莱茵置业一高管内幕交易被罚
⊙记者 徐锐 ○编辑 邱江
又一名上市公司高管“栽倒”在内幕交易的泥潭中。根据证监会网站最新披露信息,其对吕顺龙(时任莱茵置业财务部经理)内幕交易案的调查、审理现已终结,后者违法事实主要发生在莱茵置业筹划2010年度利润分配期间。该案例的曝光再次显示,针对高管内幕交易行为,以往实施高送转的上市公司已成为证监会的重点监管对象。
2011年3月2日,莱茵置业发布2010年年报并披露了10送7派0.78的高送转方案。受此利好消息刺激,公司当日股价开盘后一路震荡上行,收盘大涨9.55%。殊不知,就在中小投资者因高送转消息追高买入莱茵置业之际,已“潜伏”其中的吕顺龙则于当日高位兑现筹码,获利而退。
经监管部门查明,莱茵置业董事长、总裁在当年2月25日(周五)便制定了上述利润分配方案,吕顺龙身为公司财务部经理,也于同日知悉了该次分红方案。在此背景下,眼见“有利可图”的吕顺龙随即于2月28日(周一)突击购入莱茵置业5700股,后又于3月1日加仓买入28300股,快速完成了“潜伏”工作。而在3月2日消息“见光”后,吕顺龙遂将前期所购3.4万股悉数抛空,短短三个交易日获利12532.12元。
基于以上违法事实,监管部门认定吕顺龙的上述交易已违反了相关法律规定,触犯了内幕交易,对其处以3万元罚款。
资料显示,吕顺龙近年来一直主管莱茵置业的会计工作,在莱茵置业今年4月所发的一季报中,其还与上市公司董事长高继胜、主管会计工作的负责人许忠平共同声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。不过,在莱茵置业本月上旬所发的2013年半年报中,吕顺龙的“会计机构负责人”身份已被刘阳芝悄然取代,此次职务变动是否与其内幕交易行为有关尚未可知。
记者注意到,吕顺龙本次内幕交易金额并不大,且买股期间股价未有异动,即便如此,最终仍未逃过证监会的“法眼”,监管部门对内幕交易的严打力度由此可见一斑。进一步翻查监管部门今年以来对高管内幕交易的一系列调查、通报案例,高管犯案大多也与“高送转”相关。根据证监会今年7月初的通报,景兴纸业副董事长兼财务总监徐某曾因参与讨论2011年利润分配方案,知悉内幕信息,进而利用他人账户买入景兴纸业194万股,获利约170万元。此外,证监会今年还对龙净环保、神剑股份、恒顺电气、盛运股份等多家公司高管展开了立案调查,案由为“涉嫌内幕交易”或“涉嫌泄露内幕信息”,而上述公司此前均曾推出过高送转方案。