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（2013年第一号）
重要提示
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金根据2006年3月16日中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金鹿保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2006]43号）核准募集。根据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》的规定，上一个保本期期满后，在符合基金合同规定的保本基金存续的条件下，保本基金转入第二个保本期。第二个保本期的基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）”。
经本基金管理人与本基金托管人协商一致，并经中国证监会核准（证监许可[2008]583号），国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）于2008年5月6日开始募集。《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》在募集结束报中国证监会备案并获中国证监会书面确认后于2008年6月12日生效。
在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》约定的基金合同变更程序，经与基金托管人协商一致，基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》进行了修改，同时基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资基金”。前述修改变更事项已报中国证监会备案。
本基金的第三个保本期起始于2010年7月2日，并于2012年7月2日到期。针对本基金第四个保本期担保人的变更，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》约定的基金合同变更程序，经与基金托管人协商一致，基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》进行了修改，并于2012年6月11日刊登了修订后的基金合同全文，本次修订后的基金合同于2012年7月3日起生效。前述修改变更事项已报中国证监会备案。
本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩及其净值表现并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2013年6月12日，投资组合报告为2013年1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2012年12月31日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
成立日期：1998年3月5日
住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1亿元人民币
联系人：何晔
联系电话：（021）38569000，4008888688
基金管理人股权结构如下：
| 股东名称 | 股权比例 |
| 中国建银投资有限责任公司 | 60% |
| 意大利忠利集团 | 30% |
| 中国电力财务有限公司 | 10% |
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至2013年6月12日，本基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金：金鑫证券投资基金，以及35只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰6个月短期理财债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，21年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年10月起任公司董事长、党委书记。
庄乾志，董事，博士研究生，高级经济师。1999年8月至2004年12月在中国建设银行总行工作，历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。2005年1月至2007年7月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。2007年8月至2009年2月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。2009年2月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任资本市场部负责人、战略部负责人，现任中国建银投资有限责任公司办公室（党办、董监办）主任。2012年4月起任公司董事。
林川，董事，博士研究生。2006年6月至2009年1月在美国华盛顿互惠银行任高级计量分析师。2009年2月至2009年7月在美国富升人寿保险任财务经理。2010年3月起在中国建银投资有限责任公司风险管理部工作，现任中国建银投资有限责任公司风险管理部风险管理二组负责人。2012年4月起任公司董事。
Philippe SETBON，董事，硕士研究生。1991年起历任BARCLAYS BANK金融分析师；1993年起任BOISSY GESTION SA (AZUR–GMF)首席执行官；2003年起任ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA股票投资部总监；2004年起任GENERALI FINANCES SA副总经理、投资总监；2007年起任GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首席执行官、投资总监；2009年起任GENERALI INVESTMENTS董事会主席/首席执行官。2011年起任Generali Group 首席投资官。并兼任Generali Investments SICAV (卢森堡)主席、Generali Investments Deutschland监事会主席、Generali Investments SGR副主席、THALIA SA (Lugano) 董事会成员等职务。2010年6月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公司董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，20年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007年11月起任公司董事。
吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作，现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001年5月起任公司独立董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2010年6月起任公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至2008年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独立董事。
2、监事会成员：
唐建光，监事会主席，大学本科，高级工程师。 1982 年1月至1988年10月在煤炭工业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年9月至1998年10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年10月至2005年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年1月起在中国建银投资有限责任公司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月起任公司监事会主席。
Amerigo BORRINI，监事，大学本科，CFA，金融咨询师。1967年起历任忠利集团会计结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官、忠利集团兼并收购及企业融资部总监，并在Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT)、BG Fiduciaria SIM兼任董事会主席及Autovie Venete S.p.A.、Banca Generali S.p.A.、Flandria(B)、 Generali Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、Generali Investments SICAV(Lux)、Generali Finance B.V., Diemen(NL)、Generali Investissement,Parigi(FR)、Genirland(IRL)、Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux)、 Graafschap Holland N.V., Diemen(NL)、 La Centrale Finaziaria Generale S.p.A.、Net Engineering International S.p.A., Padova(IT)、Perseo S.p.A., Torino(IT)、Premuda S.p.A., Genvoa(IT)、Transocean Holding Corporation(USA)等公司兼任董事。2010年6月起任公司监事。
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。
沙骎，监事，硕士研究生。1998年5月至1999年11月任职于国泰君安证券，1999年11月至2000年11月任职于平安保险集团，2000年11月至2008年1月任职于宝盈基金管理有限公司。2008年2月加入国泰基金管理有限公司，先后担任交易管理部总监、研究部总监。现任公司投资总监兼基金经理。2010年11月起任公司职工监事。
王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001年10月加入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。2007年11月起任公司职工监事。
3、高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，20年证券基金从业经历。1993年4月至1998年4月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年12月加入国泰基金管理有限公司，2008年12月起担任公司副总经理。
周向勇，硕士研究生，17年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月起任公司副总经理。
田昆，博士研究生，10年证券基金从业经历。2003年7月至2012年8月在博时基金管理有限公司工作，历任渠道经理、渠道主管、上海分公司副总经理、北京分公司副总经理、市场部总经理、北京分公司及零售业务总经理。2012年8月加入国泰基金管理有限公司，2012年11月起任公司副总经理。
林海中，硕士研究生，11年证券基金从业经历。2002年8月至2005年4月在中国证监会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005年4月至2012年6月在中国证监会基金监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012年6月加入国泰基金管理有限公司，2012年8月起任公司督察长。
4、本基金基金经理及相关研究人员配备
（1）现任基金经理
沙骎，男，硕士研究生，15年证券基金从业经历。1998年5月至1999年11月任职于国泰君安证券，1999年11月至2000年11月任职于平安保险集团，2000年11月至2008年1月任职于宝盈基金管理有限公司。2008年2月加入国泰基金管理有限公司；2008年2月至2009年8月任交易部总监；2009年9月至2011年6月任研究部总监；2011年1月至2012年2月兼任公司投资副总监，2012年2月起兼任公司投资总监。2011年4月起任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理；2011年6月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理。
邱晓华，男，硕士研究生，12年证券基金从业经历。曾任职于新华通讯社、北京首都国际投资管理有限公司、银河证券。2007年4月加入国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理；2011年4月起任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理；2011年6月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理。
徐佳，女，学士，6年证券基金从业经历。曾任职于中诚信国际信用评级有限责任公司公司评级部、中诚信证券评估有限公司。2009年3月加盟国泰基金，任固定收益部高级信用分析师。2011年4月至2012年6月担任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理助理，2011年6月至2012年6月担任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理助理。2012年6月起担任国泰保本混合型证券投资基金和国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
2008年6月至2008年8月，由高红兵担任本基金的基金经理；2008年8月至2010年6月，由陈强、唐珂共同担任本基金的基金经理。2010年6月20日至2010年9月17日，由翁锡赟先生、范迪钊共同担任本基金的基金经理。2010年9月18日至2011年6月14日，由吴晨、翁锡赟先生和范迪钊共同担任本基金的基金经理。2011年6月15日至2011年11月30日，由吴晨、沙骎、邱晓华共同担任本基金的基金经理。2011年12月1日起，由沙骎、邱晓华共同担任本基金的基金经理。2012年6月13日起，由沙骎、邱晓华、徐佳共同担任本基金的基金经理。
（3）相关研究人员配备
为确保实现基金合同规定的投资目标，本基金专门配备了精通基本面研究和数量分析的研究人员协助基金经理的投资管理工作。研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走势和行业个股分析的基础上拟定投资建议；金融工程部负责数量分析，根据历史模拟和风险测算的结果提出投资可行性分析。
5、投资决策委员会
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
李志坚先生：全球投资总监
周向勇先生：副总经理
黄焱先生：总经理助理
张则斌先生：投资总监
沙骎先生：投资总监
张玮先生：投资总监兼研究部总监
裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：肖钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话：（010）66594855
传真：（010）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工120余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险基金、QFII、QDII、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、资金托管等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务，托管资产规模居同业前列。
（三）证券投资基金托管情况
截至2013年3月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（LOF）、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选LOF、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数（LOF）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证100ETF联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证180金融交易型开放式指数、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数、招商深证TMT50交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面120交易型开放式指数、上证180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证300指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证380指数增强型、泰达宏利中证500指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证300指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证500指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板300成长交易型开放式指数、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深300交易型开放式指数、民生加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融50指数债券型、180等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本混合型、景顺长城上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利债券型、嘉实优化红利股票型、长盛同鑫二号保本混合型、招商信用增强债券型、华宝兴业资源优选股票型、中证500沪市交易型开放式指数、大成中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金联接、博时医疗保健行业股票型、诺德深证300指数分级、华夏安康信用优选债券型、汇添富多元收益债券型、广发双债添利债券型、长盛添利30天理财债券型、信诚理财7日盈债券型、长盛添利60天理财债券型发起式、平安大华添利债券型、大成理财21天债券型发起式、华泰柏瑞稳健收益债券型、信诚添金分级债券型、国泰现金管理货币市场、国投瑞银纯债债券型、银华中证中票50指数债券型、华安信用增强债券型、长盛同丰分级债券型、汇添富理财21天债券型发起式、国泰国证房地产业指数分级、招商央视财经50指数、嘉实中证中期企业债指数、大成中证100交易型开放式指数、长盛纯债债券型、华夏双债增强债券型、泰达宏利信用合利定期开放债券型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）、华宝兴业成熟市场动量优选（QDII）、大成标普500等权重指数（QDII）、长信标普100等权重指数（QDII）、博时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）、信诚全球商品主题（QDII）、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII）、易方达标普全球高端消费品指数增强型（QDII）、建信全球资源股票型（QDII）、恒生交易型开放式指数（QDII）、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接（QDII）、广发纳斯达克100指数（QDII）等197只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |
| 1 | 国泰基金管理有限公司上海直销柜台 | 地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 | |
| 电话：021-38561759 | 传真：021-68775881 | ||
| 客户服务专线：400-888-8688，021-38569000 | |||
| 联系人：蔡丽萍 | 网址：www.gtfund.com | ||
| 2 | 国泰基金管理有限公司北京直销柜台 | 地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层 | |
| 电话：010-66553055 | 传真：010-66553082 | ||
| 联系人：吉?青珂莫 | |||
| 3 | 国泰基金电子交易平台 | 网站：www.gtfund.com登录网上交易页面 | |
| 电话：021-38561841 | 联系人：沈茜 | ||
2、代销机构
（1）代销银行及券商
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |||
| 1 | 中国银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 | |||
| 法定代表人：肖钢 | 联系人：客户服务中心 | ||||
| 客服电话：95566 | 网址：www.boc.cn | ||||
| 2 | 中国建设银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街25号 | |||
| 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 | |||||
| 法定代表人：王洪章 | 客服电话：95533 | ||||
| 网址：www.ccb.com | |||||
| 3 | 中国农业银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 | |||
| 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 | |||||
| 法定代表人：蒋超良 | 客户服务电话：95599 | ||||
| 联系人：刘一宁 | 传真：010-85109219 | ||||
| 网址：www.95599.cn | |||||
| 4 | 中国工商银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） | |||
| 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） | |||||
| 法定代表人：姜建清 | 电话：95588 | ||||
| 网址：www.icbc.com.cn | |||||
| 5 | 交通银行股份有限公司 | 注册地址：上海市银城中路188号 | |||
| 法定代表人：胡怀邦 | 客服电话：95559 | ||||
| 联系人：曹榕 | 电话：021-58781234 | ||||
| 网址：www.bankcomm.com | |||||
| 6 | 招商银行股份有限公司 | 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 | |||
| 法定代表人：傅育宁 | 联系人：邓炯鹏 | ||||
| 电话：0755-83198888 | 传真：0755-83195109 | ||||
| 客户服务热线：95555 | 网址：www.cmbchina.com | ||||
| 7 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 | |||
| 办公地址：上海市中山东一路12号 | |||||
| 法定代表人：吉晓辉 | 电话：021-61618888 | ||||
| 联系人：高天、虞谷云 | 客户服务热线：95528 | ||||
| 网址：www.spdb.com.cn | |||||
| 8 | 华夏银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 | |||
| 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 | |||||
| 法定代表人：吴建 | 客户服务热线：95577 | ||||
| 网址：www.hxb.com.cn | |||||
| 9 | 中信银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 | |||
| 法定代表人：孔丹 | 联系人：丰靖 | ||||
| 电话：010-65550827 | 传真：010-65550827 | ||||
| 客服电话：95558 | |||||
| 网址：www.bank.ecitic.com | |||||
| 10 | 中国民生银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 | |||
| 法定代表人：董文标 | 联系人：董云巍、吴海鹏 | ||||
| 电话：010-58351666 | 传真：010-83914283 | ||||
| 客服电话：95568 | 网址：www.cmbc.com.cn | ||||
| 11 | 北京银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 | |||
| 法定代表人：闫冰竹 | 联系人：谢小华 | ||||
| 电话：010-66223587 | 传真：010-66226045 | ||||
| 客服电话：010-95526 | |||||
| 网址：www.bankofbeijing.com.cn | |||||
| 12 | 中国邮政储蓄银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街3号 | |||
| 法定代表人：李国华 | 联系人：陈春林 | ||||
| 电话：95580 | 传真：010-68858117 | ||||
| 客服电话：95580 | 网址：www.psbc.com | ||||
| 13 | 上海农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 | |||
| 法定代表人：胡平西 | 联系人：吴海平 | ||||
| 电话：021-38576977 | 传真：021-50105124 | ||||
| 客服电话：021-962999 | 网址：www.srcb.com | ||||
| 14 | 中国中投证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 | |||
| 法定代表人：龙增来 | 联系人：刘毅 | ||||
| 电话：0755-82023442 | 客服电话：400-600-8008 | ||||
| 网址：www.china-invs.cn | |||||
| 15 | 国泰君安证券股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 | |||
| 法定代表人：万建华 | 联系人：芮敏祺 | ||||
| 电话：021-38676161 | 传真：021-38670161 | ||||
| 客服电话：400-888-8666 | 网址：www.gtja.com | ||||
| 16 | 宏源证券股份有限公司 | 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号 | |||
| 法定代表人：冯戎 | 联系人：李巍 | ||||
| 电话：010-88085858 | 传真：010-88085195 | ||||
| 客服电话：400-800-0562 | 网址：www.hysec.com | ||||
| 17 | 万联证券有限责任公司 | 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 | |||
| 法定代表人：张建军 | 联系人：罗创斌 | ||||
| 电话：020-38286651 | 传真：020-22373718-1013 | ||||
| 客服电话：400-888-8133 | 网址：www.wlzq.com.cn | ||||
| 18 | 中信建投证券股份有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 | |||
| 法定代表人：王常青 | 联系人：魏明 | ||||
| 电话：010-85130588 | 传真：010-65182261 | ||||
| 客服电话：400-888-8108 | 网址：www.csc108.com | ||||
| 19 | 海通证券股份有限公司 | 注册地址：上海市淮海中路98号 | |||
| 法定代表人：王开国 | 联系人：李笑鸣 | ||||
| 电话：021-23219000 | 传真：021-23219100 | ||||
| 客服电话：400-888-8001（全国），021-95553 | |||||
| 网址：www.htsec.com | |||||
| 20 | 中国银河证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 | |||
| 法定代表人：陈有安 | 联系人：田薇 | ||||
| 电话：010-66568430 | 传真：010-66568990 | ||||
| 客服电话：400-8888-888 | |||||
| 网址：www.chinastock.com.cn | |||||
| 21 | 中信证券（浙江）有限责任公司 | 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19楼 | |||
| 法定代表人：沈强 | 联系人：周妍 | ||||
| 电话：0571-86078823 | 客服电话：0571-96598 | ||||
| 网址：www.bigsun.com.cn | |||||
| 22 | 申银万国证券股份有限公司 | 注册地址：上海市常熟路171号 | |||
| 法定代表人：丁国荣 | 联系人：邓寒冰 | ||||
| 电话：021-54033888 | 传真：021-54038844 | ||||
| 客服电话：021-962505 | 网址：www.sw2000.com.cn | ||||
| 23 | 东方证券股份有限公司 | 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 | |||
| 法定代表人：潘鑫军 | 联系人：吴宇 | ||||
| 电话：021-63325888 | 传真：021-63326173 | ||||
| 客服电话：95503 | 网址：www.dfzq.com.cn | ||||
| 24 | 东吴证券股份有限公司 | 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 | |||
| 法定代表人：吴永敏 | 联系人：方晓丹 | ||||
| 电话：0512-65581136 | 传真：0512-65588021 | ||||
| 客服电话：0512-33396288 | 网址：www.dwzq.com.cn | ||||
| 25 | 广发证券股份有限公司 | 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） | |||
| 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 | |||||
| 法定代表人：孙树明 | 联系人：黄岚 | ||||
| 电话：020-87555888 | 传真：020-87555305 | ||||
| 客服电话：95575 | 网址：www.gf.com.cn | ||||
| 26 | 国盛证券有限责任公司 | 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 | |||
| 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 | |||||
| 法定代表人：曾小普 | 联系人：徐美云 | ||||
| 电话：0791-6285337 | 传真：0791-6288690 | ||||
| 网址：www.gsstock.com | |||||
| 27 | 民生证券股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 | |||
| 法定代表人：余政 | 联系人：赵明 | ||||
| 电话：010-85127622 | 传真：010-85127917 | ||||
| 客服电话：400-619-8888 | 网址：www.mszq.com | ||||
| 28 | 上海证券有限责任公司 | 注册地址：上海市西藏中路336号 | |||
| 法定代表人：郁忠民 | 联系人：张瑾 | ||||
| 电话：021-53519888 | 传真：021-53519888 | ||||
| 客服电话：021-962518 | 网址：www.962518.com | ||||
| 29 | 光大证券股份有限公司 | 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 | |||
| 法定代表人：徐浩明 | 联系人：刘晨 | ||||
| 电话：021-22169999 | 传真：021-22169134 | ||||
| 客服电话：10108998、400-888-8788 | |||||
| 网址：www.ebscn.com | |||||
| 30 | 中信万通证券有限责任公司 | 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-1510室 | |||
| 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061） | |||||
| 法定代表人：杨宝林 | 联系人：吴忠超 | ||||
| 电话：0532-85022326 | 传真：0532-85022605 | ||||
| 客服电话：0532-96577 | 网址：www.zxwt.com.cn | ||||
| 31 | 中信证券股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 | |||
| 法定代表人：王东明 | 联系人：陈忠 | ||||
| 电话：010-84588888 | 传真：010-84865560 | ||||
| 网址：www.cs.ecitic.com | |||||
| 32 | 华泰证券有限责任公司 | 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 | |||
| 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 | |||||
| 法定代表人：吴万善 | 联系人：张小波 | ||||
| 电话：025-84457777 | 网址：www.htzq.com.cn | ||||
| 客服电话：95597 | |||||
| 33 | 长江证券股份有限公司 | 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 | |||
| 法定代表人：胡运钊 | 联系人：李良 | ||||
| 电话：027-65799999 | 传真：027-85481900 | ||||
| 客服电话：95579 | 网址：www.95579.com | ||||
| 34 | 国海证券股份有限公司 | 注册地址：广西桂林市辅星路13号 | |||
| 法定代表人：张雅锋 | 联系人：牛孟宇 | ||||
| 电话：0755-83709350 | 传真：0755-83704850 | ||||
| 客服电话：95563 | |||||
| 网址：www.ghzq.com.cn | |||||
| 35 | 渤海证券股份有限公司 | 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 | |||
| 办公地址：天津市河西区宾水道8号 | |||||
| 法定代表人：杜庆平 | 联系人：王兆权 | ||||
| 电话：022-28451861 | 传真：022-28451892 | ||||
| 客服电话：400-651-5988 | 网址：www.bhzq.com | ||||
| 36 | 中原证券股份有限公司 | 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 | |||
| 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层 | |||||
| 法定代表人：菅明军 | 联系人：程月艳、耿铭 | ||||
| 电话：0371-65585670 | 传真：0371-65585665 | ||||
| 客服电话：400-813-9666/0371-967218 | |||||
| 网址：www.ccnew.com | |||||
| 37 | 国信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 | |||
| 法定代表人：何如 | 联系人：齐晓燕 | ||||
| 电话：0755-82130833 | 传真：0755-82133952 | ||||
| 客服电话：95536 | 网址：www.guosen.com.cn | ||||
| 38 | 招商证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 | |||
| 法定代表人：宫少林 | 联系人：黄健 | ||||
| 电话：0755-82943666 | 传真：0755-82943636 | ||||
| 网址：www.newone.com.cn | |||||
| 客服电话：400-888-8111\95565 | |||||
| 39 | 兴业证券股份有限公司 | 注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦 | |||
| 法定代表人：兰荣 | 联系人：谢高得 | ||||
| 电话：021-38565785 | 传真：021-38565783 | ||||
| 客服电话：400-888-8123 | 网址：www.xyzq.com.cn | ||||
| 40 | 齐鲁证券有限公司 | 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 | |||
| 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 | |||||
| 法定代表人：李玮 | 联系人：吴阳 | ||||
| 电话：0531-68889155 | 传真：0531-68889752 | ||||
| 客服电话：95538 | 网址：www.qlzq.com.cn | ||||
| 41 | 安信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 | |||
| 法定代表人：牛冠兴 | 联系人：陈剑虹 | ||||
| 联系电话：0755-82825551 | 传真：0755-82558355 | ||||
| 客服电话：400-800-1001 | |||||
| 网址：www.essence.com.cn | |||||
| 42 | 东莞证券有限责任公司 | 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 | |||
| 法定代表人：游锦辉 | 联系人：梁健伟 | ||||
| 电话：0769-22119341 | 传真：0769-22116999 | ||||
| 客服电话：0769-961130 | 网址：www.dgzq.com.cn | ||||
| 43 | 恒泰证券股份有限公司 | 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 | |||
| 法定代表人：庞介民 | 联系人：王旭华 | ||||
| 电话：0471-4972343 | 传真：0471-4961259 | ||||
| 客服电话：0471-4961259 | 网址：www.cnht.com.cn | ||||
| 44 | 世纪证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 | |||
| 法定代表人：卢长才 | 联系人：王飞 | ||||
| 电话：0755-83199511 | 客服电话：0755-83199511 | ||||
| 传真：0755-83199545 | 网址：www.csco.com.cn | ||||
| 45 | 厦门证券有限公司 | 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 | |||
| 法定代表人：傅毅辉 | 联系人：卢金文 | ||||
| 电话：0592-5161642 | 传真：0592-5161140 | ||||
| 客服电话：0592-5163588 | 网址：www.xmzq.cn | ||||
| 46 | 华宝证券有限责任公司 | 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 | |||
| 法定代表人：陈林 | 联系人：刘闻川 | ||||
| 电话：021-68778081 | 传真021-68778117 | ||||
| 客服电话：400-820-9898 | 网址：www.cnhbstock.com | ||||
| 47 | 英大证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 | |||
| 法定代表人：赵文安 | 联系人：王睿 | ||||
| 电话：0755-83007069 | 传真：0755-83007167 | ||||
| 客服电话：400-869-8698 | 网址：www.ydsc.com.cn | ||||
| 48 | 中国国际金融有限公司 | 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 | |||
| 法定代表人：李剑阁 | 联系人：罗文雯 | ||||
| 电话：010-65051166 | 传真：010-65051156 | ||||
| 网址：www.cicc.com.cn | |||||
| 49 | 华福证券有限责任公司 | 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 | |||
| 法定代表人：黄金琳 | 联系人：张腾 | ||||
| 电话：0591-87278701 | 传真：0591-87841150 | ||||
| 客服电话：0591-96326 | 网址：www.hfzq.com.cn | ||||
| 50 | 天相投资顾问有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 | |||
| 法定代表人：林义相 | 联系人：林爽 | ||||
| 电话：010-66045608 | 传真：010-66045527 | ||||
| 客服电话：010-66045678 | 网址：www.txsec.com | ||||
| 51 | 信达证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 | |||
| 法定代表人：高冠江 | 联系人：唐静 | ||||
| 电话：010-88656100 | 传真：010-88656290 | ||||
| 客服电话：400-800-8899 | 网址：www.cindasc.com | ||||
| 52 | 中国民族证券有限责任公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 | |||
| 法定代表人：赵大建 | 联系人：李微 | ||||
| 电话：010-59355941 | 传真：010-66553791 | ||||
| 客服电话：400-889-5618 | 网址：www.e5618.com | ||||
| 53 | 华龙证券有限责任公司 | 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 | |||
| 法定代表人：李晓安 | 联系人：李昕田 | ||||
| 电话：0931-8888088 | 传真：0931-4890515 | ||||
| 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 | 网址：www.hlzqgs.com | ||||
| 54 | 国元证券股份有限公司 | 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 | |||
| 法定代表人：凤良志 | 联系人：祝丽萍 | ||||
| 电话：0551-2257012 | 传真：0551-2272100 | ||||
| 客服电话：95578 | 网址：www.gyzq.com.cn | ||||
| 55 | 杭州银行股份有限公司 | 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 | |||
| 法定代表人：吴太普 | 联系人：严峻 | ||||
| 电话：0571-85163127 | 传真：0571-85179591 | ||||
| 客服电话：400-888-8508 | 网址：www.hzbank.com.cn | ||||
| 56 | 渤海银行股份有限公司 | 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 | |||
| 法定代表人：刘宝凤 | 联系人：王宏 | ||||
| 电话：022-58316666 | 传真：022-58316259 | ||||
| 客服电话：400-888-8811 | 网址：www.cbhb.com.cn | ||||
| 57 | 青岛银行股份有限公司 | 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 | |||
| 法定代表人：郭少泉 | 联系人：滕克 | ||||
| 电话：0532-85709732 | 传真：0532-85709725 | ||||
| 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） | 网址：www.qdccb.com | ||||
| 58 | 西部证券股份有限公司 | 注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 | |||
| 法定代表人：刘建武 | 联系人：冯萍 | ||||
| 电话：029-87406488 | 传真：029-87406387 | ||||
| 客服电话：95582 | 网址：www.westsecu.com | ||||
| 59 | 平安银行股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 | |||
| 法定代表人：肖遂宁 | 联系人：王昕 | ||||
| 电话：0755-22168032 | 客服电话：95511-3或95501 | ||||
| 网址：www.bank.pingan.com | |||||
| 60 | 德邦证券有限责任公司 | 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 | |||
| 法定代表人：姚文平 | 联系人：罗芳 | ||||
| 电话：021-68761616 | 传真：021-68767981 | ||||
| 客服电话：4008888128 | 网址：www.tebon.com.cn | ||||
| 61 | 中航证券有限公司 | 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 | |||
| 法定代表人：杜航 | 联系人：戴蕾 | ||||
| 电话：0791-86768681 | 传真：0791-86770178 | ||||
| 客服电话：400-8866-567 | 网址：www.avicsec.com | ||||
| 62 | 洛阳银行股份有限公司 | 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 | |||
| 法定代表人：王建甫 | 联系人：胡艳丽 | ||||
| 电话：0379-65921977 | 传真：0379-65920155 | ||||
| 客服电话：0379-96699 | |||||
| 网址：www.bankofluoyang.com.cn | |||||
| 63 | 东海证券有限责任公司 | 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 | |||
| 法定代表人：朱科敏 | 联系人：李涛 | ||||
| 电话：0519-88157761 | 传真：0519-88157761 | ||||
| 客服电话：400-888-8588 | 网址：www.longone.com.cn | ||||
| 64 | 方正证券股份有限公司 | 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 | |||
| 法定代表人：雷杰 | 联系人：郭瑞军 | ||||
| 电话：0731-85832503 | 传真：0731-85832214 | ||||
| 客服电话：95571 | 网址：www.foundersc.com | ||||
| 65 | 山西证券股份有限公司 | 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 | |||
| 法定代表人：侯巍 | 联系人：郭熠 | ||||
| 电话：0351-8686659 | 传真：0351-8686619 | ||||
| 客服电话：400-666-1618、95573 | 网址：www.i618.com.cn | ||||
| 66 | 深圳农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 | |||
| 法定代表人：李伟 | 联系人：王璇 宋永成 | ||||
| 电话：0755-25188269 | 传真：0755-25188785 | ||||
| 客服电话：4001961200 | 网址：www.4001961200.com | ||||
| 67 | 湘财证券有限责任公司 | 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 | ||||
| 法定代表人：林俊波 | 联系人：钟康莺 | |||||
| 电话：021-68634518 | 传真：021-68865680 | |||||
| 客服电话：400-888-1551 | 网址：www.xcsc.com | |||||
| 68 | 华融证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区月坛北街26号 | ||||
| 法定代表人：宋德清 | 联系人：黄恒 | |||||
| 电话：010-58568235 | 传真：010-58568062 | |||||
| 客服电话：010-58568118 | 网址：www.hrsec.com.cn | |||||
| 69 | 日信证券有限责任公司 | 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 | ||||
| 法定代表人：孔佑杰 | 联系人：陈韦杉 | |||||
| 电话：010-66413306 | 传真：010-66412537 | |||||
| 客服电话：010-88086830 | 网址：www.rxzq.com.cn | |||||
| 70 | 江海证券有限公司 | 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 | ||||
| 法定代表人：孙名扬 | 联系人：张宇宏 | |||||
| 电话：0451-82336863 | 传真：0451-82287211 | |||||
| 客服电话：400-666-2288 | 网址：www.jhzq.com.cn | |||||
| 71 | 广州证券有限责任公司 | 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼，20楼 | ||||
| 法定代表人：刘东 | 联系人：林洁茹 | |||||
| 电话：020-88836655 | 传真： 020-88836654 | |||||
| 客服电话：020-961303 | 网址： www.gzs.com.cn | |||||
| 72 | 大连银行股份有限公司 | 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 | ||||
| 法定代表人：陈占维 | 联系人：李鹏 | |||||
| 电话：0411-82308602 | 传真： 0411-82311420 | |||||
| 客服电话：400-664-0099 | 网址：www.bankofdl.com | |||||
| 73 | 天源证券经纪有限公司 | 注册地址：青海省西宁市长江路53号 | ||||
| 法定代表人：林小明 | 联系人：王斌 | |||||
| 电话：0755-33331188 | 传真：0755-33329815 | |||||
| 客服电话：4006543218 | 网址：www.tyzq.com.cn | |||||
| 74 | 浙商证券股份有限公司 | 注册地址： 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7 | ||||
| 法定代表人：吴承根 | 联系人：毛亚莉 | |||||
| 电话：021-64318893 | 传真：021-64713795 | |||||
| 客服电话：967777 | 网址：www.stocke.com.cn | |||||
| 75 | 上海银行股份有限公司 | 注册地址： 上海市浦东新区银城中路168号 | ||||
| 法定代表人：范一飞 | 联系人：夏雪 | |||||
| 电话：021-68475888 | 传真：021-684761111 | |||||
| 客服电话：021-962888 | ||||||
| 网址：www.bankofshanghai.com | ||||||
| 76 | 新时代证券有限责任公司 | 注册地址： 北京市西城区金融大街1号A座8层 | ||||
| 法定代表人：马金声 | 联系人：孙恺 | |||||
| 电话：010-83561149 | 传真：010-83561094 | |||||
| 客服电话：4006989898 | 网址： www.xsdzq.cn | |||||
| 77 | 西南证券股份有限公司 | 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 | ||||
| 法定代表人：余维佳 | 联系人：张煜 | |||||
| 电话：023-63786141 | 传真：023-63786212 | |||||
| 网址： http://www.swsc.com.cn | ||||||
| 78 | 中银国际证券有限责任公司 | 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 | ||||
| 法定代表人：许刚 | 联系人：王炜哲 | |||||
| 电话：021-20328309 | 传真：021-50372474 | |||||
| 客服电话：4006208888 | 网址： www.bocichina.com | |||||
| 79 | 哈尔滨银行股份有限公司 | 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 | ||||
| 法定代表人：郭志文 | 联系人：武艳凤 | |||||
| 电话：0451-86779018 | 传真：0451-86779218 | |||||
| 客服电话：0451-86779018 95537/400-60-95537 | 网址：www.hrbcb.com.cn | |||||
| 80 | 国都证券有限责任公司 | 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 | ||||
| 法定代表人：常喆 | 联系人：黄静 | |||||
| 电话：010-84183333 | 传真：010-84183311-3389 | |||||
| 客服电话：4008188118 | 网址：www.guodu.com | |||||
| 81 | 包商银行股份有限公司 | 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 | ||||
| 法定代表：李镇西 | 法定代表：刘芳 | |||||
| 电话：0472-5189051 | 电话：0472-5189057 | |||||
| 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） | 网址： www.bsb.com.cn | |||||
| 82 | 东莞农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 | ||||
| 法定代表：何沛良 | 联系人：何茂才 | |||||
| 电话：0769-22866255 | 电话：0769-22866255 | |||||
| 客服电话： 0769-961122 | 网址： www.drcbank.com | |||||
（2）第三方销售机构
| 1 | 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 | 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 | ||
| 法定代表人：汪静波 | 联系人：方成 | |||
| 电话：021-38602377 | 传真：021-38509777 | |||
| 客服电话：4008215399 | 网址：www.noah-fund.com | |||
| 2 | 上海好买基金销售有限公司 | 注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 | ||
| 法定代表人：杨文斌 | 联系人：王玉山 | |||
| 电话：021-58870011 | 传真：021-68596916 | |||
| 客服电话：400-700-9665 | 网址：www.ehowbuy.com | |||
| 3 | 上海长量基金销售投资顾问有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 | ||
| 法定代表人： 张跃伟 | 联系人：敖玲 | |||
| 电话：021-58788678-8201 | 传真：021—58787698 | |||
| 客服电话：400-089-1289 | 网址：www.erichfund.com | |||
| 4 | 深圳众禄基金销售有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 | ||
| 法定代表人：薛峰 | 联系人：童彩平 | |||
| 电话：0755-33227950 | 传真：0755-82080798 | |||
| 客服电话：4006-788-887 | ||||
| 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com | ||||
| 5 | 北京展恒基金销售有限公司 | 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 | ||
| 法定代表人：闫振杰 | 联系人：焦琳 | |||
| 电话：010-62020088-8288 | 传真：010-62020088-8802 | |||
| 客服电话：4008886661 | 网址：www.myfund.com | |||
| 6 | 浙江同花顺基金销售公司 | 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 | ||
| 法定代表人：凌顺平 | 联系人：杨翼 | |||
| 电话：0571-88911818-8565 | 传真：0571-86800423 | |||
| 客服电话：0571-88920897 | 网址：www.ijijin.cn | |||
| 7 | 杭州数米基金销售有限公司 | 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 | ||
| 法定代表人： 陈柏青 | 联系人： 周嬿旻 | |||
| 电话：0571-28829790 | 传真：0571- 26698533 | |||
| 客服电话：4000-766-123 | 网址：www.fund123.cn | |||
| 8 | 江苏金百临投资咨询有限公司 | 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号 | ||
| 法定代表：费晓燕 | 联系人：袁丽萍 | |||
| 电话：0510-82758877 | 传真：0510-88555858 | |||
| 客服电话：0510-9688988 | 网址： www.jsjbl.com | |||
| 9 | 上海天天基金销售有限公司 | 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 | ||
| 法定代表：其实 | 联系人：朱钰 | |||
| 电话：021-54509988-1071 | 传真：021-64383798 | |||
| 客服电话：4001818188 | 网址：www.1234567.com.cn | |||
| 10 | 北京万银财富投资有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 | ||
| 法定代表：李招弟 | 联系人：刘媛 | |||
| 电话：010-59393923 | 传真：010-59393074 | |||
| 客服电话：4008080069 | 网址：www.wy-fund.com | |||
| 11 | 上海利得基金销售有限公司 | 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 | ||
| 法定代表：盛大 | 联系人：叶志杰 | |||
| 电话：021-50583533 | 传真：021-50583633 | |||
| 客服电话：400-005-6355 | ||||
| 网址：www.leadfund.com.cn | ||||
（二）注册登记机构
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |
| 1 | 国泰基金管理有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 | |
| 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 | |||
| 法定代表人：陈勇胜 | 传真：021-38561800 | ||
| 联系人：何晔 | |||
| 客户服务专线：400-888-8688，021-38569000 | |||
（三）担保人
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |
| 1 | 重庆市三峡担保集团有限公司 | 注册地址：重庆市渝中区中华路178号国际商务中心6楼 | |
| 办公地址：重庆市渝中区中华路178号国际商务中心6楼 | |||
| 法定代表人：李卫东 | 成立日期：2006年4月30日 | ||
| 组织形式：有限责任公司 | 注册资本：叁拾亿元整 | ||
| 经营范围：许可经营项目：从事融资性担保及法律、法规没有限制的其他担保和再担保业务。一般经营项目：利用自有资金从事投资业务（不得从事金融业务），企业营销策划及咨询服务，企业财务顾问。 | |||
（四）出具法律意见书的律师事务所
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |
| 1 | 上海市通力律师事务所 | 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 | |
| 负责人：韩炯 | 联系人：黎明 | ||
| 联系电话：021-31358666 | 传真：021-31358600 | ||
| 经办律师：吕红、黎明 | |||
（五）审计基金财产的会计师事务所
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |
| 1 | 普华永道中天会计师事务所有限公司 | 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 | |
| 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 | |||
| 法人代表：杨绍信 | 联系人：魏佳亮 | ||
| 电话：021-61238888 | 传真：021-61238800 | ||
| 经办注册会计师：汪棣、屈斯洁 | |||
四、基金名称
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金
五、基金类型
保本型、混合型
六、基金运作方式
契约型开放式
七、基金投资目标
在保证本金安全的前提下，力争在本基金保本期结束时，实现基金财产的增值。
八、基金份额发售面值
人民币1.00元
九、基金存续期限
不定期。
十、基金保本期
二年。自基金管理人公告的保本期开始日起至2个公历年后对应日止，如该对应日为非工作日，则保本期到期日顺延至下一个工作日。
十一、保本
投资本基金可控制符合条件的基金份额持有人投资净额损失的风险。在本基金过渡期限定期限内申购本基金的基金份额持有人以及从本基金上一个保本期默认选择转入当期保本期的基金份额持有人持有本基金到当期保本期到期的，由基金管理人对其投资净额承担保本义务，由担保人就保本期内基金管理人所承担的前述保本义务的履行提供不可撤销的连带责任保证。
十二、基金的存续
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，基金管理人和基金注册登记人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
本基金的首次募集于2006年3月16日获中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金鹿保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2006]43号），募集期为2006年3月24日至2006年4月25日。募集期间募集及利息结转的基金份额共计2,517,710,461.09份基金份额，有效认购户数为32542户。《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》于2006年4月28日正式生效。
本基金在第一个保本期期满后，在符合基金合同规定的保本基金存续的条件下，本基金转入第二个保本期。第二个保本期的基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）”。经本基金管理人与本基金托管人协商一致，中国证监会核准（证监许可[2008]583号），国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）于2008年5月6日开始募集。《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》在基金募集结束后报中国证监会备案并获中国证监会书面确认后于2008年6月12日生效。
在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》约定的基金合同变更程序，经与基金托管人协商一致，基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》进行了修改，同时基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资基金”。前述修改变更事项已报中国证监会备案。
本基金的第三个保本期起始于2010年7月2日，并于2012年7月2日到期。针对本基金第四个保本期担保人的变更，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》约定的基金合同变更程序，经与基金托管人协商一致，基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》进行了修改，并于2012年6月11日刊登了修订后的基金合同全文，本次修订后的基金合同于2012年7月3日起生效。前述修改变更事项已报中国证监会备案。
本基金基金合同生效后的存续期间，连续二十个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会，说明出现上述情况的原因及解决方案；法律法规另有规定的，按其规定办理。
十三、基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并至少在一种中国证监会指定媒体上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回、转换时间所在开放日的价格。
国泰基金电子交易平台提供7×24小时服务，接受个人投资者申购、赎回与转换的申请，但交易日下午15:00以后接受的交易申请顺延至下一交易日处理。
2、申购与赎回的开始时间
本基金的申购与赎回自基金合同生效日后不超过三个月的时间开始办理。
在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于申购或赎回开始前3日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（二）申购与赎回的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或通过国泰基金电子交易平台（www.gtfund.com）或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更增减代销机构，并予以公告。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
4、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后不得撤销；
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前3日予以公告。
（四）申购与赎回的数额限定
1、申购金额的限制
基金管理人网上交易及代销机构每个账户单笔申购的最低金额为1000元（含申购费）；直销机构每个账户每次申购本基金的最低金额为1万元（含申购费）。
2、赎回份额的限制
基金份额持有人在销售机构办理赎回时，每次赎回申请不得低于100份基金份额，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额不足100份时，余额部分基金份额必须一同赎回。
3、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人进行前述调整，必须在调整生效前2个工作日在中国证监会指定媒体上刊登公告。
（五）申购和赎回的程序
1、申购与赎回申请的提出
基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。
投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。
2、申购与赎回申请的确认
注册登记机构应在T+1日对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认。投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，否则，如因申请未得到注册登记机构的确认而造成的损失，由投资者自行承担。”
3、申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规定处理。
（六）申购和赎回的数额与价格
1、申购份额的处理方式
（1）申购份额的处理方式：本基金采用外扣法计算申购费用及申购份额，申购的有效份额以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后2位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
（2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，赎回净额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后2位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
2、申购份额的计算
申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1 ＋ 申购费率）
申购费用＝申购金额 - 净申购金额
申购份额＝净申购金额/ 申购当日基金份额净值
（注：对于500万（含）以上的申购适用绝对数额的申购费金额，即净申购金额＝申购金额-申购费用）
3、赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下：
赎回金额=赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×基金赎回费率
赎回净额=赎回金额－赎回费用
4、基金份额净值的计算公式
基金份额净值的计算公式为：
基金份额净值＝基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数
基金份额净值的计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（七）基金的申购费与赎回费及其用途
1、申购费用
本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。若投资者在一天之内有多笔申购，则按每次申购金额对应费率分别收取申购费。申购费用由基金申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
本基金的申购费率如下：
| 申购金额（含申购费） | 申购费率 |
| 50万元以下 | 1.2% |
| 50万元（含）－ 200万元 | 0.8% |
| 200万元（含）－500万元 | 0.4% |
| 500万元（含）以上 | 1000元/笔 |
举例说明如下：
某投资者以40万元申购本基金，申购费率为1.2%，假设申购当日基金份额净值为1.100元，则其可得到的申购份额为：
净申购净额＝400,000/（1+1.2%）＝395,256.91元
申购费用＝400,000－395,256.91＝4743.09元
申购份额＝395,256.91/1.100＝359,324.46份
即投资者以40万元申购本基金，如果申购当日基金份额净值为1.100元，则其可得到的申购份额为359,324.46份。
2、赎回费用
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付销售、注册登记等机构的相关手续费。
本基金的赎回费率如下：
| 持有时间 | 赎回费率 |
| 6个月以下（含） | 1.8% |
| 6个月－2年 | 1.0% |
| 2年（含）以上 | 0 |
（注：1年按365天计算；6个月按183天计算；基金份额持有人持有时间的计算，以其份额在注册登记机构的注册登记日开始计算。）
举例说明：
某基金份额持有人赎回持有不超过6个月的1000份基金份额，赎回对应的赎回费率为1.8%，假设赎回当日基金份额净值是1.100元，则其可得到的赎回净额为：
赎回金额＝1000×1.100＝1100元
赎回费用＝1100×1.8%=19.80元
赎回净额＝1100－19.80＝1080.20元
即基金份额持有人赎回持有不超过6个月的1000份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是1.100元，则其可得到的赎回净额为1080.20元。
3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人最迟应在调整实施前2日在中国证监会指定的媒体上刊登公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以调低基金申购费率和基金赎回费率。
（八）申购和赎回的注册登记
投资者申购基金成功后，注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后，注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
（九）过渡期申购的特别规定
基金管理人应在当期保本期到期前公告处理规则，允许投资者在下一个保本期开始前的过渡期限定期限内申请购买本基金基金份额，投资者在上述期限内申请购买本基金基金份额的行为称为“过渡期申购”。投资者在过渡期限定期限内申购本基金的，按其申购的基金份额在折算日所代表的资产净值确认下一保本期的投资净额并适用下一保本期的保本条款。
基金管理人在当期保本期到期前，将根据担保人提供的下一个保本期担保额度确定并公告下一个保本期的担保规模上限，规模控制的具体方案详见当期保本期到期前公告的处理规则。
投资者在过渡期内指定期限外的开放日或者在下一保本期开始后的开放日申购本基金的，不适用下一保本期的保本条款。
十四、投资目标
在保证本金安全的前提下，力争在本基金保本期结束时，实现基金财产的增值。
十五、投资范围
本基金为保本增值混合基金，投资范围包括国内依法公开发行的各类债券、股票以及中国证监会允许投资的其他金融工具。本基金投资于债券的比例不低于基金资产的60%，投资于股票、权证等其他资产不高于基金资产的30%，其中权证投资比例不高于基金资产净值的3%，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
十六、投资理念
价格终将反映价值。
十七、投资策略
本基金采用固定比例组合保险（CPPI，Constant Proportion Portfolio Insurance）技术和基于期权的组合保险（OBPI，Option-Based Portfolio Insurance）技术相结合的投资策略。通过定量化的资产类属配置达到本金安全。用投资于固定收益类证券的现金净流入来冲抵风险资产组合潜在的最大亏损，并通过投资可转债及股票等风险资产来获得资本利得。
本基金的主体保本技术为CPPI技术。在具体操作过程中，CPPI技术主要用来确定安全资产和风险资产的比例，而OBPI技术主要运用于可转换债券的投资，它是建立在CPPI技术基础之上的必要补充。
债券投资策略：本基金对可转债以外的债券投资在策略上分为两个部分，其中一部分采取被动式的资产负债管理策略，以其现金净流入冲抵可转债等风险资产组合可能发生的亏损。另一部分采取积极的债券投资策略，主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资组合管理。
可转债投资策略：本基金运用国际普遍使用的二叉树模型计算可转债所含期权的价值，结合该可转债的债券价值对可转债进行相对价值评估，根据本溢价率排序和行业资金配置情况确定最终的可转债投资组合。
股票投资策略：本基金把握可转债与股票之间出现的无风险套利机会。谨慎参与一级市场股票首发和增发，以获得一、二级市场之间的利润。在构造股票组合时，采取自上而下的方法，定量分析与定性分析相结合，通过组合管理有效规避个股的非系统性风险，通过行业精选确定拟投资的优势行业及相应比例，通过个股选择，挖掘具有突出成长潜力且被当前市场低估的上市公司。
权证投资策略：本基金主要采用国际上通行的权证定价模型对权证进行定价，并根据市场实际情况，对有关参数特别是股票价格的隐含波动率进行修正，得出权证理论价格，作为基金投资权证的基础依据。本基金对权证的投资主要用于锁定收益和控制风险。
十八、业绩比较基准
本基金以2年期银行定期存款税后收益率作为本基金的业绩比较基准。
上述业绩比较基准是在考虑了本基金的投资策略、保本期限、客户构成及资金来源性质等特点的基础上制订的。如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出，本基金经基金管理人和基金托管人协商一致并公告后可以变更上述业绩比较基准，无需召开基金份额持有人大会。
十九、风险收益特征
本基金属于证券投资基金中的低风险品种。投资人可获得投资净额保本担保。未持有到期而赎回的基金份额以及日常申购的基金份额，不享受保本担保。
二十、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2013年3月31日，本报告所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 120,752,919.51 | 15.38 |
| 其中：股票 | 120,752,919.51 | 15.38 | |
| 2 | 基金投资 | - | - |
| 3 | 固定收益投资 | 610,775,582.80 | 77.77 |
| 其中：债券 | 610,775,582.80 | 77.77 | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 4 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 5 | 买入返售金融资产 | 20,000,000.00 | 2.55 |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 6 | 银行存款和结算备付金合计 | 12,361,678.73 | 1.57 |
| 7 | 其他各项资产 | 21,477,761.71 | 2.73 |
| 8 | 合计 | 785,367,942.75 | 100.00 |
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司