2013年半年度报告摘要

１重要提示及目录

１．１重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年８月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２０１３年１月１日起至６月３０日止。

２基金简介

２．１基金基本情况

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２．２基金产品说明

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２．３基金管理人和基金托管人

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２．４境外投资顾问和境外资产托管人

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２．５信息披露方式

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３主要财务指标和基金净值表现

３．１主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

２、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

３、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

３．２基金净值表现

３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：业绩比较基准：摩根士丹利综合亚太（除日本）总收益指数（ＭＳＣＩ ＡＣ Ａｓｉａ Ｐａｃｉｆｉｃ ｅｘ Ｊａｐａｎ Ｔｏｔａｌ Ｒｅｔｕｒｎ Ｉｎｄｅｘ）

３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（２０１０年８月１８日至２０１３年６月３０日）

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４管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

本基金管理人经中国证监会证监基金字［２００３］９１号文批准，于２００３年８月５日成立，注册资本１．２亿元人民币。公司的股东为广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司。公司拥有公募基金、企业年金投资管理人、社保基金投资管理人、受托管理保险资金投资管理人、合格境内机构投资者境外证券投资管理（ＱＤＩＩ）和特定客户资产管理等业务资格。

本基金管理人在董事会下设合规及风险管理委员会、薪酬与资格审查委员会、战略规划委员会三个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险控制委员会和１９个部门：综合管理部、财务部、人力资源部、监察稽核部、基金会计部、注册登记部、信息技术部、中央交易部、金融工程部、研究发展部、投资管理部、固定收益部、机构投资部、数量投资部、量化投资部、机构理财部、市场拓展部、电商及客服部、国际业务部。此外，还设立了广发国际资产管理有限公司（香港子公司）、瑞元资本管理有限公司以及北京办事处、北京分公司、广州分公司、上海分公司、深圳理财中心、杭州理财中心。

截至２０１３年６月３０日，本基金管理人管理三十五只开放式基金－－－广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、广发货币市场基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发核心精选股票型证券投资基金、广发沪深３００指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券投资基金、广发中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金、广发亚太（除日本）精选股票证券投资基金、广发行业领先股票型证券投资基金、广发聚祥保本混合型证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发标普全球农业指数证券投资基金、广发聚利债券型证券投资基金、广发制造业精选股票型证券投资基金、广发聚财信用债证券投资基金、广发深证１００指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、广发理财年年红债券型证券投资基金、广发纳斯达克１００指数证券投资基金，广发双债添利债券型证券投资基金、广发纯债债券型证券投资基金、广发理财３０天债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、广发中证５００交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、广发轮动配置股票型证券投资基金、广发聚鑫债券型证券投资基金和广发理财７天债券型证券投资基金，管理资产规模为１０１２．７亿元。同时，公司还管理着多个企业年金基金、特定客户资产管理投资组合和社保基金投资组合。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

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注：１．基金经理的“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。

２．基金经理助理的“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

３．证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

４．２境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

４．３管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。

４．４管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．４．１ 公平交易制度的执行情况

公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。

在投资决策的内部控制方面，公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票库，重点投资的股票必须来源于核心股票库。公司建立了严格的投资授权制度，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。监察稽核部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。

本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生任何不公平的交易事项。

４．４．２ 异常交易行为的专项说明

本公司原则上禁止不同投资组合之间（完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合除外）或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的，则需经公司领导严格审批并留痕备查。

本报告期内，本投资组合与本公司管理的其他投资组合未发生过同日反向交易的情况。

４．５管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

４．５．１报告期内基金投资策略和运作分析

２０１３上半年全球股票市场表现分化，美国和日本市场总体表现好于其它市场，新兴市场普遍走弱，尤其是中国与香港市场。美国经济复苏趋势良好，美联储量化宽松政策退出预期渐强。美元资产重拾强势地位，全球资金显著回流美国，美股屡创新高，估值恢复伴随企业盈利逐步回升，特别是新能源等行业成为亮点。日股受益于激进的货币宽松政策，成为上半年全球市场另一热点。货币政策能否扭转日本经济和社会的结构性问题，仍是悬而未决的疑问。投资者对欧元区的情绪正逐步从欧债危机的困境中解脱出来，但经济仍面临长期修复资产负债表的过程。中国主要经济指标进一步下滑，负债和过剩产能问题正逐步拖累经济增长，投资主导的模式边际效应递减，中国面临长期的经济增长模式转变。新政府正在调整之前较宽松的流动性，着手规范和解决政府融资平台和产能过剩行业的负债问题，并提出释放“城镇化”的制度性红利，着手限制三公消费，鼓励环保和新能源等行业。政府提出的经济增长率就业水平等不滑出“下限”，物价涨幅等不超出“上限”，明确了未来经济增长的趋势。在２０１３年上半年度，香港恒生指数跌幅８．１８％，恒生国企指数下跌１８．５８％。

２０１３年上半年来看，纳斯达克综合指数涨幅１２．７１％，标普５００指数涨幅１２．６３％，美国道琼斯工业平均指数涨幅１３．７８％，韩国综合指数跌幅６．７０％，马来西亚吉隆坡指数涨幅５．０１％，印度孟买Ｓｅｎｓｅｘ３０指数跌幅０．１６％，新加坡海峡指数跌幅０．５３％，台湾加权指数涨幅４．７１％，澳洲标普２００涨幅３．３０％；国内上证综合指数跌幅１２．７８％，深证成份指数跌幅１５．６０％，沪深３００跌幅１２．７８％。

基于中国经济面临负债和产能过剩的困境，本基金配置方面适当增加了防御性行业和从下往上的个股选择。广发亚太精选２０１３年上半年在国家区域配置方面，我们主要配置于香港和美国市场。在行业配置方面，我们主要关注公用事业、环保新能源、科技以及医药等。

４．５．２报告期内基金的业绩表现

报告期，本基金净值上涨１４．３０％，比较基准下跌８．７２％。

４．６管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

美国经济的超预期复苏和中国经济结构转型为基金未来投资的基本点。美股受益于美国经济率先复苏和资金流回，表现有望持续。中国市场各股表现将继续分化，相对于债务问题困绕的产能过剩行业，我们偏好代表未来经济结构改革方向的环保新能源、科技和医药等行业。本基金预期将提高对美国市场的配置，在香港市场从下往上的精选个股。

４．７管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

公司设有估值委员会，按照相关法律法规和证监会的相关规定，负责制定旗下基金投资品种的估值原则和估值程序，并选取适当的估值方法，经公司管理层批准后方可实施。估值委员会的成员包括：公司分管投研、估值的副总经理、督察长、投资管理部负责人、研究发展部负责人、金融工程部负责人、监察稽核部负责人和基金会计部负责人。估值委员会定期对估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证其持续适用。基金日常估值由基金会计部具体执行，并确保和托管行核对一致。投资研究人员积极关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素，向估值委员会提出估值建议，确保估值的公允性。金融工程部负责提供有关涉及模型的技术支持。监察稽核部负责定期对基金估值程序和方法进行核查，确保估值委员会的各项决策得以有效执行。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证基金估值的客观独立，基金经理不参与估值的具体流程，但若存在对相关投资品种估值有失公允的情况，可向估值委员会提出意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以维护基金持有人利益为准则。本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按合同约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。

４．８管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期内未进行利润分配，本基金本期末可供分配利润为８，２９９，６２９．４１元。

５托管人报告

５．１报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

２０１３年上半年，本基金托管人在对广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

５．２托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

２０１３年上半年，广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金的管理人——广发基金管理有限公司在广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金未进行利润分配。

５．３托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对广发基金管理基金管理有限公司编制和披露的广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金２０１３年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

６半年度财务会计报告（未经审计）

６．１资产负债表

会计主体：广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金

报告截止日：２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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注：报告截止日２０１３年６月３０日，基金份额净值１．０８７元，基金份额总额１４３，９１３，８８１．４２份。

６．２利润表

会计主体：广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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６．３所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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报告附注为财务报表的组成部分。

本报告６．１至６．４，财务报表由下列负责人签署：

基金管理公司负责人：王志伟，主管会计工作负责人：林传辉，会计机构负责人：张晓章

６．４报表附注

６．４．１ 基金基本情况

广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金（“本基金”）经中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）证监基金字［２０１０］６４４号《关于同意广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金募集的批复》核准，由广发基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》等有关规定和《广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金基金合同》（“基金合同”）发起，于２０１０年８月１８日募集成立。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司，境外资产托管人为渣打银行（香港）有限公司（Ｓｔａｎｄａｒｄ Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｂａｎｋ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｌｉｍｉｔｅｄ）。本基金已向中国证券监督管理委员会备案，并于２０１０年８月 １８日获得确认。

本基金募集期为２０１０年７月１９日至２０１０年８月１６日，本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集为人民币５４０，５９８，０８９．３８元，有效认购户数为６，６１０户。其中，认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计人民币２３，９２２．９９元，折合基金份额２３，９２２．９９份，按照基金合同的有关约定计入基金份额持有人的基金账户。本基金募集资金经德勤华永会计师事务所有限公司验资。基金合同于２０１０年８月１８日生效，基金合同生效日的基金份额总额为５４０，５９８，０８９．３８份。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和基金合同等有关规定，本基金的投资范围包括股票及其他权益类证券（包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托凭证、公募股票基金等）；现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具（包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具）；政府债券、公司债券、可转换债券、债券基金、货币基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。本基金投资的主要区域为亚太地区（除日本），包括韩国、印度、台湾、香港、澳大利亚、新西兰、新加坡、印度尼西亚、泰国、马来西亚和菲律宾等国家或地区。本基金将至少８０％的股票资产及其它权益类资产投资于亚太地区（除日本）证券市场以及在其它证券市场交易的亚太企业，本基金将不高于２０％的股票资产及其它权益类资产投资于超出前述投资范围的其他市场（包括日本）的企业。本基金的业绩比较基准采用：摩根士丹利综合亚太（除日本）总收益指数（ＭＳＣＩ ＡＣ Ａｓｉａ Ｐａｃｉｆｉｃ ｅｘ Ｊａｐａｎ Ｔｏｔａｌ Ｒｅｔｕｒｎ Ｉｎｄｅｘ）。

本基金的财务报表于２０１３年８月２２日已经本基金的管理人及基金托管人批准报出。

６．４．２ 会计报表的编制基础

本基金执行企业会计准则、基金合同、中国证券业协会于２０１２年１１月１６日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会于２０１０年２月８日颁布的证监会公告［２０１０］５号《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板３号＜年度报告和半年度报告＞》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。

６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金财务报表符合企业会计准则和中国证券投资基金业协会于２０１２年１１月１６日修订的《证券投资基金会计核算业务指引》规定的要求，真实、完整地反映了本基金２０１３年６月３０日的财务状况以及２０１３年上半年度的经营成果和基金净值变动情况。

６．４．４ 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

６．４．５ 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

６．４．５．１ 会计政策变更的说明

本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。

６．４．５．２ 会计估计变更的说明

本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。

６．４．５．３ 差错更正的说明

本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。

６．４．６ 税项

根据财政部、国家税务总局财税 ［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税［２００８］１号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下：

１、以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

２、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。

３、基金取得的源自境外的收入，其涉及的境外所得税，按照相关国家或地区相关税收法律和法规执行。

６．４．７ 关联方关系

６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本基金本报告期新增关联方瑞元资本管理有限公司，为基金管理人的控股子公司。

６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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６．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

６．４．８．１．１股票交易

金额单位：人民币元

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６．４．８．１．２权证交易

本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。

６．４．８．１．３应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

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注：１、股票交易佣金的计提标准：支付佣金＝股票成交金额×佣金比例。

２、本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

３、本基金对该类交易的佣金的计算方式是按双方约定的佣金率计算。

６．４．８．２关联方报酬

６．４．８．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

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注：基金管理费按前一日的基金资产净值的１．８％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．８％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

６．４．８．２．２基金托管费

单位：人民币元

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注：基金托管费按前一日的基金资产净值的０．３５％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．３５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

本基金托管费包含境外托管人托管费。

６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

６．４．８．４各关联方投资本基金的情况

６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

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６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。

６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司和境外资产托管人渣打银行（香港）有限公司保管，按同业利率或约定利率计息。

６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销的证券。

６．４．９ 期末（２０１３年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

截至本报告期末２０１３年６月３０日止，本基金无因认购新发／增发证券而持有的流通受限证券。

６．４．９．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本报告期末无暂时停牌等流通受限股票。

６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

截至本报告期末２０１３年６月３０日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。

６．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

截至本报告期末２０１３年６月３０日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。

６．４．１０有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

本基金本报告期内无需要说明有助于理解和分析财务报表的其他事项。

７投资组合报告

７．１期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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７．２期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布

金额单位：人民币元

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注：１、国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。

２、上述美国比重包括注册地为开曼群岛在美国上市的ＡＤＲ。

７．３期末按行业分类的权益投资组合

金额单位：人民币元

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注：以上分类采用全球行业分类标准（ＧＩＣＳ）。

７．３．１ 积极投资报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

７．４期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

金额单位：人民币元

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注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。

７．４．１积极投资期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权益投资明细

７．５报告期内股票投资组合的重大变动

７．５．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的权益投资明细

金额单位：人民币元

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注：本项及下项７．５．２、７．５．３的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，此外， “买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．５．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的权益投资明细

金额单位：人民币元

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７．５．３ 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

单位：人民币元

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７．６期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

７．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

７．８期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７．９期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

７．１０ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

金额单位：人民币元

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７．１１投资组合报告附注

７．１１．１ 根据公开市场信息，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，也未出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

７．１１．２ 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。

７．１１．３ 其他资产构成

金额单位：人民币元

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７．１１．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

７．１１．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

７．１１．５．１ 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

８基金份额持有人信息

８．１期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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８．２期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

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注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为１００万份以上；

本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为０。

９ 开放式基金份额变动

单位：份

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１０ 重大事件揭示

１０．１ 基金份额持有人大会决议

本报告期内未召开基金份额持有人大会。

１０．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，基金管理人、基金托管人的专门托管业务部门无重大人事变动。

１０．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。

１０．４ 基金投资策略的改变

本报告期内本基金投资策略未发生改变。

１０．５报告期内改聘会计师事务所情况

本报告期内，因业务发展需要，本基金改聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）负责本基金审计事务。

１０．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚等情况

本报告期内未发生基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况。

１０．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

１０．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：１、为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：

ｉ．财务状况良好，经营状况稳定，信誉良好，符合监管标准；

ｉｉ．研究实力较强，分析报告质量高，准确及时，同时报告覆盖范围广泛；

ⅲ．交易执行能力强，交易效率高，能保证较佳成交价格，及时反馈交易结果；

ｉｖ．清算和交割能力强，能确保流程顺畅以及结果准确；

ｖ．能与服务匹配的合理的佣金和收费标准；

ｖｉ．经营行为规范，有健全的内部控制制度；

ｖｉｉ．具备高效、安全的通讯条件。

２、券商专用交易单元选择程序：

ｉ．本基金管理人组织相关部门人员，根据经纪商选择原则与标准对交易单元候选经纪商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用的交易单元经纪商。

ｉｉ．本基金管理人与选用的交易单元经纪商签署交易单元租用协议，并通知基金托管人。

ｉｉｉ．本基金管理人定期对经纪商的服务进行评分，可根据结果调整交易分配比例以及更换经纪商。

３、此处股票交易含股票、存托凭证及信托凭证交易，佣金指基金通过单一券商进行股票、基金等交易而合计支付该券商的佣金合计。

１０．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

广发基金管理有限公司

二〇一三年八月二十四日

基金简称	广发亚太精选股票
基金主代码	２７００２３
交易代码	２７００２３
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２０１０年８月１８日
基金管理人	广发基金管理有限公司
基金托管人	中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	１４３，９１３，８８１．４２份
基金合同存续期	不定期

投资目标	通过在亚太区域内进行积极的资产配置和组合管理，有效分散基金的投资组合风险，实现基金资产的持续、稳健增值。
投资策略	（五）币种配置和外汇管理 本基金人民币与其他外币的转换目的是为了满足股票投资清算和应对赎回的需要，基金管理人将根据对汇率前景的预测、股票资产的地区配置要求，以及应对申购赎回的需要，对货币资产在港币、美元、日元、韩币、澳元、欧元、英镑、新币、人民币等币种之间进行配置。
业绩比较基准	摩根士丹利综合亚太（除日本）总收益指数（ＭＳＣＩ ＡＣ Ａｓｉａ Ｐａｃｉｆｉｃ ｅｘ Ｊａｐａｎ Ｔｏｔａｌ Ｒｅｔｕｒｎ Ｉｎｄｅｘ）。
风险收益特征	本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		广发基金管理有限公司	中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	段西军	赵会军
	联系电话	０２０－８３９３６６６６	０１０－６６１０５７９９
	电子邮箱	ｄｘｊ＠ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ	ｃｕｓｔｏｄｙ＠ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话		９５１０５８２８，０２０－８３９３６９９９	９５５８８
传真		０２０－８９８９９１５８	０１０－６６１０５７９８

项目		境外投资顾问	境外资产托管人
名称	英文	无	Ｓｔａｎｄａｒｄ Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｂａｎｋ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｌｉｍｉｔｅｄ
	中文	无	渣打银行（香港）有限公司
注册地址		香港中环德辅道中四至四Ａ渣打银行大厦三十二楼３２／Ｆ．， Ｓｔａｎｄａｒｄ Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｂａｎｋ Ｂｕｉｌｄｉｎｇ， ４－４Ａ Ｄｅｓ Ｖｏｅｕｘ Ｒｏａｄ， Ｃｅｎｔｒａｌ， Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ	无
办公地址		香港中环德辅道中四至四Ａ渣打银行大厦三十二楼３２／Ｆ．， Ｓｔａｎｄａｒｄ Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｂａｎｋ Ｂｕｉｌｄｉｎｇ， ４－４Ａ Ｄｅｓ Ｖｏｅｕｘ Ｒｏａｄ， Ｃｅｎｔｒａｌ， Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ	无
邮政编码		无	无

登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金半年度报告备置地点	广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼

３．１．１ 期间数据和指标	报告期（２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日）
本期已实现收益	１７，９５３，４７１．４５
本期利润	２０，４７０，５１８．９３
加权平均基金份额本期利润	０．１３７７
本期基金份额净值增长率	１４．３０％
３．１．２ 期末数据和指标	报告期末（２０１３年６月３０日）
期末可供分配基金份额利润	０．０５７７
期末基金资产净值	１５６，４４６，１１６．２９
期末基金份额净值	１．０８７

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	－４．３１％	１．５５％	－６．２８％	１．４８％	１．９７％	０．０７％
过去三个月	１．３０％	１．１４％	－９．６６％	１．０４％	１０．９６％	０．１０％
过去六个月	１４．３０％	１．００％	－８．７２％	０．８９％	２３．０２％	０．１１％
过去一年	２６．２５％	０．８０％	２．５７％	０．８４％	２３．６８％	－０．０４％
自基金合同生效起至今	８．７０％	０．９４％	－４．４９％	１．１４％	１３．１９％	－０．２０％

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
Ｄｉｎｇ Ｔｏｍ Ｌｉａｎｇ（丁靓）	本基金的基金经理	２０１２－０４－０６	－	６	男，新西兰籍，金融学硕士，持有中国证券业执业证书，２００７年５月至２００９年７月在银华基金管理有限公司历任投资管理部研究员及海外投资部基金经理助理，２００９年７月至２０１１年３月在交银国际资产管理有限公司历任研究员及投资经理，２０１１年３月２８日至２０１２年４月５日在广发基金管理有限公司任国际业务部研究员，２０１２年４月６日起任广发亚太精选股票（ＱＤＩＩ）基金的基金经理。
ＹｏｎｇＨｕａ Ｐａｎ（潘永华）	本基金的基金经理、公司总经理助理、国际业务部总经理（兼）	２０１０－１０－２９	－	１８	男，美国籍，金融学博士，持有中国证券业执业证书，曾任职于美国雷曼兄弟公司（纽约），巴克莱投资银行（纽约），法国巴黎银行（纽约），ＢＡＳＳＩＮＩ ＰＬＡＹＦＡＩＲ ＷＲＩＧＨＴ（纽约）和ＳＡＣ资产管理公司（纽约），从事证券研究、交易和投资工作，２００９年５月８日起任广发基金管理有限公司国际业务部总经理，２０１０年１０月２９日起任广发亚太精选股票（ＱＤＩＩ）基金的基金经理，２０１１年１月６日起任广发基金管理有限公司总经理助理。

资 产	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
资 产：
银行存款	２６，９６７，２０５．５５	１１，４１３，４４２．９０
结算备付金	－	－
存出保证金	－	－
交易性金融资产	１３１，２３８，８３２．４３	１３３，９７８，０２７．２０
其中：股票投资	１３０，５０３，１９６．２０	１２４，１５０，０７５．９７
基金投资	７３５，６３６．２３	９，８２７，９５１．２３
债券投资	－	－
资产支持证券投资	－	－
衍生金融资产	－	－
买入返售金融资产	－	－
应收证券清算款	８３４，８８６．５９	９１２，３１８．３９
应收利息	６３６．８４	５０４．８８
应收股利	４２８，８０５．７２	４３，６６０．０２
应收申购款	２１７，５３８．３５	３５，３３９．１６
递延所得税资产	－	－
其他资产	－	－
资产总计	１５９，６８７，９０５．４８	１４６，３８３，２９２．５５
负债和所有者权益	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
负 债：
短期借款	－	－
交易性金融负债	－	－
衍生金融负债	－	－
卖出回购金融资产款	－	－
应付证券清算款	－	１，４０８，０１４．６１
应付赎回款	２，７７５，９５９．１１	２，３９７，９７９．６８
应付管理人报酬	２３７，９７０．３４	２１６，００９．５１
应付托管费	４６，２７２．０２	４２，００１．８８
应付销售服务费	－	－
应付交易费用	－	－
应交税费	－	－
应付利息	－	－
应付利润	－	－
递延所得税负债	－	－
其他负债	１８１，５８７．７２	８１，２８２．１３
负债合计	３，２４１，７８９．１９	４，１４５，２８７．８１
所有者权益：
实收基金	１４３，９１３，８８１．４２	１４９，６０１，８０１．３２
未分配利润	１２，５３２，２３４．８７	－７，３６３，７９６．５８
所有者权益合计	１５６，４４６，１１６．２９	１４２，２３８，００４．７４
负债和所有者权益总计	１５９，６８７，９０５．４８	１４６，３８３，２９２．５５

项 目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
一、收入	２３，４６０，４４２．８８	１２，５２０，４２２．６７
１．利息收入	１５，５９９．５４	１３，９８５．３８
其中：存款利息收入	１５，５９９．５４	１３，９８５．３８
债券利息收入	－	－
资产支持证券利息收入	－	－
买入返售金融资产收入	－	－
其他利息收入	－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）	２１，２４８，９６０．８７	－１，７７８，３９２．２２
其中：股票投资收益	２０，６１５，４２９．２９	－２，８８１，２７１．５９
基金投资收益	－６８８，５５８．６２	－３２８，６３２．４４
债券投资收益	－	－
资产支持证券投资收益	－	－
衍生工具收益	５，３６８．８７	－
股利收益	１，３１６，７２１．３３	１，４３１，５１１．８１
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	２，５１７，０４７．４８	１４，２７３，０７６．２７
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）	－３３５，７４９．６８	７，１９０．４４
５．其他收入（损失以“－”号填列）	１４，５８４．６７	４，５６２．８０
减：二、费用	２，９８９，９２３．９５	２，４７６，２５１．２６
１．管理人报酬	１，４０９，０５２．５０	１，２３４，４９２．７９
２．托管费	２７３，９８２．５０	２４０，０４０．２０
３．销售服务费	－	－
４．交易费用	１，１２２，９４７．２３	７９０，６９１．１４
５．利息支出	－	－
其中：卖出回购金融资产支出	－	－
６．其他费用	１８３，９４１．７２	２１１，０２７．１３
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	２０，４７０，５１８．９３	１０，０４４，１７１．４１
减：所得税费用	－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	２０，４７０，５１８．９３	１０，０４４，１７１．４１

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	１４９，６０１，８０１．３２	－７，３６３，７９６．５８	１４２，２３８，００４．７４
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	２０，４７０，５１８．９３	２０，４７０，５１８．９３
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－５，６８７，９１９．９０	－５７４，４８７．４８	－６，２６２，４０７．３８
其中：１．基金申购款	２６，７１０，５２０．４２	１，７０１，５９３．８１	２８，４１２，１１４．２３
２．基金赎回款	－３２，３９８，４４０．３２	－２，２７６，０８１．２９	－３４，６７４，５２１．６１
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	１４３，９１３，８８１．４２	１２，５３２，２３４．８７	１５６，４４６，１１６．２９
项目	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	１６０，９５３，２５８．２７	－３２，３４６，８８３．７８	１２８，６０６，３７４．４９
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	１０，０４４，１７１．４１	１０，０４４，１７１．４１
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－４，１１８，７２８．０２	５１９，３１７．６７	－３，５９９，４１０．３５
其中：１．基金申购款	１，９７８，０５７．２４	－２５１，３７７．６２	１，７２６，６７９．６２
２．基金赎回款	－６，０９６，７８５．２６	７７０，６９５．２９	－５，３２６，０８９．９７
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	１５６，８３４，５３０．２５	－２１，７８３，３９４．７０	１３５，０５１，１３５．５５

关联方名称	与本基金的关系
中国工商银行股份有限公司	基金托管人、代销机构
广发基金管理有限公司	基金发起人、基金管理人、注册登记与过户机构、直销机构
广发控股（香港）有限公司（ＧＦ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ （Ｈｏｎｇｋｏｎｇ） Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ Ｌｉｍｉｔｅｄ）	基金管理人股东全资子公司
渣打银行（香港）有限公司	基金境外资产托管人

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	成交金额	占当期股票成交总额的比例	成交金额	占当期股票成交总额的比例
广发控股（香港）有限公司	２１３，７７７．６８	０．０５％	８，９５０，９６０．２９	２．７５％

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付 佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
广发控股（香港）有限公司	１０６．８９	０．０２％	－	－
关联方名称	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付 佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
广发控股（香港）有限公司	８，９５０．９５	１．９２％	－	－

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费	１，４０９，０５２．５０	１，２３４，４９２．７９
其中：支付销售机构的客户维护费	１６４，７８７．１０	１７４，３９７．２０

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费	２７３，９８２．５０	２４０，０４０．２０

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
期初持有的基金份额	４０，０００，４００．０１	４０，０００，４００．０１
期间申购／买入总份额	－	－
期间因拆分变动份额	－	－
减：期间赎回／卖出总份额	－	－
期末持有的基金份额	４０，０００，４００．０１	４０，０００，４００．０１
期末持有的基金份额占基金总份额比例	２７．７９％	２５．５０％

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国工商银行股份有限公司	３，１４９，９５４．３８	１２，５９０．７２	３，９５０，４３９．５４	９，０１２．３６
渣打银行（香港）有限公司	２３，８１７，２５１．１７	２，８０２．４４	２３，２４１，８６５．７０	４，９５６．３７

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	１３０，５０３，１９６．２０	８１．７２
	其中：普通股	１２７，３６５，２１９．８３	７９．７６
	存托凭证	３，１３７，９７６．３７	１．９７
	优先股	－	－
	房地产信托	－	－
２	基金投资	７３５，６３６．２３	０．４６
３	固定收益投资	－	－
	其中：债券	－	－
	资产支持证券	－	－
４	金融衍生品投资	－	－
	其中：远期	－	－
	期货	－	－
	期权	－	－
	权证	－	－
５	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
６	货币市场工具	－	－
７	银行存款和结算备付金合计	２６，９６７，２０５．５５	１６．８９
８	其他各项资产	１，４８１，８６７．５０	０．９３
９	合计	１５９，６８７，９０５．４８	１００．００

国家（地区）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
中国香港	１０７，５１０，６４８．２６	６８．７２
美国	２２，９９２，５４７．９４	１４．７０
合计	１３０，５０３，１９６．２０	８３．４２

行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
能源	１３，４２２，９８２．６７	８．５８
材料	３，８７２，７２４．３０	２．４８
工业	１０，７９５，２８３．７０	６．９０
非必须消费品	９，５８２，３１３．３０	６．１２
必须消费品	－	－
保健	２４，３３１，７６７．７８	１５．５５
金融	２７，５９５，９８０．７５	１７．６４
信息技术	１７，９３５，８３０．８９	１１．４６
电信服务	－	－
公共事业	２２，９６６，３１２．８１	１４．６８
合计	１３０，５０３，１９６．２０	８３．４２

序号	公司名称 （英文）	公司名称 （中文）	证券代码	所在证券市场	所属国家（地区）	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	ＣＨＩＮＡ ＲＥＳＯＵＲＣＥＳ ＧＡＳ ＧＲＯＵＰ ＬＴ	华润燃气	１１９３ ＨＫ	香港交易所	中国香港	６３６，０００	１０，１３２，１１６．００	６．４８
２	ＳＰＴ ＥＮＥＲＧＹ ＧＲＯＵＰ ＩＮＣ	华油能源集团	１２５１ ＨＫ	香港交易所	中国香港	２，０７０，０００	７，７８２，６１２．１２	４．９７
３	ＷＩＮＴＥＡＭ ＰＨＡＲＭＡＣＥＵＴＩＣＡＬ ＧＲＯＵＰ	盈天医药	５７０ ＨＫ	香港交易所	中国香港	２，４５０，０００	６，７５２，３５４．３５	４．３２
４	ＫＩＮＧＳＯＦＴ ＣＯＲＰ ＬＴＤ	金山软件	３８８８ ＨＫ	香港交易所	中国香港	６６０，０００	６，７３９，７６８．８６	４．３１
５	ＨＵＴＣＨＩＳＯＮ ＷＨＡＭＰＯＡ ＬＴＤ	和记黄埔	１３ ＨＫ	香港交易所	中国香港	９７，０００	６，３００，９８９．２９	４．０３
６	ＷＥＬＬＳ ＦＡＲＧＯ ＆ ＣＯ	富国银行	ＷＦＣ ＵＳ	纽约证券交易所	美国	２３，０００	５，８６４，８８３．８３	３．７５
７	ＣＨＩＮＡ ＯＶＥＲＳＥＡＳ ＧＲＡＮＤ ＯＣＥＡＮＳ	中国海外宏洋	８１ ＨＫ	香港交易所	中国香港	５２０，０００	４，１００，６３９．４０	２．６２
８	ＳＩＮＯ ＢＩＯＰＨＡＲＭＡＣＥＵＴＩＣＡＬ	中国生物制药	１１７７ ＨＫ	香港交易所	中国香港	１，０００，０００	４，００６，６４６．５０	２．５６
９	ＢＥＩＪＩＮＧ ＪＩＮＧＮＥＮＧ ＣＬＥＡＮ ＥＮＥ－Ｈ	北京京能清洁能源电力股份	５７９ ＨＫ	香港交易所	中国香港	１，７００，０００	３，９６７，６１５．５５	２．５４
１０	ＡＭＥＲＩＣＡＮ ＥＸＰＲＥＳＳ ＣＯ	美国运通	ＡＸＰ ＵＳ	纽约证券交易所	美国	８，０００	３，６９５，３５６．９０	２．３６

序号	公司名称（英文）	证券代码	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	ＷＩＮＴＥＡＭ ＰＨＡＲＭＡＣＥＵＴＩＣＡＬ ＧＲＯＵＰ	５７０ ＨＫ	１０，３７６，６８４．２６	７．３０
２	ＳＰＴ ＥＮＥＲＧＹ ＧＲＯＵＰ ＩＮＣ	１２５１ ＨＫ	７，３４０，２５７．５４	５．１６
３	ＡＩＡ ＧＲＯＵＰ ＬＴＤ	１２９９ ＨＫ	６，２２２，８５０．１６	４．３７
４	ＢＥＩＪＩＮＧ ＪＩＮＧＮＥＮＧ ＣＬＥＡＮ ＥＮＥ－Ｈ	５７９ ＨＫ	５，２５７，６８１．５７	３．７０
５	ＳＩＮＯＰＨＡＲＭ ＧＲＯＵＰ ＣＯ－Ｈ	１０９９ ＨＫ	５，２２４，１７０．４２	３．６７
６	ＨＵＴＣＨＩＳＯＮ ＷＨＡＭＰＯＡ ＬＴＤ	１３ ＨＫ	５，１３１，７４１．１０	３．６１
７	ＳＨＡＮＧＨＡＩ ＦＯＳＵＮ ＰＨＡＲＭＡＣＥＵＴＩ－Ｈ	２１９６ ＨＫ	５，０１０，５４０．６０	３．５２
８	ＡＧＲＩＣＵＬＴＵＲＡＬ ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＨＩＮＡ－Ｈ	１２８８ ＨＫ	４，４６８，４０５．２０	３．１４
９	ＺＴＥ ＣＯＲＰ－Ｈ	７６３ ＨＫ	４，２４１，０３６．３１	２．９８
１０	ＨＯＮＧ ＫＯＮＧ ＥＸＣＨＡＮＧＥＳ ＆ ＣＬＥＡＲ	３８８ ＨＫ	４，１７１，５８５．５６	２．９３
１１	ＸＩＮＹＩ ＧＬＡＳＳ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＬＴＤ	８６８ ＨＫ	４，０５５，５２６．１４	２．８５
１２	ＳＩＮＯ ＢＩＯＰＨＡＲＭＡＣＥＵＴＩＣＡＬ	１１７７ ＨＫ	３，９５３，０５９．０９	２．７８
１３	ＭＥＬＣＯ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＤＥＶＥＬＯＰ．	２００ ＨＫ	３，８７３，８８３．３１	２．７２
１４	ＨＵＡＤＩＡＮ ＦＵＸＩＮ ＥＮＥＲＧＹ ＣＯＲＰ －Ｈ	８１６ ＨＫ	３，８２０，９５０．６１	２．６９
１５	ＨＩＳＥＮＳＥ ＫＥＬＯＮ ＥＬＥＣ ＨＬＤ－Ｈ	９２１ ＨＫ	３，６７７，０６１．０５	２．５９
１６	ＣＨＩＮＡ ＲＥＳＯＵＲＣＥＳ ＧＡＳ ＧＲＯＵＰ ＬＴ	１１９３ ＨＫ	３，６２２，６３９．９３	２．５５
１７	ＧＯＯＤＢＡＢＹ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＨＯＬＤＩ	１０８６ ＨＫ	３，４３７，０９７．１５	２．４２
１８	ＧＵＡＮＧＺＨＯＵ ＰＨＡＲＭＡＣＥＵＴＩＣＡＬ－Ｈ	８７４ ＨＫ	３，３８３，０６７．８５	２．３８
１９	ＳＩＮＯ－ＯＣＥＡＮ ＬＡＮＤ ＨＯＬＤＩＮＧＳ	３３７７ ＨＫ	３，１８７，６３３．１６	２．２４
２０	ＣＨＩＮＡ ＣＩＴＩＣ ＢＡＮＫ ＣＯＲＰ ＬＴＤ－Ｈ	９９８ ＨＫ	３，１３５，２３４．００	２．２０
２１	ＣＨＩＮＡ ＴＡＩＰＩＮＧ ＩＮＳＵＲＡＮＣＥ ＨＯＬＤ	９６６ ＨＫ	３，０９９，０６６．５３	２．１８
２２	ＨＵＡＮＥＮＧ ＲＥＮＥＷＡＢＬＥＳ ＣＯＲＰ－Ｈ	９５８ ＨＫ	２，９２５，８９５．８９	２．０６
２３	ＣＨＩＮＡ ＰＥＴＲＯＬＥＵＭ ＆ ＣＨＥＭＩＣＡＬ－Ｈ	３８６ ＨＫ	２，９１４，７１５．９４	２．０５
２４	ＳＵＮ ＨＵＮＧ ＫＡＩ ＆ ＣＯ ＬＴＤ	８６ ＨＫ	２，９１４，５３３．４５	２．０５

序号	公司名称（英文）	证券代码	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	ＷＩＮＴＥＡＭ ＰＨＡＲＭＡＣＥＵＴＩＣＡＬ ＧＲＯＵＰ	５７０ ＨＫ	９，８７６，２７５．５８	６．９４
２	ＣＨＩＮＡ ＰＥＴＲＯＬＥＵＭ ＆ ＣＨＥＭＩＣＡＬ－Ｈ	３８６ ＨＫ	８，５５９，５１５．４３	６．０２
３	ＰＩＮＧ ＡＮ ＩＮＳＵＲＡＮＣＥ ＧＲＯＵＰ ＣＯ－Ｈ	２３１８ ＨＫ	８，０００，１７０．６６	５．６２
４	ＣＨＩＮＡ ＲＥＳＯＵＲＣＥＳ ＰＯＷＥＲ ＨＯＬＤＩＮ	８３６ ＨＫ	７，４８２，８１６．３１	５．２６
５	ＩＮＴＬ ＢＵＳＩＮＥＳＳ ＭＡＣＨＩＮＥＳ ＣＯＲＰ	ＩＢＭ ＵＳ	６，３０６，１７７．６５	４．４３
６	ＳＩＮＯ－ＯＣＥＡＮ ＬＡＮＤ ＨＯＬＤＩＮＧＳ	３３７７ ＨＫ	６，０１２，６１４．５８	４．２３
７	ＴＯＮＧ ＲＥＮ ＴＡＮＧ ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＩＥＳ－Ｈ	１６６６ ＨＫ	４，８４９，４６５．８１	３．４１
８	ＳＩＮＯＰＨＡＲＭ ＧＲＯＵＰ ＣＯ－Ｈ	１０９９ ＨＫ	４，７１１，４１１．８０	３．３１
９	ＡＧＲＩＣＵＬＴＵＲＡＬ ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＨＩＮＡ－Ｈ	１２８８ ＨＫ	４，５８１，１３７．６０	３．２２
１０	ＧＯＯＤＢＡＢＹ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＨＯＬＤＩ	１０８６ ＨＫ	４，５７７，１６８．２６	３．２２
１１	ＣＨＩＮＡ ＥＶＥＲＢＲＩＧＨＴ ＩＮＴＬ ＬＴＤ	２５７ ＨＫ	４，３５０，８６０．６４	３．０６
１２	ＭＥＬＣＯ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＤＥＶＥＬＯＰ．	２００ ＨＫ	４，０８６，７１４．０２	２．８７
１３	ＢＯＣ ＨＯＮＧ ＫＯＮＧ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＬＴＤ	２３８８ ＨＫ	３，９２８，１６９．４５	２．７６
１４	ＳＵＮ ＨＵＮＧ ＫＡＩ ＰＲＯＰＥＲＴＩＥＳ	１６ ＨＫ	３，９０９，０４１．３５	２．７５
１５	ＶＩＮＤＡ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＨＯＬＤＩＮＧＳ	３３３１ ＨＫ	３，８３８，２８７．５３	２．７０
１６	ＺＴＥ ＣＯＲＰ－Ｈ	７６３ ＨＫ	３，７６５，１６２．６１	２．６５
１７	ＧＵＡＮＧＺＨＯＵ ＰＨＡＲＭＡＣＥＵＴＩＣＡＬ－Ｈ	８７４ ＨＫ	３，６９２，１８９．７９	２．６０
１８	ＴＥＮＣＥＮＴ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＬＴＤ	７００ ＨＫ	３，６６５，０４６．９９	２．５８
１９	ＡＩＡ ＧＲＯＵＰ ＬＴＤ	１２９９ ＨＫ	３，５２２，１２３．３６	２．４８
２０	ＳＨＡＮＧＨＡＩ ＦＯＳＵＮ ＰＨＡＲＭＡＣＥＵＴＩ－Ｈ	２１９６ ＨＫ	３，５０８，６５１．５４	２．４７
２１	ＣＨＩＮＡ ＯＶＥＲＳＥＡＳ ＧＲＡＮＤ ＯＣＥＡＮＳ	８１ ＨＫ	３，４９３，５２０．４９	２．４６
２２	ＨＵＡＤＩＡＮ ＰＯＷＥＲ ＩＮＴＬ ＣＯＲＰ－Ｈ	１０７１ ＨＫ	３，３２９，８９２．２７	２．３４
２３	ＹＡＳＨＩＬＩ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＨＯＬＤＩＮ	１２３０ ＨＫ	３，２８９，０４４．４４	２．３１
２４	ＷＨＡＲＦ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＬＴＤ	４ ＨＫ	３，１４１，９５３．０２	２．２１
２５	ＨＵＡＮＥＮＧ ＰＯＷＥＲ ＩＮＴＬ ＩＮＣ－Ｈ	９０２ ＨＫ	３，０７７，２１６．４９	２．１６
２６	ＫＩＮＧＳＯＦＴ ＣＯＲＰ ＬＴＤ	３８８８ ＨＫ	２，９７０，７６７．９５	２．０９
２７	ＣＨＩＮＡ ＰＯＷＥＲ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ	２３８０ ＨＫ	２，９５３，６２１．６８	２．０８
２８	ＣＨＩＮＡ ＣＩＴＩＣ ＢＡＮＫ ＣＯＲＰ ＬＴＤ－Ｈ	９９８ ＨＫ	２，９４７，０３７．０４	２．０７
２９	ＨＯＮＧ ＫＯＮＧ ＥＸＣＨＡＮＧＥＳ ＆ ＣＬＥＡＲ	３８８ ＨＫ	２，９１８，０７３．８６	２．０５
３０	ＣＨＥＵＮＧ ＫＯＮＧ ＩＮＦＲＡＳＴＲＵＣＴＵＲＥ	１０３８ ＨＫ	２，８８７，１８０．５６	２．０３
３１	ＨＵＴＣＨＩＳＯＮ ＷＨＡＭＰＯＡ ＬＴＤ	１３ ＨＫ	２，８６７，４２９．６５	２．０２

买入成本（成交）总额	２１２，２５２，３０５．３１
卖出收入（成交）总额	２２９，２７６，９９１．５３

序号	基金名称	基金 类型	运作方式	管理人	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	ＤＢ Ｘ－ＴＲＡＣＫＥＲＳ ＦＴＳＥ ＶＩＥＴＮＡＭ	ＥＴＦ基金	契约型开放式基金	ＤＢ Ｘ－Ｔｒａｃｋｅｒｓ	７３５，６３６．２３	０．４７
２	－	－	－	－	－	－
３	－	－	－	－	－	－
４	－	－	－	－	－	－
５	－	－	－	－	－	－
６	－	－	－	－	－	－
７	－	－	－	－	－	－
８	－	－	－	－	－	－
９	－	－	－	－	－	－
１０	－	－	－	－	－	－

序号	名称	金额
１	存出保证金	－
２	应收证券清算款	８３４，８８６．５９
３	应收股利	４２８，８０５．７２
４	应收利息	６３６．８４
５	应收申购款	２１７，５３８．３５
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	１，４８１，８６７．５０

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额 比例
３，３５４	４２，９０８．１３	８０，００１，８００．０１	５５．５９％	６３，９１２，０８１．４１	４４．４１％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金	３，７８４，５４７．２５	２．６２９７％

基金合同生效日（２０１０年８月１８日）基金份额总额	５４０，５９８，０８９．３８
本报告期期初基金份额总额	１４９，６０１，８０１．３２
本报告期基金总申购份额	２６，７１０，５２０．４２
减：本报告期基金总赎回份额	３２，３９８，４４０．３２
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	１４３，９１３，８８１．４２

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	佣金	占当期佣金总量的比例
ＢＯＣ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ	－	４１，４５９，２２７．６５	９．３９％	６２，１８８．８４	９．８４％	－
Ｃｈｉｎａ Ｅｖｅｒｂｒｉｇｈｔ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ ＨＫ ＬＴＤ	－	６９，４２１，７３３．６０	１５．７３％	１０４，１３２．６２	１６．４８％	－
Ｃｈｉｎａ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｃａｐｉｔａｌ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	５，２６９，４４１．９４	１．１９％	９，６４６．２０	１．５３％	－
ＣＩＴＩＣ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	１００，６７６，９５１．６２	２２．８０％	１５３，６０５．９９	２４．３１％	－
Ｃｉｔｉｇｒｏｕｐ	－	４０，６１６，０１１．８０	９．２０％	７３，１１８．４８	１１．５７％	－
Ｆｉｒｓｔ Ｓｈａｎｇｈａｉ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	８２，２１２，５８７．７５	１８．６２％	９９，３０８．８２	１５．７２％	－
ＧＦ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	２１３，７７７．６８	０．０５％	１０６．８９	０．０２％	－
Ｇｕｏｔａｉ Ｊｕｎａｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	５，５１０，７５８．８８	１．２５％	７，１６３．９９	１．１３％	－
Ｍｏｒｇａｎ Ｓｔａｎｌｅｙ	－	３２，４４３，８０２．４９	７．３５％	１９，４６８．８５	３．０８％	－
Ｏｒｉｅｎｔａｌ Ｐａｔｒｏｎ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	１，０３５，１３８．００	０．２３％	１０，３５１．３８	１．６４％	新增
Ｕｎｉｔｅｄ Ｂａｎｋ ｏｆ Ｓｗｉｔｚｅｒｌａｎｄ	－	９，６７０，４２２．２２	２．１９％	１３，３３９．７９	２．１１％	－
ＵＯＢ Ｋａｙ Ｈｉａｎ（ Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	５２，９４２，３４９．２６	１１．９９％	７９，４１３．５１	１２．５７％	－
ＣＩＭＢ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （ＨＫ） Ｌｔｄ．	－	－	－	－	－	－
ＣＳＣ Ｃａｐｉｔａｌ Ｇｒｏｕｐ	－	－	－	－	－	－
Ｄｅｕｔｓｃｈｅ Ｂａｎｋ ＡＧ	－	－	－	－	－	－
ＤＢＳ Ｖｉｃｋｅｒｓ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｔｄ．	－	－	－	－	－	－
Ｄａｉｓｈｉｎ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．	－	－	－	－	－	－
Ｄａｅｗｏｏ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．	－	－	－	－	－	－
Ｇｏｌｄｍａｎ Ｓａｃｈｓ Ｇｒｏｕｐ Ｉｎｃ．	－	－	－	－	－	－
Ｇｕｏｔａｉ Ｊｕｎａｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
ＢＯＣＯＭ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
Ｈａｉｔｏｎｇ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｇｒｏｕｐ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
ＫＧＩ Ａｓｉａ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
Ｓｈｉｎｈａｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ	－	－	－	－	－	－
Ｓａｍｓｕｎｇ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏ．， Ｌｔｄ	－	－	－	－	－	－
Ｓｈｅｎｙｉｎ Ｗａｎｇｕｏ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （Ｈ．Ｋ．） Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
Ｙｕａｎｔａ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （Ｈｏｎｇｋｏｎｇ） Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
Ｐｉｎｇａｎ ｏｆ Ｃｈｉｎａ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （Ｈｏｎｇｋｏｎｇ）	－	－	－	－	－	－
Ｗｏｏｒｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ａｎｄ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ	－	－	－	－	－	－
Ｃｈｉｎａ Ｍｅｒｃｈａｎｔｓ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （ＨＫ） Ｃｏ．， Ｌｔｄ	－	－	－	－	－	－
Ｐｉｐｅｒ Ｊａｆｆｒａｙ Ａｓｉａ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－
Ｄａｉｗａ Ｃａｐｉｔａｌ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｈｏｎｇｋｏｎｇ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	新增
Ｅｓｓｅｎｃｅ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	新增
Ｃｒｅｄｉｔ Ｓｕｉｓｓｅ	－	－	－	－	－	新增

券商名称	债券交易		回购交易		权证交易		基金交易
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期权证成交总额的比例	成交金额	占当期基金成交总额的比例
ＢＯＣ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｃｈｉｎａ Ｅｖｅｒｂｒｉｇｈｔ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ ＨＫ ＬＴＤ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｃｈｉｎａ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｃａｐｉｔａｌ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
ＣＩＴＩＣ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	１，７２７，０３９．５７	１０．１５％
Ｃｉｔｉｇｒｏｕｐ	－	－	－	－	５，３６８．８７	１００．００％	－	－
Ｆｉｒｓｔ Ｓｈａｎｇｈａｉ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	２，１６５，１５７．６６	１２．７２％
ＧＦ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｇｕｏｔａｉ Ｊｕｎａｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｍｏｒｇａｎ Ｓｔａｎｌｅｙ	－	－	－	－	－	－	１０，１４９，３４０．３７	５９．６２％
Ｏｒｉｅｎｔａｌ Ｐａｔｒｏｎ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｕｎｉｔｅｄ Ｂａｎｋ ｏｆ Ｓｗｉｔｚｅｒｌａｎｄ	－	－	－	－	－	－	２，９８０，６０１．００	１７．５１％
ＵＯＢ Ｋａｙ Ｈｉａｎ（ Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
ＣＩＭＢ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （ＨＫ） Ｌｔｄ．	－	－	－	－	－	－	－	－
ＣＳＣ Ｃａｐｉｔａｌ Ｇｒｏｕｐ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｄｅｕｔｓｃｈｅ Ｂａｎｋ ＡＧ	－	－	－	－	－	－	－	－
ＤＢＳ Ｖｉｃｋｅｒｓ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｔｄ．	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｄａｉｓｈｉｎ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｄａｅｗｏｏ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｇｏｌｄｍａｎ Ｓａｃｈｓ Ｇｒｏｕｐ Ｉｎｃ．	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｇｕｏｔａｉ Ｊｕｎａｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
ＢＯＣＯＭ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｈａｉｔｏｎｇ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｇｒｏｕｐ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
ＫＧＩ Ａｓｉａ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｓｈｉｎｈａｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｓａｍｓｕｎｇ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏ．， Ｌｔｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｓｈｅｎｙｉｎ Ｗａｎｇｕｏ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （Ｈ．Ｋ．） Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｙｕａｎｔａ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （Ｈｏｎｇｋｏｎｇ） Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｐｉｎｇａｎ ｏｆ Ｃｈｉｎａ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （Ｈｏｎｇｋｏｎｇ）	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｗｏｏｒｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ａｎｄ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｃｈｉｎａ Ｍｅｒｃｈａｎｔｓ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （ＨＫ） Ｃｏ．， Ｌｔｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｐｉｐｅｒ Ｊａｆｆｒａｙ Ａｓｉａ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｄａｉｗａ Ｃａｐｉｔａｌ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｈｏｎｇｋｏｎｇ Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｅｓｓｅｎｃｅ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｌｉｍｉｔｅｄ	－	－	－	－	－	－	－	－
Ｃｒｅｄｉｔ Ｓｕｉｓｓｅ	－	－	－	－	－	－	－	－