根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号，2007年3月19日下发）、四川证监局《关于贯彻落实上市公司治理专项活动有关工作的通知》（川证监上市[2007]12号）的要求，成都红旗连锁股份有限公司（以下简称“公司”）严格对照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律，行政法规，以及《成都红旗连锁股份有限公司章程》（以下简称《章程》）、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部规章制度，结合公司实际情况，深入开展了公司治理专项活动。

  本次公司治理专项活动按要求分三个阶段进行：第一阶段为自查阶段；第二阶段为公众评议阶段；第三阶段为整改提高阶段。目前，三个阶段已基本完成，现将各阶段的专项治理情况报告如下：

  一、公司自查阶段情况

  公司成立了以董事长曹世如女士为组长的专项工作小组，制定了具体工作方案。专项工作小组本着实事求是的精神和对广大投资者认真负责的态度，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律法规，以及《章程》等公司治理基本制度，逐条对照《“加强上市公司治理专项活动”自查事项》，对公司治理情况进行了详尽自查，形成了公司《公司治理专项活动自查报告及整改计划》，2013年2月5日，公司召开的第一届董事会第二十次会议审议通过了公司《公司治理专项活动自查报告及整改计划》。

  二、公众评议阶段整改情况

  2013年2月6日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《公司治理专项活动自查报告及整改计划》，同时公布了公司设立的专门电话，广泛接受监管部门和广大投资者对公司治理情况进行评议。公司在公众评议阶段未收到投资者和社会公众关于公司治理情况的评议信息。

  三、公司整改提高阶段情况

  公司专项治理整改情况报告如下：

  1、公司董事、监事、高级管理人员等相关人员进一步加强对资本市场法律、法规、政策的学习，增强规范运作意识。

  整改情况：公司已建立了较为健全的内部控制管理制度，公司董事、监事、高层管理人员按照资本市场法律法规及中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定学习相关法律法规，进一步提高董事、监事和高级管理人员的自律意识和工作的规范性，不断促进公司董事、监事和高级管理人员忠实、勤勉、尽责地履行职责。

  2、进一步完善内控制度，加强公司内部审计工作，确定审计部负责人。

  整改情况：按照内部控制相关要求，完善内控制度，结合公司《内部审计制度》及相关法律法规，于 2013年2月22日第一届董事会第二十一次会议审议通过《关于聘任公司内部审计负责人的议案》，聘任张颖先生为公司内部审计负责人，任期自董事会审议通过之日起至第一届董事会届满止。2013年6月5日，公司第二届董事会第二次会议继续聘任张颖先生为公司内部审计负责人，任期自董事会审议通过之日起至第二届董事会届满止。

  公司要求内部审计人员加强自身的专业知识学习，强调内部审计人员要严格按照《深圳证券交易所中小板上市规范运作指引》、《内部审计制度》的相关规定，切实做到规范运作，确保内审部门的独立、客观、发挥内审部门对公司内部控制等各个环节进行审查与评价的实效作用。

  公司内部审计部门已按要求每季度向董事会审计委员会报告一次工作情况，并按时向董事会审计委员会提交年度内部审计工作报告和次一年度内部审计工作计划。董事会审计委员会对内部审计部门提交的工作计划和报告进行审议，并向董事会报告内部审计工作进度、质量以及发现的问题。

  3、完善公司信息披露管理工作。

  整改情况：公司自上市以来，按照证监会的要求制定了相关的《信息披露管理制度》、《内幕信息及知情人登记和报备管理制度》、《外部信息报送和使用制度》、《重大信息内部报告制度》等制度。董事会对公司的信息披露工作统一管理，制定信息披露流程，监督信息披露文件的编制，审议批准拟披露的信息，董事会秘书负责协调和组织公司信息披露的具体事宜，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，负责组织与中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所等其他监管部门、新闻机构等方面的联系，并接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公开披露信息的文件资料等。证券事务代表协助董事会秘书工作，不断提高信息披露的及时性和准确性。

  4、持续加强投资者关系管理工作，构建与投资者的良好互动渠道。

  整改情况：公司以公平为准则开展投资者关系管理活动，把社会公众股东权益的保护作为重中之重。除了按照规定进行正常的信息披露外，公司拟定了《投资者关系管理制度》，指定董事会秘书为公司投资者关系管理事务负责人，负责组织、协调公司投资者关系管理的日常事务。公司通过投资者实地调研接待，在公司网站设立投资者关系栏目，指定专人负责公司与投资者的电话咨询、传真、电子邮件及上市公司互动平台留言回复等多种形式，与投资者沟通交流。

  公司于2013年2月22日（星期五）下午15:00-17:00在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行2012年度业绩网上说明会，说明会上公司认真关注并详细解答投资者关心的热点问题，增强投资者对公司经营思路、理念的理解，树立投资者对公司的信心，谋求投资者对公司的长期支持。

  公司于2013年3月18日召开了2012年年度股东大会，2013年5月19日召开了2013年第一次临时股东大会。会议议程中设置了回答股东提问环节，中小股东在会上与公司董监高就公司过去一年及未来的经营情况和存在的问题进行了交流。

  公司投资者关系管理活动符合中国证监会、深圳证券交易所等相关规定。公司在今后将借鉴其他上市公司的成功经验，采取更多的沟通方式来保持公司与投资者之间信息交流的顺畅，逐步提高和完善投资者关系管理工作。

  四、公司治理专项活动工作总结

  完善公司治理结构，提高上市公司治理水平，保证上市公司规范运作，是一项长期的工作，需要公司在今后的工作中不断探索、长期努力。公司通过本次开展的治理专项活动，增强了董事、监事、高级管理人员及相关人员规范运作的意识，进一步规范了“三会”运作，完善了公司内部控制制度，提高了公司的治理水平，为公司综合竞争力的提升奠定了基础。公司将以本次专项治理活动工作为起点，继续严格按照中国证监会、四川证监局、深圳证券交易所等监管部门的要求，依法按照有关法律、法规和规范性文件的要求，不断健全公司法人治理结构，进一步完善公司内部控制制度建设，促进募集资金管理水平的提高，进一步提高上市公司的科学决策能力和风险防范能力，不断改进“三会”运作水平，积极加强投资者关系和信息披露工作，建立公司规范治理的长效机制，在追求股东利益最大化的同时，充分尊重和维护中小股东以及其他利益相关者的权益，更好地树立自律、规范、诚信的上市公司形象，促进公司持续、健康发展。

  成都红旗连锁股份有限公司董事会

  二〇一三年七月十九日