网址 | www.chinastock.com.cn | 客服电话 | 400-8888-888 |
住所 | 福州市湖东路268号 | ||
办公地址 | 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 | ||
法定代表人 | 兰荣 | 联系人 | 雷宇钦 |
电话 | (0591)38507679 | 传真 | (021)38565955 |
网址 | http://www.xyzq.com.cn | 客服电话 | 95562 |
住所、办公地址 | 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 | ||
法定代表人 | 宫少林 | 联系人 | 林生迎 |
电话 | (0755)82943666 | 传真 | (0755)82943636 |
网址 | www.newone.com.cn | 客服电话 | 4008888111、95565 |
住所、办公地址 | 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼 | ||
法定代表人 | 吴万善 | 联系人 | 庞晓芸 |
电话 | 0755-82492193 | 传真 | 025-51863323(南京)0755-82492962(深圳) |
网址 | www.htsc.com.cn | 客服电话 | 95597 |
住所、办公地址 | 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 | ||
法定代表人 | 黄耀华 | 联系人 | 李春芳 |
电话 | (0755)83516089 | 传真 | (0755)83515567 |
网址 | www.cgws.com | 客服电话 | 4006666888、(0755)33680000 |
住所、办公地址 | 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 | ||
法定代表人 | 常喆 | 联系人 | 黄静 |
电话 | (010)84183389 | 传真 | (010)84183311-3389 |
网址 | www.guodu.com | 客服电话 | 400-818-8118 |
住所 | 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 | ||
办公地址 | 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 | ||
法定代表人 | 黄金琳 | 联系人 | 张腾 |
电话 | (0591)87383623 | 传真 | (0591)87383610 |
网址 | www.hfzq.com.cn | 客服电话 | (0591)96326 |
住所 | 上海市静安区新闸路1508号 | |||
法定代表人 | 徐浩明 | 联系人 | 刘晨、李芳芳 | |
电话 | (021)22169999 | 传真 | (021)22169134 | |
网址 | www.ebscn.com | 客服电话 | 4008888788,10108998 |
住所 | 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 | ||
办公地址 | 天津市南开区宾水西道8号 | ||
法定代表人 | 杜庆平 | 联系人 | 王兆权 |
电话 | (022)28451861 | 传真 | (022)28451892 |
网址 | www.bhzq.com | 客服电话 | 4006515988 |
住所 | 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 | ||
办公地址 | 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 | ||
法定代表人 | 牛冠兴 | 联系人 | 陈剑虹 |
电话 | (0755)82825551 | 传真 | (0755)82558355 |
网址 | www.essence.com.cn | 客服电话 | 4008001001 |
住所、办公地址 | 长春市自由大路1138 号 | ||
法定代表人 | 矫正中 | 联系人 | 潘锴 |
电话 | (0431)85096709 | 传真 | (0431)85096795 |
网址 | www.nesc.cn | 客服电话 | 4006000686、(0431)85096733 |
注册地址 | 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 | ||
办公地址 | 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048) | ||
法定代表人 | 杨宇翔 | 联系人 | 郑舒丽 |
电话 | 0755-22626391 | 传真 | (0755)82400862 |
网址 | http://www.pingan.com | 客服电话 | 95511—8 |
住所、办公地址 | 安徽省合肥市寿春路179号 | ||
法定代表人 | 凤良志 | 联系人 | 陈玲玲 |
电话 | (0551)2246273 | 传真 | (0551)2272100 |
网址 | www.gyzq.com.cn | 客服电话 | 95578 |
住所地址 | 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 | ||
办公地址 | 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 | ||
法定代表人 | 龙增来 | 联系人 | 刘毅 |
电话 | 0755-82023442 | 传真 | 0755-82026539 |
网址 | www.china-invs.cn | 客服电话 | 400 600 8008 |
住所、办公地址 | 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 | ||
法定代表人 | 林俊波 | 联系人 | 钟康莺 |
电话 | (021)68634518 | 传真 | (021)68865680 |
网址 | www.xcsc.com | 客服电话 | 400-888-1551 |
住所 | 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 | ||
办公地址 | 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 | ||
法定代表人 | 许刚 | 联系人 | 李丹 |
传真 | (021)50372474 | 客服电话 | 4006208888 |
网址 | www.bocichina.com.cn |
住所 | 上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼 | |||
办公地址 | 上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼 | |||
法定代表人 | 姚文平 | 联系人 | 罗芳 | |
电话 | (021)68761616 | 传真 | (021)68767981 | |
网址 | www.tebon.com.cn | 客服电话 | 4008888128 |
住所、办公地址 | 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 | ||
法定代表人 | 周晖 | 联系人 | 郭磊 |
电话 | (0731)84403319 | 传真 | (0731)84403439 |
网址 | www.cfzq.com | 客服电话 | (0731)84403360 |
住所 | 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) | ||
办公地址 | 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层 | ||
法定代表人 | 杨宝林 | 联系人 | 吴忠超 |
电话 | (0532)85022326 | 传真 | (0532)85022605 |
网址 | www.zxwt.com.cn | 客服电话 | (0532)96577 |
住所、办公地址 | 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 | ||
法定代表人 | 杜航 | 联系人 | 戴蕾 |
电话 | (0791)86768681 | 传真 | (0791)86770178 |
网址 | www.avicsec.com | 客服电话 | 400-8866-567 |
住所、办公地址 | 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层 | ||
法定代表人 | 沈强 | 联系人 | 王霈霈 |
电话 | (0571)87112507 | 传真 | (0571)85783771 |
网址 | www.bigsun.com.cn | 客服电话 | (0571)95548 |
住所、办公地址 | 湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 | ||
法定代表人 | 胡运钊 | 联系人 | 李良 |
电话 | (027)65799999 | 传真 | (027)85481900 |
网址 | www.95579.com | ||
客服电话 | 95579或4008-888-999 |
住所 | 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 | ||
办公地址 | 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 | ||
法定代表人 | 陆涛 | 联系人 | 马贤清 |
电话 | (0755)83025022 | 传真 | (0755)83025625 |
网址 | www.jyzq.cn | 客服电话 | 400-8888-228 |
住所 | 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 | ||
办公地址 | 江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 | ||
法定代表人 | 曾小普 | 联系人 | 徐美云 |
电话 | (0791)86285337 | 传真 | (0791)86282293 |
网址 | www.gsstock.com | 客服电话 | 4008222111 |
住所、办公地址 | 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 | ||
法定代表人 | 侯巍 | 联系人 | 郭熠 |
电话 | (0351)8686659 | 传真 | (0351)8686619 |
网址 | www.i618.com.cn | 客服电话 | 400-666-1618 |
住所、办公地址 | 陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 | ||
法定代表人 | 刘建武 | 联系人 | 刘莹 |
电话 | (029)87416787 | 传真 | (029)87417012 |
网址 | www.westsecu.com | 客服电话 | 95582 |
办公地址 | 广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 | ||
法定代表人 | 刘东 | 联系人 | 林洁茹 |
电话 | 020-88836999 | 传真 | 020-88836654 |
网址 | www.gzs.com.cn | 客服电话 | (020)961303 |
注册地址 | 江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层 | ||
办公地址 | 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 | ||
法定代表人 | 雷建辉 | 联系人 | 沈刚 |
电话 | 0510-82831662 | 传真 | 0510-82830162 |
网址 | www.glsc.com.cn | 客服电话 | 95570 |
住所、办公地址 | 苏州工业园区翠园路181号 | ||
法定代表人 | 吴永敏 | 联系人 | 方晓丹 |
电话 | (0512)65581136 | 传真 | (0512)65588021 |
网址 | www.dwzq.com.cn | 客服电话 | 4008601555 |
住所、办公地址 | 江苏省南京市大钟亭8号 | ||
法定代表人 | 张华东 | 联系人 | 李铮 |
电话 | (025)83367888 | 传真 | (025)83320066 |
网址 | www.njzq.com.cn | 客服电话 | 4008285888 |
住所、办公地址 | 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 | ||
法定代表人 | 吴承根 | 联系人 | 许嘉行 |
电话 | (0571)87901912 | 传真 | (0571)87901913 |
网址 | www.stocke.com.cn | 客服电话 | (0571)967777 |
住所、办公地址 | 内蒙古呼和浩特市新城区新华大街111号 | ||
法定代表人 | 庞介民 | 联系人 | 王旭华 |
电话 | (010)66297386 | 传真 | (0471)4961259 |
网址 | www.cnht.com.cn | 客服电话 | (0471)4972343 |
住所、办公地址 | 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 | ||
法定代表人 | 朱科敏 | 联系人 | 梁旭 |
电话 | (0519)88157761 | 传真 | (0519)88157761 |
网址 | www.longone.com.cn | 客服电话 | 400-888-8588 |
住所 | 上海市中山南路318号2号楼22-29层 | ||
办公地址 | 上海市中山南路318号2号楼21-29层 | ||
法定代表人 | 潘鑫军 | 联系人 | 吴宇 |
电话 | (021)63325888 | 传真 | (021)63326173 |
网址 | www.dfzq.com.cn | 客服电话 | 95503 |
住所 | 广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 | |||
法定代表人 | 刘学民 | 联系人 | 崔国良 | |
电话 | (0755)25832852 | 传真 | (0755)82485081 | |
网址 | www.fcsc.cn | 客服电话 | 4008881888 |
住所 | 新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 | ||
办公地址 | 北京西城区太平桥大街19号宏源证券 | ||
法定代表人 | 冯戎 | 联系人 | 李巍 |
电话 | (010)88085858 | 传真 | ( 010 ) 88085195 |
网址 | www.hysec.com | 客服电话 | 4008-000-562 |
住所、办公地址 | 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 | ||
法定代表人 | 余政 | 联系人 | 赵明 |
电话 | (010)85127622 | 传真 | (010)85127917 |
网址 | www.mszq.com | 客服电话 | 400-619-8888 |
住所、办公地址 | 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 | ||
法定代表人 | 刘汝军 | 联系人 | 孙恺 |
电话 | (010)83561149 | 传真 | (010)83561094 |
网址 | www.xsdzq.cn | 客服电话 | 4006989898 |
住所、办公地址 | 上海市西藏中路336号 | ||
法定代表人 | 郁忠民 | 联系人 | 张瑾 |
电话 | (021)53519888 | 传真 | (021)53519888 |
网址 | www.962518.com | 客服电话 | (021) 962518、4008918918 |
住所、办公地址 | 深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层 | ||
法定代表人 | 卢长才 | 联系人 | 方文 |
电话 | (0755)83199599 | 传真 | (0755)83199545 |
网址 | www.csco.com.cn | 客服电话 | (0755)83199511 |
住所 | 四川省成都市陕西街239 号 | ||
办公地址 | 深圳市深南大道4001 号时代金融中心18楼深圳总部 | ||
法定代表人 | 杨炯洋 | 联系人 | 金达勇 |
电话 | (0755)83025723 | 传真 | (0755)83025991 |
网址 | www.hx168.com.cn | 客服电话 | 4008-888-818 |
住所、办公地址 | 郑州市郑东新区商务外环路10号 | ||
法定代表人 | 菅明军 | 联系人 | 陈利民 耿铭 |
电话 | (0371)65585287 | 传真 | (0371)65585665 |
网址 | www.ccnew.com | 客服电话 | (0371)967218、4008139666 |
住所、办公地址 | 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 | ||
法定代表人 | 张运勇 | 联系人 | 苏卓仁 |
电话 | (0769)22112062 | 传真 | (0769)22119423 |
网址 | www.dgzq.com.cn | 客服电话 | (0769)961130 |
住所、办公地址 | 甘肃省兰州市静宁路308号 | ||
法定代表人 | 李晓安 | 联系人 | 李昕田 |
电话 | (0931)8784656 | 传真 | (0931)4890628 |
网址 | www.hlzqgs.com | 客服电话 | (0931)4890208、(0931)4890619 |
住所、办公地址 | 广州市中山二路18号电信广场36、37层 | ||
法定代表人 | 张建军 | 联系人 | 罗创斌 |
电话 | (020)37865070 | 传真 | 020-22373718-1013 |
网址 | www.wlzq.com.cn | 客服电话 | 4008888133 |
住所、办公地址 | 成都市东城根上街95号 | ||
法定代表人 | 冉云 | 联系人 | 金喆 |
电话 | (028)86690126 | 传真 | (028)86690126 |
网址 | www.gjzq.com.cn | 客服电话 | 4006600109 |
住所、办公地址 | 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 | ||
法定代表人 | 沈继宁 | 联系人 | 乔骏 |
电话 | (0571)87925129 | 传真 | 0571-87818329 |
网址 | www.ctsec.com | 客服电话 | (0571)96336、962336(上海地区) |
住所 | 山东省济南市市中区经七路86号 | ||
办公地址 | 山东省济南市市中区经七路86号 | ||
法定代表人 | 李玮 | 联系人 | 吴阳 |
电话 | (0531)68889155 | 传真 | (0531)68889752 |
网址 | www.qlzq.com.cn | 客服电话 | 95538 |
住所 | 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 | ||
办公地址 | 山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13 | ||
法定代表人 | 董祥 | 联系人 | 薛津 |
电话 | (0351)4130322 | 传真 | (0351)4130322 |
网址 | www.dtsbc.com.cn | 客服电话 | 4007121212 |
住所、办公地址 | 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 | ||
法定代表人 | 刘弘 | 联系人 | 牟冲 |
电话 | (010)58328112 | 传真 | (010)58328748 |
网址 | www.ubssecurities.com | 客服电话 | 400-887-8827 |
住所、办公地址 | 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 | ||
法定代表人 | 洪家新 | 联系人 | 孔泉 |
电话 | (0755)82083788 | 传真 | (0755)82083408 |
网址 | www.cfsc.com.cn | ||
客服电话 | (021)32109999,(029)68918888 |
住所、办公地址 | 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 | ||
法定代表人 | 吴永良 | 联系人 | 李珍 |
电话 | (0755)82570586 | 传真 | (0755)82960582 |
网址 | www.zszq.com | 客服电话 | 4001022011 |
住所 | 北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 | ||
办公地址 | 北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 | ||
法定代表人 | 李剑阁 | 联系人 | 廉赵峰 |
电话 | (010)65051166 | 传真 | (010)85679535 |
网址 | www.ciccs.com.cn | ||
客服电话 | (010)85679238;(010)85679169 |
注册地址 | 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编:100032 | ||
办公地址 | 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 邮编:100033 | ||
法定代表人 | 林义相 | 联系人 | 林爽 |
电话 | (010)66045608 | 传真 | (010)66045500 |
天相投顾网址 | http://www.txsec.com | ||
天相基金网网址 | http://www.jjm.com.cn | ||
客服电话 | (010)66045678 |
住所、办公地址 | 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 | ||
法定代表人 | 孙名扬 | 联系人 | 张宇宏 |
电话 | (0451)82336863 | 传真 | (0451)82287211 |
网址 | www.jhzq.com.cn | 客服电话 | 400-666-2288 |
住所、办公地址 | 北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 | ||
法定代表人 | 赵大建 | 联系人 | 李微 |
电话 | (010)59355941 | 传真 | (010)66553791 |
网址 | www.e5618.com | 客服电话 | 400-889-5618 |
住所、办公地址 | 厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 | ||
法定代表人 | 傅毅辉 | 联系人 | 卢金文 |
电话 | (0592)5161642 | 传真 | (0592)5161140 |
网址 | www.xmzq.cn | 客服电话 | (0592)5163588 |
住所、办公地址 | 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 | ||
法定代表人 | 郭林 | 联系人 | 陈敏 |
电话 | (021)32229888 | 传真 | 021- 68728782 |
网址 | www.ajzq.com | 客服电话 | (021)63340678 |
住所、办公地址 | 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 | ||
法定代表人 | 陈林 | 联系人 | 夏元 |
电话 | (021)68777222 | 传真 | (021)68777822 |
网址 | www.cnhbstock.com | 客服电话 | 4008209898 |
住所、办公地址 | 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 | ||
法定代表人 | 雷杰 | 联系人 | 郭军瑞 |
电话 | (0731)85832503 | 传真 | (0731)85832214 |
网址 | www.foundersc.com | 客服电话 | 95571 |
住所、办公地址 | 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 | ||
法定代表人 | 吴骏 | 联系人 | 吴尔晖 |
电话 | (0755)83007159 | 传真 | (0755)83007167 |
网址 | www.ydsc.com.cn | 客服电话 | 4008-698-698 |
住所、办公地址 | 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 | ||
法定代表人 | 余维佳 | 联系人 | 张煜 |
电话 | (023)63786141 | 传真 | (023)6378212 |
网址 | www.swsc.com.cn | 客服电话 | 4008096096 |
住所 | 呼和浩特市新城区锡林南路18号 | ||
办公地址 | 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 | ||
法定代表人 | 孔佑杰 | 联系人 | 冯杰 |
电话 | (010)83991743 | 传真 | (010)66412537 |
网址 | www.rxzq.com.cn | 客服电话 | 4006609839 |
住所、办公地址 | 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 | ||
法定代表人 | 高冠江 | 联系人 | 唐静 |
电话 | (010)63081000 | 传真 | (010)63080978 |
网址 | www.cindasc.com | 客服电话 | 400-800-8899 |
住所、办公地址 | 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 | ||
法定代表人 | 徐勇力 | 联系人 | 汤漫川 |
电话 | (010)66555316 | 传真 | (010)66555246 |
网址 | www.dxzq.net.cn | 客服电话 | 400-8888-993 |
住所 | 北京市西城区金融大街8号 | ||
办公地址 | 北京市西城区金融大街8号中国华融A座3层 | ||
法定代表人 | 丁之锁 | 联系人 | 陶颖 |
电话 | (010)58568040 | 传真 | (010)58568062 |
网址 | www.hrsec.com.cn | 客服电话 | (010)58568118 |
注册地址 | 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 | ||
法定代表人 | 何如 | 联系人 | 齐晓燕 |
电话 | 0755-82130833 | 传真 | 0755-82133952 |
网址 | www.guosen.com.cn | 客服电话 | 95536 |
注册地址 | 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 | ||
法定代表人 | 罗浩 | 联系人 | 倪丹 |
电话 | 021-38784818 | 传真 | 021-68775878 |
网址 | www.cf-clsa.com | 客服电话 | 68777877 |
名称 | 上海市通力律师事务所 | ||
住所、办公地址 | 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 | ||
负责人 | 韩炯 | 联系人 | 黎明 |
电话 | (021)31358666 | 传真 | (021)31358600 |
经办律师 | 吕红、黎明 |
名称 | 普华永道中天会计师事务所有限公司 | ||
住所 | 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 | ||
办公地址 | 上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼 | ||
法定代表人 | 杨绍信 | 联系人 | 金毅 |
电话 | (021)23238888 | 传真 | (021)23238800 |
经办注册会计师 | 许康玮、金毅 |
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 2,639,505,716.96 | 88.53 |
其中:股票 | 2,639,505,716.96 | 88.53 | |
2 | 固定收益投资 | 170,018,000.00 | 5.70 |
其中:债券 | 170,018,000.00 | 5.70 | |
资产支持证券 | - | - | |
3 | 金融衍生品投资 | - | - |
4 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
5 | 银行存款和结算备付金合计 | 149,920,759.51 | 5.03 |
6 | 其他资产 | 21,925,712.09 | 0.74 |
合计 | 2,981,370,188.56 | 100.00 |
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | 72,631,219.82 | 2.47 |
C | 制造业 | 1,485,270,839.20 | 50.45 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 37,668,700.50 | 1.28 |
E | 建筑业 | 167,401,886.30 | 5.69 |
F | 批发和零售业 | 130,473,507.55 | 4.43 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | 45,834,634.94 | 1.56 |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 138,156,728.02 | 4.69 |
J | 金融业 | 156,634,596.40 | 5.32 |
K | 房地产业 | 211,336,125.74 | 7.18 |
L | 租赁和商务服务业 | 122,116,514.65 | 4.15 |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | 15,101,263.60 | 0.51 |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | 56,879,700.24 | 1.93 |
S | 综合 | - | - |
合计 | 2,639,505,716.96 | 89.66 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 600887 | 伊利股份 | 6,183,907 | 195,906,173.76 | 6.65 |
2 | 002353 | 杰瑞股份 | 2,262,323 | 176,574,310.15 | 6.00 |
3 | 000651 | 格力电器 | 5,807,089 | 165,908,532.73 | 5.64 |
4 | 002081 | 金 螳 螂 | 3,836,129 | 133,113,676.30 | 4.52 |
5 | 000002 | 万 科A | 11,167,692 | 120,164,365.92 | 4.08 |
6 | 601166 | 兴业银行 | 6,649,922 | 115,043,650.60 | 3.91 |
7 | 600585 | 海螺水泥 | 6,337,704 | 108,057,853.20 | 3.67 |
8 | 600535 | 天士力 | 1,495,219 | 104,590,569.05 | 3.55 |
9 | 000999 | 华润三九 | 3,191,065 | 102,114,080.00 | 3.47 |
10 | 000527 | 美的电器 | 6,405,915 | 65,404,392.15 | 2.22 |
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 170,018,000.00 | 5.78 |
其中:政策性金融债 | 170,018,000.00 | 5.78 | |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债 | - | - |
8 | 其他 | - | - |
合计 | 170,018,000.00 | 5.78 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 120238 | 12国开38 | 900,000 | 89,964,000.00 | 3.06 |
2 | 120318 | 12进出18 | 600,000 | 60,042,000.00 | 2.04 |
3 | 110408 | 11农发08 | 200,000 | 20,012,000.00 | 0.68 |
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 1,317,839.70 |
2 | 应收证券清算款 | 15,804,075.75 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 3,070,120.05 |
5 | 应收申购款 | 1,733,676.59 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
合计 | 21,925,712.09 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) | 流通受限情况说明 |
1 | 000527 | 美的电器 | 65,404,392.15 | 2.22 | 重大资产重组停牌 |
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
自基金合同生效(2010年6月7日)起至2010年12月31日 | 18.40% | 1.12% | 13.38% | 1.51% | 5.02% | -0.39% |
2011年 | -22.03% | 1.15% | -23.70% | 1.23% | 1.67% | -0.08% |
2012年 | 3.57% | 1.12% | 7.44% | 1.22% | -3.87% | -0.10% |
申购金额(含申购费) | 申购费率 |
M<50万元 | 1.5% |
50万元≤M<200万元 | 1.2% |
200万元≤M<500万元 | 0.8% |
M≥500万元 | 单笔1000元 |
持有期限 | 赎回费率 |
<365天 | 0.50% |
365天≤M<730天 | 0.25% |
≥730天 | 0 |
基金管理人:嘉实基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司