重要提示
本基金经中国证监会2011年4月11日证监许可[2011]524号文核准募集，基金合同已于2011年6月21日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。未持有到期，投资者赎回时不能获得保本保证，将承担市场波动的风险。投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2013年6月21日，有关财务数据和净值表现截止日2013年3月31日（未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
成立时间：1998年3月6日
法定代表人：吴万善
注册资本：1.5亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券股份有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、代总裁。
高良玉先生，董事，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长。1998年加入南方基金担任副总经理、总裁，现任南方基金管理有限公司副董事长、南方东英资产管理有限公司（香港）董事会主席。
张涛先生，董事，中共党员，博士研究生。历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任；现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员。
姜健先生，董事，中共党员，硕士研究生。历任南京农业大学教师；华泰证券人事处职员、人事处培训教育科科长、投资银行部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。
李真先生，董事，中共党员，材料工程、企业管理双学士，高级工程师。历任机械工业部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术处副处长；深圳亚洲金刚石有限公司副总经理（干部交流）；深圳市投资管理公司董事局秘书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任；深圳市通产实业有限公司党委书记、董事长；深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长；现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。
余钢先生，董事，中共党员。毕业于湘潭大学英语专业，高级经济师。历任广州军区技术局四处见习学员；广州军区技术局组织处助理翻译、中尉；广州军区情报部副连参谋、正连参谋、副营参谋；深圳市投资管理公司人事部、董办、办公室业务经理；深圳市国资委企业领导人员管理处主任科员；深圳市国资委办公室副主任、党委秘书；深圳市国资委企业领导人员管理处副处长；深圳市地铁有限公司人力资源部部长、党支部书记；深圳市地铁集团有限公司党委委员人力资源部部长、党支部书记（2009-2010年4月兼深圳通公司董事、深圳大学轨道交通学院理事会理事）；2009.09—2009.11深圳市市委中青班培训学习；现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、纪委书记、董事。
洪文瑾女士，董事，中共党员，硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部，厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、总经理，厦门国际信托投资有限公司总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长。
庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。
张磊先生，独立董事，工商管理硕士（MBA）及国际关系硕士，注册金融分析师(CFA)，获得美国NASD Series 7 & 65证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Yale Endowment）及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC)，主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表；现任HCM投资管理有限公司高级合伙人，United World College of Southeast Asia Foundation校董、耶鲁大学校务委员会成员、国际顾问委员会成员，纽约金融分析师协会会员。
周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国加州大学及香港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员（副局级）、中国留美金融学会理事、美国经济学会、美国金融研究会会员，Annals of Economics and Finance 编委，北京大学光华管理学院院长助理、EMBA中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教授，香港大学荣誉教授，深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员；现为长江商学院金融教授、EMBA和高层培训项目学术主任，国家杰出青年基金获得者。
王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，1997年中国人民大学会计专业研究生班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师；历任北京市财政局会计处副处长，北京会计公司总经理（正处级）；现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。
丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教、经济法讲师、经济法教研室副主任，美国加州大学洛杉矶校区（UCLA）客座教授、北京大学副教授；现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。
米志明先生，独立董事，本科，高级经济师、注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。
2、监事会成员
骆新都女士，职工监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士，监事，本科。历任熊猫电子集团公司财务处财务处长，华泰证券计划资金部副总经理（主持工作）、稽查监察部副总经理、总经理；现任华泰证券股份有限公司财务总监兼计划财务部总经理。
周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（MBA），经济师。历任深圳三九企业集团三九贸易公司职员，深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、加拿大西蒙弗雷泽大学工商管理学院MBA学生兼助教，广东美的集团战略发展部高级经理，招商局集团中国南山开发（集团）公司研究发展部高级项目经理，深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理；现任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。
苏荣坚先生，监事，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理。
郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。历任兴业证券华林营业部客户经理、研究发展中心市场分析师、经纪业务部市场分析师、办公室文秘部经理、南平滨江路营业部副总经理（主持工作）、计划财务部副总经理、财务部总经理、兴业证券财务总监；现任兴业证券副总裁。
苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
3、公司高级管理人员
吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、代总裁。
俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司。2000年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总裁。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员，华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼债券部总经理。2005年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、纪委委员、南方东英资产管理有限公司（香港）董事。
杨小松先生，督察长，中共党员，经济学硕士，注册会计师。历任德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，证监会主任科员、副处长、处长（期间曾派往美国NASDAQ工作），局长助理、副局长、副主任。2012年加入南方基金，现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、党委副书记。
4、基金经理
孙鲁闽先生，南开大学理学和经济学双学士、澳大利亚新南威尔士大学商学硕士，具有基金从业资格。曾任职于厦门国际银行福州分行，2003年4月加入南方基金管理有限公司，历任行业研究员、南方高增和南方隆元的基金经理助理，2007年12月至2010年10月，担任南方基金企业年金和专户的投资经理。2010年12月至今，任南方避险基金经理；2011年6月至今，任南方保本基金经理。
5、投资决策委员会成员
董事长、代总裁吴万善先生，副总裁郑文祥先生，总裁助理兼投资总监邱国鹭先生，专户投资管理部执行总监蒋峰先生，总裁助理兼固定收益部总监李海鹏先生，研究部总监史博先生，投资部执行总监陈键先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：蒋超良
成立日期：2009年1月15日
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工146名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止2013年6月21日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共160只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金。
二、基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效；业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
(一)销售机构
1、直销机构：
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人：吴万善
电话：（0755）82763905、82763906
传真：（0755）82763900
联系人：张锐珊
2、代销机构：
代销银行：
| 序号 | 代销机构名称 | 代销机构信息 |
| 1 | 中国农业银行股份有限公司 | 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com |
| 2 | 中国工商银行股份有限公司 | 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn |
| 3 | 中国建设银行股份有限公司 | 客服电话：95533 网址：www.ccb.com |
| 4 | 中国银行股份有限公司 | 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn |
| 5 | 交通银行股份有限公司 | 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com |
| 6 | 招商银行股份有限公司 | 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com |
| 7 | 中国邮政储蓄银行股份有限公司 | 传真：（010）68858117 公司网址：www.psbc.com |
| 8 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn |
| 9 | 中信银行股份有限公司 | 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com/ |
| 10 | 广发银行股份有限公司 | 客服电话：400-830-8003 公司网站：www.gdb.com.cn |
| 11 | 中国民生银行股份有限公司 | 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn |
| 12 | 中国光大银行股份有限公司 | 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com |
| 13 | 兴业银行股份有限公司 | 客服电话:95561 公司网站:www.cib.com.cn |
| 14 | 平安银行股份有限公司 | 客服电话：95511-3 公司网站:bank.pingan.com |
| 15 | 杭州银行股份有限公司 | 客服电话：0571-96523、4008888508 公司网站：www.hzbank.com.cn |
| 16 | 上海银行股份有限公司 | 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com |
| 17 | 北京银行股份有限公司 | 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn |
| 18 | 北京农村商业银行股份有限公司 | 客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198 网址：www.bjrcb.com |
| 19 | 烟台银行股份有限公司 | 客服热线：4008-311-777 公司网址：http://www.yantaibank.net/ |
| 20 | 上海农村商业银行股份有限公司 | 客服电话：021-962999，4006962999 公司网站：www.srcb.com |
| 21 | 江苏银行股份有限公司 | 客服电话：96098，400-8696-098 公司网站：www.jsbchina.cn |
| 22 | 东莞银行股份有限公司 | 客服电话：4001196228 公司网站：www.dongguanbank.cn |
| 23 | 青岛银行股份有限公司 | 客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588 公司网站：www.qdccb.com |
| 24 | 宁波银行股份有限公司 | 客服电话：96528，上海、北京地区962528 公司网站：www.nbcb.com.cn |
| 25 | 南京银行股份有限公司 | 客服电话：96400 公司网站：www.njcb.com.cn |
| 26 | 临商银行股份有限公司 | 客服电话：400-699-6588 公司网站：www.lsbchina.com |
| 27 | 汉口银行股份有限公司 | 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全国） 公司网站：http://www.hkbchina.com |
| 28 | 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 | 客服电话：0512-96065 公司网站：www.zrcbank.com |
| 29 | 浙商银行股份有限公司 | 客服电话：95527 公司网站：www.czbank.com |
| 30 | 温州银行股份有限公司 | 客服电话：0577-96699 公司网站：www.wzbank.cn |
| 31 | 重庆银行股份有限公司 | 客服电话：400-70-96899 网址：www.cqcbank.com |
| 32 | 深圳农村商业银行股份有限公司 | 客服电话：4001961200 公司网址：www.4001961200.com |
| 33 | 东莞农村商业银行股份有限公司 | 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com |
| 34 | 哈尔滨银行股份有限公司 | 客服电话：95537，400-60-95537 网址：www.hrbb.com.cn |
| 35 | 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 | 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn |
| 36 | 渤海银行股份有限公司 | 客服电话：4008888811 网址：www.cbhb.com.cn |
| 37 | 广州银行股份有限公司 | 客服电话：020-96699 网址：www.gzcb.com.cn |
| 38 | 河北银行股份有限公司 | 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com |
| 39 | 大连银行股份有限公司 | 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com |
| 40 | 徽商银行股份有限公司 | 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 网址：www.hsbank.com.cn |
| 41 | 广东顺德农村商业银行股份有限公司 | 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com |
| 42 | 金华银行股份有限公司 | 客服电话：400-711-6668 网址：www.jhccb.com.cn |
| 43 | 包商银行股份有限公司 | 客服电话：96016 网址：http://www.bsb.com.cn/ |
| 44 | 广州农村商业银行股份有限公司 | 客服电话：961111 网址：www.grcbank.com |
| 45 | 珠海华润银行股份有限公司 | 客服电话：96588(广东省外加拨0756)，4008800338 网址：www.crbank.com.cn |
代销券商和其他代销机构：
| 序号 | 代销机构名称 | 代销机构信息 |
| 1 | 华泰证券股份有限公司 | 客服电话：95597 公司网站：http://www.htsc.com.cn |
| 2 | 兴业证券股份有限公司 | 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn |
| 3 | 国信证券股份有限公司 | 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn |
| 4 | 中国银河证券股份有限公司 | 客服电话：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn |
| 5 | 国泰君安证券股份有限公司 | 联系人：芮敏祺 公司网站：www.gtja.com |
| 6 | 齐鲁证券有限公司 | 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn |
| 7 | 海通证券股份有限公司 | 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com |
| 8 | 中信建投证券股份有限公司 | 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com |
| 9 | 广发证券股份有限公司 | 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn |
| 10 | 长城证券有限责任公司 | 客服电话:0755-33680000 4006666888 公司网站：www.cgws.com |
| 11 | 招商证券股份有限公司 | 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn |
| 12 | 中信证券股份有限公司 | 客服电话：95558 公司网站：www.citics.com |
| 13 | 申银万国证券股份有限公司 | 客服电话：95523或4008895523 网址：www.sywg.com |
| 14 | 光大证券股份有限公司 | 客服电话：10108998，95525 公司网站：www.ebscn.com |
| 15 | 中国中投证券有限责任公司 | 客服电话：400-600-8008、95532 公司网站：www.china-invs.cn |
| 16 | 宏源证券股份有限公司 | 客服电话：4008-000-562 公司网站：www.hysec.com |
| 17 | 湘财证券有限责任公司 | 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com |
| 18 | 中信证券（浙江）有限责任公司 | 公司网站：www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话：95548 |
| 19 | 安信证券股份有限公司 | 客服电话：4008001001 公司网站：www.essence.com.cn |
| 20 | 中信万通证券有限责任公司 | 客服电话：0532-96577 公司网站：www.zxwt.com.cn |
| 21 | 中银国际证券有限责任公司 | 联系电话：021-20328309 公司网站：www.bocichina.com |
| 22 | 信达证券股份有限公司 | 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com |
| 23 | 民生证券股份有限公司 | 客服电话：4006198888 公司网站：www.mszq.com |
| 24 | 东方证券股份有限公司 | 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn |
| 25 | 华融证券股份有限公司 | 客服电话：010－58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn |
| 26 | 华西证券有限责任公司 | 客服电话:4008888818 公司网站:www.hx168.com.cn |
| 27 | 长江证券股份有限公司 | 传真：027-85481900 长江证券客户服务网站：www.95579.com |
| 28 | 东北证券股份有限公司 | 客服电话:4006000686，0431-85096733 公司网站：www.nesc.cn |
| 29 | 上海证券有限责任公司 | 公司网站：www.shzq.com 客服电话：4008918918，021-962518 |
| 30 | 江海证券有限公司 | 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn |
| 31 | 国联证券股份有限公司 | 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn |
| 32 | 东莞证券有限责任公司 | 联系电话:0769-22100155 公司网站:www.dgzq.com.cn |
| 33 | 渤海证券股份有限公司 | 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com |
| 34 | 平安证券有限责任公司 | 客服电话:95511-8 公司网站：http://www.pingan.com |
| 35 | 国都证券有限责任公司 | 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com |
| 36 | 东吴证券股份有限公司 | 客服电话：4008601555 网址：http://www.dwjq.com.cn/ |
| 37 | 广州证券有限责任公司 | 客服电话:020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn |
| 38 | 南京证券股份有限公司 | 联系电话：025-83364032 公司网站:www.njzq.com.cn |
| 39 | 华安证券股份有限公司 | 客服电话：96518，4008096518 公司网站：www.hazq.com |
| 40 | 浙商证券股份有限公司 | 客服电话：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn |
| 41 | 华宝证券有限责任公司 | 客服电话：021-38929908 公司网站：www.cnhbstock.com |
| 42 | 山西证券股份有限公司 | 客服电话：400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn |
| 43 | 第一创业证券股份有限公司 | 联系电话:0755-25832852 公司网站:www.fcsc.com |
| 44 | 华福证券有限责任公司 | 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：公司网址：www.hfzq.com.cn |
| 45 | 中山证券有限责任公司 | 客服电话：4001022011 公司网站：http://www.zszq.com |
| 46 | 国海证券股份有限公司 | 客服电话：95563 网址：http://www.ghzq.com.cn |
| 47 | 中原证券股份有限公司 | 客服电话：967218、400-813-9666 公司网站：www.ccnew.com |
| 48 | 西南证券股份有限公司 | 客服电话：4008-096-096 网址：www.swsc.com.cn |
| 49 | 财达证券有限责任公司 | 客服电话：4006128888 公司网站：www.S10000.com |
| 50 | 德邦证券有限责任公司 | 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn |
| 51 | 中航证券有限公司 | 客服电话：400-8866-567 网址：http://www.avicsec.com/ |
| 52 | 国元证券股份有限公司 | 客服电话：全国统一热线95578，4008888777，安徽省内热线96888 公司网站：www.gyzq.com.cn |
| 53 | 国盛证券有限责任公司 | 联系电话:0791-86285337 公司网站:www.gsstock.com |
| 54 | 中国国际金融有限公司 | 客服电话：(010)85679238(010)85679169 公司网站：www.ciccs.com.cn |
| 55 | 大同证券经纪有限责任公司 | 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn |
| 56 | 方正证券股份有限公司 | 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com |
| 57 | 财通证券有限责任公司 | 客服电话96336（浙江）,40086-96336（全国） 公司网站：www.ctsec.com |
| 58 | 西部证券股份有限公司 | 客服电话：95582 网址：http://www.westsecu.com/ |
| 59 | 新时代证券有限责任公司 | 联系电话：010-83561149 客服电话：4006989898 公司网站：www.xsdzq.cn |
| 60 | 瑞银证券有限责任公司 | 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com |
| 61 | 金元证券股份有限公司 | 客服电话：4008-888-228 公司网站：www.jyzq.com.cn |
| 62 | 万联证券有限责任公司 | 客服电话:400-8888-133 公司网站：www.wlzq.com.cn |
| 63 | 国金证券股份有限公司 | 客服电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn |
| 64 | 财富证券有限责任公司 | 客服电话：0731－84403333 公司网站:www.cfzq.com |
| 65 | 恒泰证券股份有限公司 | 联系电话：0471-4972343 网址：www.cnht.com.cn |
| 66 | 华龙证券有限责任公司 | 客服电话：4006-89-8888 网址：www.hlzqgs.com |
| 67 | 华鑫证券有限责任公司 | 客服电话：021-32109999,029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn |
| 68 | 日信证券有限责任公司 | 联系电话：010-83991737 公司网站：www.rxzq.com.cn |
| 69 | 英大证券有限责任公司 | 客服电话：4000-188-688 公司网站：www.ydsc.com.cn |
| 70 | 中天证券有限责任公司 | 客服电话：4006180315 公司网站：www.stockren.com |
| 71 | 五矿证券有限公司 | 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn |
(下转A47版)
(2013年第1号)
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