（上接A41版）
最终决定股市价格水平的因素来源于市场的供需关系，我们通过分析市场的货币供应量和股票供给量来分析市场的供需关系：当资金充沛，需求大于供给时，股市上升；当供给大于需求时，股市下跌。
2、 行业配置策略
本基金管理人将实施灵活的行业轮动策略，通过跟踪不同行业的相对价值以及行业景气周期变化等因素，适时灵活调整行业资产配置权重，积极把握行业价值演化中的投资机会。本基金在进行行业配置时采取“两步走”的策略，即首先考虑新兴行业和传统行业的配置比例，然后考虑在新兴行业内各子行业的配置策略。
（1）新兴行业与传统行业的配置比例
中小盘股票主要来自于新兴行业，如消费品、消费服务、医疗保健、公共事业、金融、科技、电信等领域。相对于石油、基础资源等传统行业，新兴行业在经济生活中的地位日益提高。随着国家对产业结构调整的重视和对新兴行业的持续投入，我国的新兴行业将会出现一个较快的增长趋势。但本基金管理人也认为，我国的产业结构升级具有一个长期、持续的过程。因此在决定新兴行业与传统行业的配比时，本基金将在参考业绩基准天相小盘指数、天相中盘指数的行业配置比例基础上，根据宏观经济情况、行业预期业绩情况灵活调整。本基金投资于新兴行业的最小权重和投资于传统行业的最大权重将以天相小盘指数、天相中盘指数的行业配比为限。同时，本基金将参考上述指数的行业配比变动，定期或不定期决定是否对行业配置进行适当调整。
（2）新兴行业中各子行业的配置
在新兴行业中进行具体行业配置时，本基金密切跟踪国际市场产业变动趋势，并通过对宏观经济走势、国家产业政策、产业结构、产业周期等对产业的收入增长水平进行预测和分析。在此基础上，考虑行业相对于全市场估值水平的当前折溢价程度、该折溢价程度相对于历史平均折溢价程度的偏离，以及其他各种可能影响行业的因素，综合判断该行业估值标准的合理性，确定各行业的相对投资价值，据此对新兴行业内子行业（如消费品、金融、医疗、科技等）的具体配置进行适当调整。
（3）行业配置的风险控制措施
1）风险分散：重点参考基准的行业配比关系
本基金在决定新兴行业与传统行业的配置比例时，重点参考基准指数中对新兴行业与传统行业的配置关系。由于该基准指数对中小盘股票市场具有良好的、全面的代表性，基于该指数的行业配比可以分散由某一类行业带来的非系统风险。
2）风险降低：建立科学的、系统化的行业配置策略
在考虑新兴行业内部各子行业的配置时，本基金构建并运用一套系统化的行业筛选策略框架。该框架综合考虑了宏观经济走势、产业政策、产业周期波动等因素对产业结构和产业内主体行为的影响，并通过SCP模型预测产业业绩。本基金管理人认为，该策略框架能够对产业的增长能力及趋势进行系统、全面的分析，并作出科学的预测。这套系统化的方法能够降低在个别行业选择时的风险。
同时，本基金管理人通过对行业基本面的严谨分析降低行业选择风险。中小盘企业在具有高成长能力的同时，也面临较高的经营风险和财务风险。本基金在进行行业配置时，将重视对行业以及行业内关键企业、代表性企业的基本面进行深入研究，根据风险发生的概率及危害程度对行业内潜在风险进行衡量和评估。本基金在投资中将避开潜在风险较高或者风险与收益水平不对称的行业，从而降低基金投资风险。
3）风险规避：以相对价值为基础进行行业轮动，规避个别行业风险
通过分析行业相对于全市场的估值水平的折溢价程度进行行业轮动，结合对各行业增长趋势的预测，选择相对价值被低估的行业，避免投资行业估值水平偏高或增长能力降低的行业，从而在高成长的中小盘股票中获得相对安全的投资领域，规避或降低个别行业波动或市场对个别行业的暂时性偏好而带来的风险。
3、 个股选择策略
本基金将通过价值筛选、定性和动态调整的方法挑选出具有突出盈利能力和持续成长能力的企业。
（1）价值筛选
我们根据三项成长性指标（主营业务收入增长率、净利润增长率和EBITDA增长率）和两项估值性指标（市销率和市盈率）对全市场非ST公司的股票进行秩打分（如下表所示），将每只股票在各个指标上的得分加总得到总分，按照总分排名形成初级股票池。本基金将采用等权重的方式加权，具体权重为：
表 价值筛选
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1）成长性指标
采用主营业务收入增长率、净利润增长率、EBITDA增长率等指标来衡量公司的成长性。其中，主营业务收入增长率是公司利润增长的先导指标，是分析公司投资价值的重要指标；净利润增长率是反映公司经营状况的最直接的一个指标；EBITDA剔除了容易混淆公司实际表现的经营费用，能够清楚反映出公司的真实经营状况。
2）估值性指标
采用市销率PS、市盈率PE作为主要的估值性指标。由于不同行业的PE、PS在市场中所处位置差别较大，通过绝对值比较选股会造成所选的股票过度集中在某几个行业，应此本基金将采用相对PE、PS法来衡量该股票在市场中的变化。
①估值指标调整
由于不同行业的PE、PS在市场中所处位置差别较大，通过绝对值比较选股会造成所选的股票过度集中在某几个行业，应此本基金将采用相对PE、PS法来衡量该股票在市场中的变化。
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其中，个股历史PE、PB为个股过去五年的平均值（上市未满5年的从上市以来起计算），市场历史PE、PB为市场过去五年的平均值，市场历史平均值采用整体法计算。
②对于公司治理结构完善，管理层具有突出的经营管理能力，或者是细分行业的龙头企业，具有较确定成长性的企业，在估值水平的衡量上给予一定的溢价。反之，给予折价。
（2）定性研究
定量化的财务分析和盈利预测注重一些数量指标，忽视了这些指标背后所包含的质量，本基金主要通过对个股的成长持续性和盈利质量进行定性分析，形成对定量分析的补充，形成次级股票池。
1) 成长持续性
持续的业绩增长是股价增长的源动力，只有高质量的业绩增长才能使股东的价值最大化。本基金将深入分析上市公司的商业盈利模式，扩张模式，竞争策略来分析公司成长的持续性。
①分析公司外部的环境能否持续优化，公司内部核心能力的提高和竞争优势的维持在短期内会不会发生重大改变。
②企业应具有独特的竞争优势，或者拥有某项独断性专利，且这种竞争优势不容易被复制。企业能不断开发与引进新技术，增加核心竞争力。随着规模的扩大和技术实力的提升，提高了行业的进入壁垒，增强企业的持续竞争优势。
③考察企业的商业模式是否可以维持企业销售规模和净利润的持续增长。包括产品的市场容量是否足够大；商业模式是否独特、不容易被模仿；利润率能否随着销售规模的扩大而逐渐提高。
④企业营销灵活，面对广阔的发展空间有较强的市场开拓能力，国内市场份额逐渐提高。同时可以使业务打入国际市场，增加销售。
⑤企业存在潜在购并重组机会，购并重组后可以提升盈利能力，扩大市场占有率，并且能够有效释放合并后的协同效应。
⑥公司管理能力较强，管理层稳定，并且管理者的能力和配置可以满足企业未来3－5年的发展需要。
⑦公司财务状况良好、稳健，资产负债率健康，营运能力和经营效率指标优良。
2）盈利质量
对于成长性出众的中小盘股票而言，如果每股净利（EPS）以及每股净利的增长率存在虚构和会计操纵，那么股票将被错误定价，因此，盈利质量的分析成为定量化分析后的重要考察部分。盈利质量反映了会计收益和真实收益的匹配程度，是企业利润的形成过程以及利润结果的质量。本基金将通过对利润结构、收入来源方式、经营现金支撑度三个方面来分析上市公司的盈利质量。
①利润结构方面
企业的利润应该来源于其主营业务所创造的利润。企业的主营业务反映企业的核心能力，其所创造的利润具有持续性、稳定性和预测性等特征。
②收入来源方式
企业的收入如果大量的来源于应收账款的增加和预收账款的减少，那么未来的收入增长将存在很大的不确定性。
此外，企业的利润应该来自市场，企业所形成的资产其价值应该与市场价格接近。企业的利润来自于政府的补贴收入、与关联方大量的关联交易、大股东捐赠资产减免资产使用费等形成的利润应该减去。
③随着销售规模的扩大，规模效益应该逐渐体现，除了毛利率提升外，营业费用率和管理费用率应该逐渐下降，从而体现出企业较为良好的管理能力。
④经营现金支撑度
企业在实现利润的同时，通过市场获取了相当或较为接近的经营活动现金净流量，对企业的经营者和所有者而言这种利润是可靠的，是值得信赖的。通过考察盈利经营现金保障倍数，来考察会计收益和真实收益的匹配程度。
（3）动态调整
1）盈利预测修正策略
股票的长期收益并不仅仅依赖于实际的利润增长情况，也取决于实际的利润增长与投资者预期的利润增长之间的差异。如果这些公司的利润增速远远超过市场的预期，那么它们就可以给投资者带来高额的回报。
本基金主要借鉴Columbine Capital预期选股模型(EM)的指标设计体系，通过衡量分析师在调整未来一致预期数据时的信心、态度、人气度、分析师调高或调低一致预期EPS的幅度大小、预期未来市盈率的倍数等来分析市场（卖方）分析师对未来预期的一致性看法和情绪，从而筛选出一致预期看好的股票。
2）动量策略
动量效应是指在一定时期内，如果某股票或者某股票组合在前一段时期表现较好，那么，下一段时期内该股票或者股票组合仍将有良好的表现。从理论上看，如果上市公司的收益持续增长时，投资者的预期可能也是持续性的看好，那么股票的表现可能产生动量效应。本基金将使用动量策略作为辅助，把握阶段性的交易机会。
4、 债券投资策略
债券投资组合的回报主要来自于久期的控制和管理，识别收益率曲线中价值低估的部分以及各类债券中价值低估的种类。本基金将围绕对经济周期的识别，通过分析物价指数、货币政策和财政政策，来预测未来中长期利率趋势和收益率曲线，在保证流动性和风险可控的前提下，实施积极的债券投资组合管理。
（1）久期控制
本基金通过对经济周期、财政政策、通胀走势、货币供应量、回购利率和基准利率走势等因素的分析，采用定性分析与定量分析相结合的方法，判断未来收益率曲线的变动方向，并依此调整组合久期。原则上，在利率上行通道中，通过缩短目标久期规避利率风险；在利率下行通道中，通过延长目标久期获得债券价格上涨的收益。
（2）期限结构
对债券市场收益率曲线的动态变化及预期变化，运用分析模型，预测收益率期限结构的变化方式，选择并确定期限结构配置策略，配置各期限固定收益品种的比例，以达到预期投资收益最大化的目的。主要有三种配置方式可以选择：子弹策略是将组合各债券到期期限高度集中于收益率曲线上的某一点；哑铃策略是将到期期限集中于曲线的两端；而梯形策略则是各期限到期的债券所占的比重基本一致。
（3）债券类别选择
不同类型的债券在收益性、流动性和信用风险上存在差异，有必要将债券资产配置于不同类型的债券品种以及在不同市场上进行配置，以寻求收益性、流动性和信用风险补偿三者的最佳平衡点。本基金通过对债市投资特点和套利空间的分析，均衡配置债券类别。
5、 可转债投资策略
本基金将着重对可转债相应的基础股票进行分析与研究，对那些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转债进行重点投资，并根据内含收益率、折溢价比率、久期、凸性等因素构建可转债投资组合。当股价不断上升，可转债市价相对于转换价值的溢价不断减少时，关注股价的走向以及赎回条款的满足程度，一旦股价满足赎回条款，可以考虑将可转债转换成股票或者直接在二级市场卖出可转债。
6、 权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值水平，以主动的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险收益特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求当期稳定的基金资产收益。
7、 新股选择策略
本基金将通过分析影响股票一级市场资金面的相关因素，如：市场风险收益特征的变化、股票发行政策取向（如扩容节奏、发行市盈率与二级市场市盈率的差距），新股一级市场供求关系的变化，来预测认购新股中签率和新股的收益率变动趋势。同时，借助公司投资平台行业研究员的研究建议，预测拟认购新股的中签率和认购收益率，确定合理规模的资金、精选个股认购，实现新股认购收益率的最大化。
（二）投资决策
1、投资决策依据
投资决策依据包括：国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定；宏观经济发展趋势、微观企业经济运行趋势；证券市场走势。
2、投资决策原则
合法合规、保密、忠于客户、资产分离、责任分离、谨慎投资、公平交易，及严格控制。
3、投资决策机制
本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、投资总监、基金经理、研究部和中央交易室，投资过程须接受监察稽核部的监督和运营部的技术支持。
其中，投资决策委员会作为公司基金投资决策的最高机构，主要负责评价并批准不同基金的资产配置提案；协同风险控制委员会，审查和监控公司所有管理资产的业绩和风险，并在必要时做出修改。
投资总监全面负责公司基金投资管理业务，协调所有基金的投资活动，并监控、审查基金资产的投资业绩和风险。
基金经理负责通过与研究部的通力合作，推动研究业务并拟定资产配置提案提交投资决策委员会；并负责投资组合的构建和日常管理，向中央交易室下达投资指令并监控组合仓位。
4、投资决策程序
投资决策过程应由投资研究部在投资决策委员会领导下驱动。研究部是公司投资决策的基石，将为各层次的投资决策提供主要依据。该部分为两部分：基本面研究与投资业绩和风险分析，主要职能包括宏观经济研究、行业研究、上市公司股票基本面研究、市场和策略研究、债券研究以及组合投资业绩和风险评价。公司将广泛建立与证券公司和其他研究机构的交流渠道，并最大限度地推动专业先进的内部研究能力的开发。
具体而言，公司的投资决策过程主要分为以下几步：
基本面研究员立足于详尽的货币信贷、粮食能源价格和各种商品的销售数量和价格数据的统计分析，建立自己的分析模型债券收益率曲线进行模拟和对个券进行精确定价等等。数量研究员制作针对基金资产的投资业绩和风险评价报告。在此基础上，由投资研究部透彻分析宏观经济动态、政府政策、金融市场状况以及收益率曲线因素等方面后，定期向投资决策委员会上报资产配置提案；
投资决策委员会根据议事规则对上述资产配置提案进行讨论和评价后形成资产配置决议；
投资总监负责将上述决议落实为每只基金的资产配置方案并与各基金经理沟通。投资总监亦须协调和监管各基金的投资决策执行情况；
各基金经理负责按照投资决策委员会的要求和有关债券池的研究报告对其基金投资组合制定计划；
各基金经理在其权限范围内直接执行投资决策，超出基金经理权限但属于投资总监权限范围内的投资决策只能经投资总监批准后执行；超出投资总监权限的指令经投资决策委员会批准后执行；
研究部应利用多种模型评价各基金的投资业绩和风险并出具周报和月报呈送投资总监、投资决策委员会、风险控制委员会和总经理，以便其必要时提出反馈或调整意见。
九、基金的业绩比较基准
40%×天相中盘指数收益率+40%×天相小盘指数收益率+20%×中信标普全债指数收益率
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票型基金，属证券投资基金中的高风险收益品种，其长期平均风险和收益预期高于混合型基金，债券型基金和货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金2013年第2季度报告，所载数据截至2013年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
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2、报告期末按行业分类的股票投资组合
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3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
9、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
（3）其他各项资产构成
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（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2009年12月30日，基金业绩截止日2013年6月30日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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数据来源：中欧基金
2、基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2009年12月30日至2013年6月30日）
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数据来源： 中欧基金
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9、基金上市费；
10、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2013年2月刊登的《中欧中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：
（一）“重要提示”部分
更新了本更新招募说明书所载内容的截止时间。
（二） “三、基金管理人”部分
1、更新了基金管理人注册资本数额和股权结构；
2、更新了董事会成员的信息。
（三）“四、基金托管人”部分
更新了基金托管人的有关信息。
（四）“五、相关服务机构”部分
更新了代销机构的信息。
（五） “十二、基金的投资”部分
更新了“（十）基金投资组合报告” 的内容，数据截至2013年6月30日。
（六） “十三、基金的业绩”部分
更新了基金业绩的有关信息，数据截至2013年6月30日。
（七）“二十三、基金托管协议的内容摘要”
更新了基金管理人注册资本数额和经营范围。
（八）“二十五、其他应披露事项”部分
更新了自2012年12月30日至2013年6月29日涉及本基金的相关公告。
以下为本基金管理人自2012年12月30日至2013年6月29日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。
■
上述内容仅为摘要，须与本基金《更新招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。
中欧基金管理有限公司
2013年8月13日
| 成长性 | 估值性 | ||||
| 权重 | 60% | 40% | |||
| 分项指标 | 净利润 | 主营业务 | EBITDA | PS | PE |
| 分项权重 | 20% | 20% | 20% | 20% | 20% |
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 466,937,399.67 | 88.59 |
| 其中：股票 | 466,937,399.67 | 88.59 | |
| 2 | 固定收益投资 | - | - |
| 其中：债券 | - | - | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 3 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 4 | 买入返售金融资产 | 17,000,001.00 | 3.23 |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 5 | 银行存款和结算备付金合计 | 33,387,315.75 | 6.33 |
| 6 | 其他各项资产 | 9,748,946.17 | 1.85 |
| 7 | 合计 | 527,073,662.59 | 100.00 |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
| B | 采矿业 | - | - |
| C | 制造业 | 14,159,680.53 | 2.78 |
| D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
| E | 建筑业 | 22,188,000.00 | 4.35 |
| F | 批发和零售业 | 2,458,500.00 | 0.48 |
| G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
| H | 住宿和餐饮业 | - | - |
| I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | - | - |
| J | 金融业 | - | - |
| K | 房地产业 | 412,621,219.14 | 80.89 |
| L | 租赁和商务服务业 | - | - |
| M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
| N | 水利、环境和公共设施管理业 | 15,510,000.00 | 3.04 |
| O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
| P | 教育 | - | - |
| Q | 卫生和社会工作 | - | - |
| R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
| S | 综合 | - | - |
| 合计 | 466,937,399.67 | 91.54 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 002146 | 荣盛发展 | 3,500,000 | 49,385,000.00 | 9.68 |
| 2 | 600383 | 金地集团 | 7,000,000 | 48,020,000.00 | 9.41 |
| 3 | 600067 | 冠城大通 | 6,007,946 | 48,003,488.54 | 9.41 |
| 4 | 000024 | 招商地产 | 1,900,000 | 46,132,000.00 | 9.04 |
| 5 | 000002 | 万 科Ａ | 4,600,000 | 45,310,000.00 | 8.88 |
| 6 | 600048 | 保利地产 | 4,200,000 | 41,622,000.00 | 8.16 |
| 7 | 000926 | 福星股份 | 4,603,820 | 33,193,542.20 | 6.51 |
| 8 | 002244 | 滨江集团 | 3,686,951 | 30,970,388.40 | 6.07 |
| 9 | 600376 | 首开股份 | 3,800,000 | 21,090,000.00 | 4.13 |
| 10 | 000402 | 金 融 街 | 3,200,000 | 16,032,000.00 | 3.14 |
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 360,788.90 |
| 2 | 应收证券清算款 | 8,112,931.34 |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 10,899.97 |
| 5 | 应收申购款 | 1,264,325.96 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 9,748,946.17 |
| 阶段 | ①净值增长率 | ②净值增长率标准差 | ③业绩比较基准收益率 | ④业绩比较基准收益率标准差 | ①-③ | ②-④ |
| 2010.1.1-2010.12.31 | 6.41% | 1.32% | 2.25% | 1.33% | 4.16% | -0.01% |
| 2011.1.1-2011.12.31 | -27.95% | 1.28% | -24.14% | 1.13% | -3.81% | 0.15% |
| 2012.1.1-2012.12.31 | 29.34% | 1.52% | 4.71% | 1.13% | 24.63% | 0.39% |
| 2013.1.1-2013.6.30 | -14.04% | 2.17% | -3.58% | 1.16% | -10.46% | 1.01% |
| 2009.12.30—2013.6.30 | -14.75% | 1.51% | -21.14% | 1.19% | 6.39% | 0.32% |
| 序号 | 公告事项 | 披露日期 |
| 1 | 中欧基金管理有限公司旗下基金2012年12月31日基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告 | 2013.1.1 |
| 2 | 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“万科A”股票估值方法的公告 | 2013.1.4 |
| 3 | 中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）2012年第4季度报告 | 2013.1.22 |
| 4 | 中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书（2013年第1号） | 2013.2.8 |
| 5 | 中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要（2013年第1号） | 2013.2.8 |
| 6 | 中欧基金管理有限公司关于旗下基金投资资产支持证券的公告 | 2013.2.22 |
| 7 | 中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）2012年年度报告（正文） | 2013.3.30 |
| 8 | 中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）2012年年度报告（摘要） | 2013.3.30 |
| 9 | 中欧基金管理有限公司关于开通上海银联相关银行卡基金网上直销定期定额投资业务并实施费率优惠的公告 | 2013.4.1 |
| 10 | 中欧基金管理有限公司关于新增部分渠道为旗下基金代销机构并参与费率优惠活动的公告 | 2013.4.19 |
| 11 | 中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）2013年第1季度报告 | 2013.4.20 |
| 12 | 中欧基金管理有限公司关于公司股东变更及增加注册资本的公告 | 2013.4.20 |
| 13 | 中欧基金管理有限公司关于新增西南证券为旗下部分基金代销机构的公告 | 2013.5.2 |
| 14 | 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在交通银行股份有限公司开通基金转换业务的公告 | 2013.5.15 |
| 15 | 中欧基金管理有限公司关于运用固有资金申购旗下部分基金的公告 | 2013.5.29 |
| 16 | 中欧基金管理有限公司关于新增东吴证券为旗下部分基金代销机构并同时开通定期定额投资业务的公告 | 2013.6.18 |
| 17 | 中欧基金管理有限公司旗下基金2013年6月28日基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告 | 2013.6.29 |