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（12）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号27层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
客服电话：400-820-9898
联系人：汪明丽
电话：021-68778075
传真：021-68777723
网址：www.cnhbstock.com
（13）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座
办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座
法定代表人：李工
客服电话：96518
联系人：钱欢、甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（14）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：李晓涛
客服电话：4008-773-772，0571-88920897
联系人：胡璇
电话：0571-88911818
传真：0571-88911818
网址：www.5ifund.com
（十）发售时间安排
本基金的募集期限自本基金发售之日起最长不超过3个月。
本基金的发售募集期为2013年8月1日至2013年8月28日。
基金管理人有权根据基金募集的实际情况依照相关程序缩短或延长发售募集期。
部分销售机构在本基金发售募集期内对于机构或个人的发售日以及每日具体业务办理时间可能不同，具体安排详见各销售机构公告或通知。
（十一）基金备案的条件
1、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
3、本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息折成投资人认购的基金份额，归基金份额持有人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
二、发售方式及相关规定
（一）本公司的直销机构和交通银行等代销机构的代销网点同时面向个人和机构投资者销售本基金。
（二）认购受理：在基金份额发售期间，销售网点按规定的时间受理投资人的认购申请。
（三）认购方式：本基金采用金额认购方式。投资人可以通过柜面委托、网上委托等方式进行认购。
（四）资金缴纳：投资人须在募集期内将足额资金存入销售网点指定的账户后，方可进行基金认购。认购申请一经受理，不可撤销。
（五）认购限额
投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。投资人通过代销机构首次认购基金份额的最低金额为人民币1,000元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金额为人民币500元（含认购费）。
通过公司直销中心及网上交易平台进行认购，单个基金账户基金份额的单笔最低认购金额为1,000元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金额为人民币500元（含认购费），单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
（六）份额确认
对于T日交易时间内受理的认购申请，注册登记机构将在T+1日就申请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表销售机构确实接受了投资人的认购申请，认购申请的成功确认应以注册登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。投资人应在基金合同生效后到各销售机构或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。投资人本人应主动查询认购申请的确认结果。
三、认购费用及认购份额
（一）认购费率
1、投资者在认购基金份额时需交纳认购费，费率按认购金额递减，具体如下：
| 认购金额（含认购费）X | 认购费率 |
| X<100万元 | 0.60% |
| 100万元≤X<500万元 | 0.30% |
| 500万元≤X | 1000元每笔 |
2、本基金认购费由认购人承担，认购费不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
3、投资人重复认购时，需按单笔认购金额对应的费率分别计算认购费用。
（二）基金认购份额的计算
认购份额的计算方法如下：
净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值
认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
认购费用＝固定金额
净认购金额=认购金额－认购费用
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值
认购份额的计算按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
举例：假设某基金投资人投资10万元认购本基金，所适用的认购费率为0.60%，认购期利息为100元，则该投资者认购可得到的基金份额为：
净认购金额=100,000/（1＋0.60%）=99,403.58元
认购费用=100,000－99,403.58=596.42元
认购份额=（99,403.58＋100）/ 1.00=99,503.58份
即投资人投资10万元认购本基金，加上募集期间利息后一共可以得到99,503.58份基金份额。
2、基金份额余额的处理
认购份额的计算按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
（三）募集期间认购资金利息的处理方式
本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。其中利息以注册登记机构的记录为准。
四、个人投资者的开户与认购程序
个人投资者可到各代销机构的代销网点或通过本公司直销中心、网上交易平台办理本基金的开户与认购业务。
个人投资者开立基金账户成功后基金注册登记机构将向投资人分配基金账号，个人投资者应从递交开户申请后的第二个工作日起至开户网点办理开户业务确认手续。
（一）通过方正富邦基金管理有限公司直销中心开户和认购程序（若已经在方正富邦基金管理有限公司开立基金账户，则不需要再次办理开户手续）：
1、开户及认购的时间：基金发售日的9:00—17:00（中午不休息，周六、周日和法定节假日不受理）。
2、开户
个人投资者在本公司直销中心申请开立基金账户，须提供以下材料：
（1）本人有效身份证明文件原件及复印件；
（2）填妥的经本人签字确认的《开放式基金账户业务申请表》；
（3）同名银行存折或银行卡及复印件；
（4）填妥的经本人签字确认的《风险调查问卷（个人）》。
3、认购
个人投资者在本公司直销中心办理认购申请，须提供以下材料：
（1）本人有效身份证明文件原件及复印件；
（2）划款凭证或复印件；
（3）填妥的经本人签字确认的《开放式基金交易业务申请表》。
4、缴款
个人投资者申请认购开放式基金，应先到指定银行账户所在银行，将对应认购资金汇入本公司指定的直销资金专户。
本公司指定的方正富邦基金管理有限公司直销资金专户如下：
账户名称：方正富邦基金管理有限公司
账号：11001007200059507046
开户银行：中国建设银行北京西四支行
人行支付系统机构号：105100003023
5、注意事项
本公司直销中心不受理投资人以现金方式提出的认购申请。投资人开立基金账户的当天可办理认购申请，但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。投资人开户时须预留指定银行账户，该银行账户作为投资人认购、申购、赎回、分红、退款等基金交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与投资人基金账户的户名一致。
（1）认购申请当日交易结束之前，若个人投资者的资金未到本公司指定直销资金专户且划款凭证未传真至本公司，则当日提交的认购申请作无效处理。
（2）基金认购结束，以下将被认定为无效认购：
1）投资人划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
2）投资人划来资金，但逾期未办理认购手续的；
3）投资人划来的认购资金与其申请的认购金额不符的；
4）投资人开户成功，但认购资金从非“指定银行账户”划来，或者资金划拨没有使用存折转账、信汇或电汇方式的；
5）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
（3）投资人的无效认购资金，将于本基金认购结束后第3个工作日起划往投资人指定的银行账户。
（4） 投资人T 日提交开户申请和认购申请后，可于T＋1 个工作日到本公司直销中心、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和认购受理结果。认购确认结果应于基金成立后查询。
（二）通过方正富邦网上交易平台开户和认购程序
1、认购的时间：基金发售日7×24 小时受理，当前交易日17:00 以后交易申请视为下一交易日提交的申请。
2、开立基金账户及认购程序
（1）可登录本公司网站（www.founderff.com），参照公布于方正富邦基金管理有限公司网站上的《方正富邦基金管理有限公司开放式基金网上交易平台业务规则》办理相关开户和认购业务。
（2）尚未开通方正富邦基金网上交易的个人投资者，可以登录本公司网站（www.founderff.com），根据页面提示进行开户操作，在开户申请提交成功后，即可直接通过方正富邦网上交易平台进行认购。
（3）已经开通方正富邦基金网上交易的个人投资者，请直接登录方正富邦基金网上交易平台进行网上认购。
3、方正富邦基金管理有限公司网上交易咨询电话：400-818-0990。
（三）个人投资者通过代销机构开户及认购本基金的，开立基金账户和认购程序以各代销机构的规定为准。
五、机构投资者的开户与认购程序
机构投资者可到各代销网点或本公司的直销中心办理基金的开户及认购。
机构投资者开立基金账户成功后基金注册登记机构将向投资人分配基金账号，机构投资者应从递交开户申请后的第二个工作日起至开户网点办理开户业务确认手续。
（一）机构投资者在方正富邦基金管理有限公司直销中心办理开户和认购程序（若已经在方正富邦基金管理有限公司开立基金账户，则不需要再次办理开户手续）：
1、开户和认购的时间：基金发售日的9:00—17:00（周六、周日和法定节假日不受理）。
2、机构投资者在直销中心申请开立基金账户，须提供以下材料：
（1）加盖公章的企业法人营业执照复印件；加盖公章的事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件；加盖公章的企业组织机构代码证复印件；加盖公章的企业税务登机证件复印件；加盖公章的控股股东或实际控制人信息；加盖公章的企业开立银行账户的《开户许可证》或《开立银行账户申报表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）；
（2）法定代表人授权委托书原件；
（3）法定代表人及业务经办人有效身份证明文件原件及复印件；
（4）预留印鉴卡(一式三份)；
（5）填妥的加盖公章的《开放式基金账户业务申请表》，通过传真办理开户的机构还需提供填妥的加盖公章的《投资人传真委托服务协议》(一式两份)；
（6）填妥的加盖公章的《风险调查问卷（机构）》。
3、认购
机构投资者或合格境外机构投资者在直销中心办理认购申请，须提供以下材料：
（1）业务经办人有效身份证明文件原件及复印件；
（2）划款凭证或复印件；
（3）填妥的加盖预留印鉴章的《开放式基金交易业务申请表》。
4、缴款
机构投资者申请认购开放式基金，应先到指定银行账户所在银行，将对应认购资金汇入本公司指定的直销资金专户。
本公司指定的方正富邦基金管理有限公司直销资金专户如下：
账户名称：方正富邦基金管理有限公司
账号：11001007200059507046
开户银行：中国建设银行北京西四支行
人行支付系统机构号：105100003023
5、注意事项
本公司直销中心不受理投资人以现金方式提出的认购申请。投资人开立基金账户的当天可办理认购申请，但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。投资人开户时须预留指定银行账户，该银行账户作为投资人认购、申购、赎回、分红、退款等基金交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与投资人基金账户的户名一致。
（1）认购申请当日交易结束之前，若机构投资者的资金未到本公司指定直销资金专户且划款凭证未传真至本公司，则当日提交的认购申请作无效处理。
（2）基金认购结束，以下将被认定为无效认购：
1）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
2）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；
3）投资者划来的认购资金与其申请的认购金额不符的；
4）投资者开户成功，但认购资金从非“指定银行账户”划来，或者资金划拨没有使用“贷记凭证”方式或“电汇”方式的；
5）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
（3）投资者的无效认购资金，将于本基金认购结束后第3个工作日起划往投资者指定的银行账户。
（4）投资者T 日提交开户申请和认购申请后，可于T＋1个工作日到本公司直销中心、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和认购受理结果。认购确认结果可于基金成立后查询。
（二）机构投资者通过代销机构的，开立基金账户和认购程序以各代销机构的规定为准。
六、清算与交割
（一）本基金正式成立前，全部认购资金将被冻结在本公司的本基金募集专门账户中，本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。其中利息以注册登记机构的记录为准。份额计算时采用四舍五入方法，保留到小数点后2 位，由此产生的误差计入基金。其中利息以注册登记机构的记录为准，利息折算份额不收取认购费。
（二）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
（三）本基金权益登记由注册登记机构（方正富邦基金管理有限公司）在发行结束后完成。
七、基金资产的验资与基金合同生效
（一）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
（二）自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
（三）本次基金发售中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费用由基金管理人承担，不从基金资产中支付。
（四）如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
八、本次募集有关当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：方正富邦基金管理有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦11层9、11单元
办公地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦11层9、11单元
法定代表人：雷杰
成立时间：2011年7月8日
注册资本：2亿元
存续期间：持续经营
电话：010-57303700
传真：010-57303716
联系人：黄欣
（二）基金托管人
名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
成立时间：1987年3月30日
批准设立机关和批准设立文号：国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民银行银发［1987］40号文
组织形式： 股份有限公司
注册资本：742.62亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
（三）销售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司的直销中心以及本公司的网上交易平台。
（1）方正富邦基金管理有限公司直销中心
地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦11层9、11单元
邮编：100032
电话：010-57303803
传真：010-57303716
联系人：邓彬
客户服务电话：4008180990（免长途话费）
网址：www.founderff.com
（2）方正富邦基金管理有限公司网上交易平台
网上交易平台网址：https://www.founderff.com/etrading
投资人可以通过本公司网上交易平台办理本基金的开户、认购等业务。有关办理本基金开户、认购等业务的规则请登录本公司网站（www.founderff.com）查询。
2、代销机构
（1）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市仙霞路18号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
联系人：张作伟
电话：021-58781234
传真：021-58408842
网址：www.bankcomm.com
（2）方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
客服电话：95571
联系人：刘丹
电话：010-57398059
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（3）厦门银行股份有限公司
注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
客服电话：400-858-8888
联系人：许蓉芳
电话：0592-5337315
传真：0592-2275173
网址：www.xmccb.com
（4）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号29楼
法定代表人：万建华
客服电话：95521
联系人：吴倩
电话：021-38676767
传真：021-38670767
网址：www.gtja.com
（5）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
客服电话：400-888-8108
联系人：魏明
电话：010-85130588
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（6）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦3层
法定代表人：王东明
客服电话：95558
联系人：腾燕
电话：010-60838832
传真：010-60833739
网址：www.cs.ecitic.com
（7）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
客服电话：400-888-8888
联系人：宋明
电话：010-66568450
传真：010-55658536
网址：www.chinastock.com.cn
（8）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人：荣兰
客服电话：95562
联系人：黄英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（9）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江
客服电话：400-800-8899
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
（10）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
客服电话：95525
联系人：丁梅
电话：021-22169130
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（11）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
法定代表人：沈强
客服电话： 96598
联系人：周妍
电话：0571-86078823
传真：0571-87696598
网址：www.bigsun.com.cn
（12）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号27层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
客服电话：400-820-9898
联系人：汪明丽
电话：021-68778075
传真：021-68777723
网址：www.cnhbstock.com
（13）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座
办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座
法定代表人：李工
客服电话：96518
联系人：钱欢、甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（14）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：李晓涛
客服电话：4008-773-772，0571-88920897
联系人：胡璇
电话：0571-88911818
传真：0571-88911818
网址：www.5ifund.com
（四）注册登记机构
名称：方正富邦基金管理有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦11层9、11单元
办公地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦11层9、11单元
法定代表人：雷杰
电话：010-57303700
传真：010-57303716
联系人：达岩
（五）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：安冬
经办律师：吕红、安冬
（六）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：张鸿
经办注册会计师：许康玮、张鸿
方正富邦基金管理有限公司
二〇一三年七月二十七日