重要提示
本基金经２０１１年４月２７日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华新兴产业股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可［２０１１］６０２号文）核准，进行募集，本基金的基金合同于２０１１年６月１５日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、本基金的特有风险、上市公司经营风险、管理风险、流动性风险及其他风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１３年６月１４日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１３年３月３１日（本报告中财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
１、名称：鹏华基金管理有限公司
２、住所：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层
３、设立日期：１９９８年１２月２２日
４、法定代表人：何如
５、办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层
６、电话：（０７５５）８２０２１２３３ 传真：（０７５５）８２０２１１５５
７、联系人：吕奇志
８、注册资本：人民币１．５亿元
９、股权结构：
| 出资人名称 | 出资额（万元） | 出资比例 |
| 国信证券股份有限公司 | ７，５００ | ５０％ |
| 意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．） | ７，３５０ | ４９％ |
| 深圳市北融信投资发展有限公司 | １５０ | １％ |
| 总 计 | １５，０００ | １００％ |
（二）主要人员情况
１、基金管理人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁， 现任国信证券股份有限公司副总裁。
周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定价中心经理助理；２０００年７月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理；２００９年２月至今任国信证券股份有限公司人力资源总部副总经理。
Ｍａｓｓｉｍｏ Ｍａｚｚｉｎｉ先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Ａｒｔｈｕｒ Ａｎｄｅｒｓｅｎ ＭＢＡ）从事风险管理和资产管理工作，历任ＣＡ ＡＩＰＧ ＳＧＲ投资总监、ＣＡＡＭ ＡＩ ＳＧＲ及ＣＡ ＡＩＰＧ ＳＧＲ首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（ＣＡＡＭ ＳＧＲ）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ａｌｔｅｒｎａｔｉｖｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｇｒｏｕｐ）国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）投资方案部投资总监、Ｅｐｓｉｌｏｎ 资产管理股份公司（Ｅｐｓｉｌｏｎ ＳＧＲ）首席执行官，现任欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）首席执行官和总经理，同时兼任欧利盛ＡＩ资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ ＡＩ ＳＧＲ）首席执行官。
Ａｌｅｓｓａｎｄｒｏ Ｖａｒａｌｄｏ先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德意志银行集团Ｆｉｎａｎｚａ ｅ Ｆｕｔｕｒｏ Ｆｏｎｄｉ Ｓｐｒｉｎｄ股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理，ＩＭＩ Ｆｉｄｅｕｒａｍ资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，圣保罗银行投资公司（Ｂａｎｃａ Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｉｎｖｅｓｔ Ｓ．ｐ．Ａ．）财务及营销策划部负责人，Ｃａｐｉｔａｌｉａ股份公司（Ｃａｐｉｔａｌｉａ Ｓ．ｐ．Ａ．）产品和销售部负责人，Ｃａｐｉｔａｌｉａ投资管理股份公司（Ｃａｐｉｔａｌｉａ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓ．Ａ．）董事总经理，Ｕｎｉｃｒｅｄｉｔ Ｈｏｌｄｉｎｇ财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ）首席市场官、欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保罗银行股份有限公司（Ｉｎｔｅｓａ Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｓ．ｐ．Ａ．）储蓄、投资和养老金产品部负责人。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。
张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；２００５年６月至２００７年１２月，任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；２００７年１２月至２０１０年１２月，任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；２００７年加入曼达林投资顾问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
２、基金管理人监事会成员
胡继之先生，监事会主席，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理，鹏华基金管理有限公司董事，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。
Ａｎｄｒｅａ Ｖｉｓｍａｒａ先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ｇｒｏｕｐ）东方汇理资产管理股份有限公司（ＣＡＡＭ ＳＧＲ）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。
黄俞先生，监事，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
苏波先生，职工监事，博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理，南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理；２００８年１１月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理。
刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作，１９９８年１２月加盟鹏华基金管理有限公司，历任登记结算部副总经理，现任公司登记结算部执行总经理。
于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜（深圳）律师事务所律师；２０１１年７月加盟鹏华基金管理有限公司，现任监察稽核部法务经理。
３、高级管理人员情况
何如先生，董事长，简历同前。
邓召明先生，董事，总裁，简历同前。
高阳先生，副总裁，特许金融分析师（ＣＦＡ），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
胡湘先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。曾就职于全国社会保障基金理事会投资部、境外投资部，历任副主任科员、主任科员、副处长，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
毕国强先生，副总裁，特许金融分析师（ＣＦＡ），工商管理硕士（ＭＢＡ），国籍：加拿大。历任广州文冲船厂经营部船舶科科长、美国景顺集团（Ｉｎｖｅｓｃｏ Ｌｔｄ．）加拿大ＡＩＭ Ｔｒｉｍａｒｋ投资管理有限公司分析师，中国证监会基金监管部四处调研员，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，督察长，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事，现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。
４、本基金基金经理
梁浩先生，国籍中国，中国人民大学经济学博士，５年证券从业经验。曾任职于信息产业部电信研究院，从事产业政策研究；２００８年５月加盟鹏华基金管理有限公司，从事研究分析工作，担任研究部高级研究员、基金经理助理，２０１１年７月起担任鹏华新兴产业股票型证券投资基金基金经理。梁浩先生具备基金从业资格。
本报告期内本基金基金经理已发生变动。
本基金基金经理管理其他基金情况：
梁浩未担任其他基金的基金经理。
５、投资决策委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
初冬女士，鹏华基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益部总经理，社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券基金、鹏华双债增利债券基金、鹏华双债加利债券基金基金经理。
程世杰先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理，鹏华价值优势基金基金经理、鹏华价值精选基金基金经理。
冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司机构投资部总经理，社保基金组合投资经理。
杨俊先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华普惠基金基金经理。
王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化投资部总经理。
阳先伟先生，鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理，鹏华普天债券基金基金经理、鹏华丰收债券基金基金经理、鹏华丰润债券基金基金经理。
黄鑫先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理、鹏华动力增长基金基金经理。
６、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
１、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：１９８７年４月８日
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
注册资本：２１５．７７亿元
法定代表人：傅育宁
行长：马蔚华
资产托管业务批准文号：证监基金字［２００２］８３号
电话：０７５５—８３１９９０８４
传真：０７５５—８３１９５２０１
资产托管部信息披露负责人：张燕
２、发展概况
招商银行成立于１９８７年４月８日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于２００２年３月成功地发行了１５亿Ａ股，４月９日在上交所挂牌（股票代码：６０００３６），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。２００６年９月又成功发行了２２亿Ｈ股，９月２２日在香港联交所挂牌交易（股票代码：３９６８），１０月５日行使Ｈ股超额配售，共发行了２４．２亿Ｈ股。截止２０１２年９月３０日，招商银行总资产３．１４４６万亿元人民币，核心资本充足率８．４７％。
２００２年８月，招商银行成立基金托管部；２００５年８月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室４个职能处室，现有员工５２人。２００２年１１月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；２００３年４月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（ＱＦＩＩ）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“６Ｓ托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银系统”、托管业务综合系统和“６心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只ＦＯＦ、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金Ｔ＋１到账、第一只境外银行ＱＤＩＩ基金、第一只红利ＥＴＦ基金、第一只“１＋Ｎ”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单ＴＯＴ保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
经过十年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。２０１２年招商银行加大高收益托管产品营销力度，新增托管公募开放式基金１３只，新增首发公募开放式基金托管规模４３３亿元。克服国内证券市场震荡下行的不利形势，托管费收入、托管资产均创出历史新高，实现托管费收入６．５４亿元，较上年增长２８．１７％，托管资产余额１．０８万亿元，较年初增长１１２．８５％。作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托管，为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获２０１２中国金融品牌「金象奖」“十大公益项目”奖；三度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行” 。
（二）主要人员情况
傅育宁先生，招商银行董事长和非执行董事，英国布鲁诺尔大学博士学位。１９９９年３月开始担任本公司董事。２０１０年８月起任招商局集团有限公司董事长。兼任招商局国际有限公司（香港联合交易所上市公司）主席，利和经销集团有限公司（香港联合交易所上市公司）及信和置业有限公司（香港联合交易所上市公司）独立非执行董事，香港港口发展局董事，香港证券及期货事务监察委员会成员等；中国南山开发（集团）股份有限公司董事长，招商局能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司）董事长，及中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（深圳证券交易所上市公司）董事长，及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立非执行董事。
马蔚华先生，招商银行执行董事、行长兼首席执行官，１９９９ 年１ 月加入本公司。经济学博士学位，高级经济师。第十一届全国政协委员。１９９９ 年１ 月起任招商银行股份有限公司行长兼首席执行官。 分别自１９９９ 年９ 月、２００３ 年９ 月、２００７ 年１１ 月及２００８ 年１０ 月起兼任招银国际金融有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长及招商基金管理有限公司董事长及永隆银行有限公司董事长，并自２００２ 年７ 月起担任招商局集团公司董事。同时担任中国国际商会副主席、中国企业家协会执行副会长、中国金融学会常务理事、中国红十字会第八届理事会常务理事、深圳市综研软科学发展基金会理事长和北京大学、清华大学等多所高校兼职教授等职。
唐志宏先生，招商银行副行长，吉林大学本科毕业，高级经济师。１９９５年５月加入本公司，历任沈阳分行副行长，深圳管理部副主任，兰州分行行长，上海分行行长，深圳管理部主任，总行行长助理，２００６年４月起担任本公司副行长。同时担任招商信诺人寿保险公司及中国银联股份有限公司董事。
吴晓辉先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生，高级经济师。１９９３年１０月进入招商银行工作；历任招商银行总行计划资金部副总经理，总行资金交易部总经理，招银国际金融有限公司总裁；招商银行济南分行党委书记、行长，２０１１年７月起担任招商银行总行资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截至２０１３年４月３０日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金），招商现金增值证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深３００指数证券投资基金、华夏货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证中央企业５０交易型开放式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深３００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、中银价值精选灵活配置混合型基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、诺安保本混合型证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、上证国有企业１００交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（ＱＤＩＩ－ＬＯＦ）、中银中小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、易方达纯债债券型证券投资基金、中银沪深 ３００ 等权重指数证券投资基金（ＬＯＦ）、中银保本混合型证券投资基金、嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信１４天理财债券型发起式证券投资基金、鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中银纯债债券型证券投资基金、南方安心保本混合型证券投资基金、中银理财７天债券型证券投资基金、中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券投资基金、中银理财３０天债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、中银稳健添利债券型发起式证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、工银瑞信增利分级债券型证券投资基金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题股票型证券投资基金共６２只开放式基金及其它托管资产，托管资产为１３３４４．９５亿元人民币。
（四） 托管人的内部控制制度
１、内部控制目标
确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
２、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在总行行长层面对风险进行预防和控制。招商银行实行董事会领导下的行长负责制，重大事项的决策经行长办公会讨论决定，行长室下设合规管理委员会、风险控制委员会、审计管理委员会、信息规划委员会、服务监督管理委员会等机构。
二级风险防范是总行资产托管部在业务室、专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则，监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。
总行资产托管部内设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制。稽核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督。
三级风险防范是各业务室对自身业务风险进行自我防范和控制。业务室根据法律法规、监管规定、业务规则及本部门具体情况制定工作流程及风险控制措施。
３、内部控制原则
（１）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，并由全部人员参与。
（２）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控优先”的要求。
（３）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行部门，稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对部门内部控制工作进行评价和检查。
（４）有效性原则。内部控制应当符合国家法律法规和监管机关的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行内部控制制度不能存在任何例外，部门任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力。
（５）适时性原则。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。
（６）防火墙原则。核算、清算、稽核监察等相关部门，应当在制度上和人员上适当分离，办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的目的。
（七）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风险领域。
（八）制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（九）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
４、内部控制措施
（１）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务管理办法》、《招商银行托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》和等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正常运作，切实维护托管业务各当事人的利益，避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理，招商银行还制定了《招商银行托管业务危机事件应急处理办法》，并建立了灾难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。
（２）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过程中的风险
（３）业务信息风险控制。招商银行资产托管部通过数据加密传输、业务信息启动异地自动备份功能、业务信息磁带备份并由专人签收保存等措施保证业务信息及数据传递的安全性。业务信息不得泄漏，有关人员如需调用，须经总经理室审批，并做好调用登记。
（４）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务运作过程中形成的客户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好调用登记。
（５）信息技术系统风险控制。招商银行资产托管部对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房空间隔离并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统的安全。
（６）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源控制。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金销售机构
１、直销机构：
（１）鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层
电话：（０７５５）８２０２１２３３
传真：（０７５５）８２０２１１５５
联系人：吕奇志
（２）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲９号金融街中心南楼５０２房
电话：（０１０）８８０８２４２６
传真：（０１０）８８０８２０１８
联系人：李筠
（３）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗银行大厦８０１Ｂ室
电话：（０２１）６８８７６８７８
传真：（０２１）６８８７６８２１
联系人：李化怡
（４）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道５６８号新世界国贸大厦Ｉ座４３１２室
电话：（０２７）８５５５７８８１
传真：（０２７）８５５５７９７３
联系人：祈明兵
（５）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市珠江新城华夏路１０号富力中心２４楼０７单元
电话：（０２０）３８９２７９９３
传真：（０２０）３８０１０７８９
联系人：梁剑波
２、代销机构：
（１）银行代销机构
１）中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：９５５８８（全国）
传真：０１０－６６１０７９１３
联系人：刘秀宇
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
２）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王嘉朔
客户服务电话：９５５３３
传真：０１０－６６２７５６５４
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
３）中国农业银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：９５５９９
联系人：曾艳
网址：ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ
４）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街１ 号
办公地址：北京市复兴门内大街１ 号
法定代表人：田国立
统一客户服务电话：９５５６６
联系人：宋亚苹
公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
５）交通银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８４８３
联系人：陈铭铭
客户服务电话：９５５５９
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
６） 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３号
办公地址：北京市西城区金融大街３号
法定代表人：李国华
客户服务电话：９５５８０
联系人：陈春林
传真：（０１０）６８８５８１１７
公司网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ
７）招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：０７５５－８３１９８８８８
传真：０７５５－８３１９５０４９
联系人：邓炯鹏
客服电话：９５５５５
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
８）平安银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路５０４７号
法定代表人：肖遂宁
联系人：张莉
电话：０７５５－２５８７９７５６
客服电话：９５５１１－３
网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／
９）佛山顺德农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路２号
法定代表人：吴海恒
客户服务电话：０７５７－２２２２３３８８
网址：ｗｗｗ．ｓｄｅｂａｎｋ．ｃｏｍ
１０）上海银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：范一飞
开放式基金咨询电话：０２１－９６２８８８
开放式基金业务传真：０２１－６８４７６１１１
联系人：汤征程
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
１１） 中国民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
客户服务电话：９５５６８
联系人：董云巍
传真：０１０－５８５６０６６６
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
１２）上海浦东发展银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
客户服务热线：９５５２８
联系人：唐苑
公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
１３） 广发银行股份有限公司
注册（办公）地址：广州市东风东路７１３号
法定代表人：董建岳
联系人：李静筠
客服电话：４００－８３０－８００３
网址：ｗｗｗ．ｃｇｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ
１４）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路１５４号中山大厦
办公地址：上海市江宁路１６８号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
客户服务电话：９５５６１
网址： ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
１５）中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：田国立
联系人：郭伟
客服电话：９５５５８
网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
１６）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路２号
办公地址：广东省东莞市旗峰路２号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
客户服务电话：９６１１２２
网址： ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ
１７）大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路８８号天安国际大厦４９楼
办公地址：大连市中山区中山路８８号天安国际大厦９楼
法定代表人：陈占维
联系人：孙洁
客户服务电话：４００６６４００９９
网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ
１８）浙江民泰商业银行股份有限公司
办公地址：温岭市三星大道１６８号
法定代表人：江建法
客户服务电话：４００８８９６５２１
联系人：刘兴龙
网址： ｗｗｗ．ｍｉｎｔａｉｂａｎｋ．ｃｏｍ
１９）徽商银行股份有限公司
注册（办公）地址：合肥市安庆路７９号天徽大厦Ａ座
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
客户服务电话：４００８８９６５８８（安徽省外）、９６５８８（安徽省内）
网址： ｗｗｗ．ｈｓｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
２０）洛阳银行股份有限公司
住所：河南洛阳洛龙区开元大道２５６号
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
客户服务电话：９６６９９
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
２１）浙商银行股份有限公司
注册（办公）地址：中国杭州市庆春路２８８号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
客户服务热线：９５５２７
传真： ０５７１－８７６５９１８８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ
２２）包商银行股份有限公司
注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街６号
法定代表人：李镇西
联系人：刘芳
联系电话０４７２－５１８９０５１
传真：０４７２－５１８９０５７
客服电话：
内蒙古地区０４７２－９６０１６；北京地区０１０－９６０１６ ；宁波地区０５７４－９６７２１０；
深圳地区０７５５－９６７２１０；成都地区０２８－６５５５８５５５
公司网站：ｗｗｗ．ｂｓｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２）券商代销机构
１）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２ 号国信证券大厦１６－２６ 层
法定代表人：何如
联系电话：０７５５－８２１３３０６６
传真：０７５５－８２１３３９５２
联系人：齐晓燕
客户服务电话：９５５３６
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
２）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１
办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１
法定代表人：刘汝军
联系人：马俊杰
电话：０１０－８３５６１３２９
传真：０１０－８３５６１０９４
邮编：１０００８６
客户服务电话：４００６９８９８９８
公司网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
３）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８—４５ 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８—４５ 层
法定代表人：宫少林
联系电话：０７５５－８２９４３６６６
联系人：林生迎
客户服务电话：９５５６５
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
４）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：４００－８８８８－８８８
联系电话：０１０－６６５６８４３０
传真：０１０－６６５６８５３２
联系人：田薇
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
５）中信证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：张于爱
联系电话：０１０－６０８３３７９９
传真：０１０－６０８３３７３９
网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ
６）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
联系电话：０７５５－２２６２７８０２
传真：０７５５－８２４００８６２
联系人：郑舒丽
客服电话：９５５１１—８
网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
７）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
联系电话：０２１－２２１６９０８１
传真：０２１－６８８１７２７１
联系人：刘晨
客户服务电话：９５５２５
公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
８）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经七路８６号
办公地址：山东省济南市经七路８６号２３１６室
法定代表人：李玮
联系电话：０５３１－６８８８９１５７
联系人：王霖
客户服务电话：９５５３８
网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
９）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层
法定代表人：林俊波
联系电话：０２１－６８６３４５１８
传真：０２１－６８８６５６８０
联系人：钟康莺
客户服务电话：４００－８８８－１５５１
网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
１０）海通证券股份有限公司
住所：上海广东路６８９号
办公地址：上海广东路６８９号
法定代表人：王开国
联系电话：０２１－２３２１９２７５
联系人：李笑鸣
客户服务电话：９５５５３
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
１１）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：冯戎
联系电话：０１０－８８０８５２０１
联系人：李巍
客户服务电话：４００８－０００－５６２
网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
１２）财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层
法定代表人：翟建强
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层
联系人：陈丽君
咨询电话：４００６１２８８８８
公司网址ｗｗｗ．ｓ１００００．ｃｏｍ
１３）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
联系电话：０２２－２８４５１８６１
传真 ０２２－２８４５１８９２
网址：ｗｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
１４）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路２６８号
法定代表人：兰荣
办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层
联系电话：０２１－３８５６５７８５
传真：０２１－３８５６５９５５
联系人：谢高得
客户服务电话：９５５６２
网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
１５）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层
法定代表人：牛冠兴
联系电话：０７５５－８２８２５５５１
传真：０７５５－８２５５８３５５
联系人：陈剑虹
客户服务电话：４００８００１００１
网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
１６）东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路１ 号金源中心３０ 楼
办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１ 号金源中心３０ 楼
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
联系电话： ０７６９－２２１１９４２６
公司网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
１７）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
联系电话：０４３１－８５０９６５１７
传真：０４３１－８５０９６７９５
联系人：安岩岩
网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
１８）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
办公地址：上武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
联系人：李良
客户服务电话：９５５７９或４００８８８８９９９
网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
１９）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：储晓明
联系电话：０２１－５４０４７８９２
联系人：曹晔
客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３
电话委托：０２１－９６２５０５
网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
２０）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同２８号太平洋保险大厦１１层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
联系电话：０７３１－８５８３２５０３
客户服务电话：９５５７１
网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
２１）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人：周晖
联系电话：０７３１－８４４０３３１９
传真：０７３１－８４４０３４３９
联系人：郭磊
客户服务热线：０７３１－８４４０３３４３
网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
２２）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系电话：０３５１－８６８６６５９
联系人：郭熠
网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
客服电话：４００－６６６－１６１８、９５５７３
２３）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街２３９号
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼
法定代表人：杨炯洋
联系人：李慧灵
联系电话：０２８－８６１３７７８２
传真：０２８－８６１５０６１５
客户服务咨询电话 ：４００－８８８８－８１８
网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ
２４）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街９ 号院１ 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：０１０－６３０８０９８５
客服热线：４００－８００－８８９９
网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
２５）上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区西藏中路３３６ 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路３３６ 号
法定代表人：郁忠民
联系电话：０２１－５３５１９８８８
传真：０２１－６３６０８３００
联系人：张瑾
客服热线：４００８－９１８－９１８
公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ
２６）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行厦２９楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行厦２９楼
法定代表人：万建华
联系电话：０２１－３８６７６６６６
传真：０２１－３８６７０６６６
联系人：芮敏祺
客户服务电话：９５５２１
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
２７）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
联系电话：０２０－８７５５５８８８
传真：０２０－８７５５３６００
客服电话：９５５７５
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
２８）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系电话：０７５５－８３５１６２８９
联系人：李春芳
网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ
２９）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路９０ 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０ 号华泰证券大厦
深圳市深南大道港中旅大厦５、１８、２４楼
法定代表人：吴万善
联系电话：０７５５－８２４９２１９３
联系人：庞晓芸
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
３０）广州证券有限责任公司
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼
邮政编码：５１０６２３
法定代表人：刘东
联系人 ：林洁茹
联系电话：０２０－８８８３６６５５
公司总机：０２０－８８８３６９９９
传真号码：０２０－８８８３６６５４
客服热线：９６１３０３
网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
３１）财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
联系电话：０５７１－８７９２５１２９
客户服务电话：９６３３６（上海地区：９６２３３６）
网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ
３２）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层
法定代表人：黄金琳
邮政编码：３５０００３
联系人：张腾
联系电话：０５９１－８７３８３６２３
业务传真：０５９１－８７３８３６１０
统一客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）。
公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
３３）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道１６００号３２楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道１６００号３２楼
法定代表人：张建华
电话：（０２１）３２２２９８８８
传真：（０２１）６８７２８７０３
联系人：戴莉丽
客户服务电话：（０２１）６３３４０６７８
网址：ｗｗｗ．ａｉｚｑ．ｃｏｍ
３４）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号
办公地址：苏州工业园区翠园路１８１号
法定代表人：吴永敏
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
联系人：方晓丹
客户服务热线：４００８－６０１－５５５
网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
３５）江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
联系电话：０４５１－８２３３６８６３
客服热线：４００６６６２２８８
网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
３６）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层
办公地址：办公地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
联系电话：０２０－３７８６５０７０
客户服务电话：４００－８８８８－１３３
网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
３７）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
传真：０１０－６５１８２２６１
客服电话：４００８８８８１０８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
３８）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：０５３２－８５０２２３２６
传真：０５３２－８５０２２６０５
客户服务电话：０５３２－９６５７７
网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
３９）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：０５７１－８６０７８８２３
传真：０５７１－８５７８３７７１
客户服务电话：０５７１－９６５９８
网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
４０）五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公室４７层０１单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公室４７层０１单元
法定代表人：高竹
联系电话：０７５５－８２５４５５５５
传真：０７５５－８２５４５５００
联系人：赖君伟
网址：ｗｗｗ．ｗｋｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３）第三方销售机构
１）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元
法定代表人：薛峰
客服电话：４００６－７８８－８８７
传真：０７５５－８２０８０７９８
联系人：汤素雅
网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ、 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ
２）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心８楼８０１室
法定代表人：汪静波
客服电话：４００－８２１－５３９９
传真：０２１－３８５０９７７７
联系人：张姚杰
网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ
３）杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：４０００－７６６－１２３
传真：０５７１－２６６９８５３３
联系人：周嬿旻
网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ
４）天相投资顾问有限公司
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
客服电话：０１０－６６０４５６７８
传真：０１０－６６０４５５２７
联系人：林爽
网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
５）上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层
法定代表人：张跃伟
客服电话：４００－０８９－１２８９
传真：０２１－５８７８７６９８
联系人：敖玲
电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１
传真：０２１—５８７８７６９８
客服电话：４００－０８９－１２８９
公司网站： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ
６）上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯大厦９０３～９０６室
住所：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室
法定代表人：杨文斌
客服电话：４００－７００－９６６５
传真：０２１－５０３２５９８９
联系人：蒋章
网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ
７）北京展恒基金销售有限公司
办公地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街６号
法定代表人：闫振杰
联系人：张晶晶
传真：（＋８６－１０） ６２０２ ００８８ 转８８０２
客服电话：４００ ８８８ ６６６１
网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ
８）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３
法定代表人：李晓涛
客服电话：（０５７１）５６７６８８８８
传真：０５７１－８８９１１８１８
联系人：蒋泽君
网址：ｗｗｗ．１０ｊｑｋａ．ｃｏｍ．ｃｎ
９）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层
办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座１０楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
联系电话：０２０－８７５９９５２７
客服电话：４００１８１８１８８
网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ
１０）杭州金观诚基金销售有限公司
住所： 拱墅区霞湾巷２３９号８号楼４楼４０３室
办公地址：杭州市教工路１８号ＥＡＣ欧美中心Ａ座Ｄ区８层
法定代表人： 薛松
联系人：鲁盛
联系电话：０５７１－５６０２８６１７
客服电话：４０００６８００５８
网址：ｗｗｗ．ｊｉｎｃｈｅｎｇ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ
１１） 和讯信息科技有限公司
住所： 北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层
法定代表人： 王莉
联系人：赵慧灵
联系电话：０２１－６８４１９８２２
客服电话：４００－９２０－００２２
网址：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ
１２）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所： 深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃
法定代表人： 马令海
联系人：邓洁
联系电话：０１０－５８３２１３８８－１１０５
客服电话：０１０－５８３２５３２７
网址：ｊｒｊ．ｘｉｎｌａｎｄｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
１３） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路８８号９号楼１５层１８０９
办公地址：北京市朝阳区建国路８８号９号楼１５层１８０９
法定代表人： 唐宁
联系人：王巨明
联系电话：０１０－５２８５５６５０
客服电话：４００－６０９９－５００
网址：ｗｗｗ．ｙｉｘｉｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ
１４） 泛华普益基金销售有限公司
住所： 四川省成都市成华区建设路９号高地中心１１０１室
办公地址： 四川省成都市成华区建设路９号高地中心１１０１室
法定代表人：于海锋
联系人：黄飚
联系电话：０２８－８４２５２４７１
客服电话：４００－８８７８－５６６
网址：ｗｗｗ．ｐｙｆｕｎｄ．ｃｎ
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层
法定代表人：何如
办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层
联系电话：（０７５５）８２０２１１０９、８２０２１１２０
传真：（０７５５）８２０２１２０５
联系人：潘艳梅、覃云
（三）律师事务所
名称：北京市金杜律师事务所
住所：北京市朝阳区东三环中路７号北京财富中心写字楼 Ａ 座 ４０层
负责人：王玲
办公地址：北京市朝阳区东三环中路７号北京财富中心写字楼 Ａ 座 ４０层
联系电话：（０７５５）２２１６３３３３
传真：（０７５５）２２１６３３９０
联系人：宋萍萍
经办律师：靳庆军、宋萍萍
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（０２１）２３２３８８８８
经办注册会计师：单峰、刘颖
联系人：魏佳亮
四、基金的名称
本基金名称：鹏华新兴产业股票型证券投资基金
五、基金类型
本基金类型：股票型
六、基金的投资目标
本基金为股票型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，挖掘未来推动经济发展的新兴产业并从中精选优质个股，力求超额收益与长期资本增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
八、基金的投资策略
（一）投资理念
随着经济发展方式的转变以及产业结构的优化升级，新兴产业发展前景广阔。
（二）投资策略
１、资产配置策略
本基金通过对宏观经济、微观经济运行态势、政策环境、利率走势、证券市场走势及证券市场现阶段的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，运用定量及定性相结合的手段，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
２、股票投资策略
本基金通过跟踪、分析经济运行态势、经济政策以及产业结构的优化升级，识别经济发展过程中具有良好发展前景的新兴产业及相关上市公司，针对各类公司的不同特征，通过自上而下及自下而上相结合的方法筛选出优秀的上市公司构建投资组合。
（１）新兴产业的范畴
首先，新兴产业对经济社会发展具有重大且长远的影响，在未来我国产业结构调整的大背景下，其在国民经济中的占比将日益扩大；其次，新兴产业是着眼未来，可能带动一批产业的兴起并且具有成为一个国家未来经济发展支柱产业的可能性。新兴产业是指新兴技术、新兴生产模式以及新兴商业模式等与金融、工业、商业、服务业等行业的深度融合而产生的新型行业，它既代表着科技与创新的方向，也代表着未来产业发展的方向，比如节能环保、高端制造、信息技术、生物医药、新能源、新材料、现代服务业、新能源汽车产业、海洋产业等。(下转A47版)
基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司