证监会：对光大证券调查取证基本完成

  （上接1版）

  对于券商风控监管的情况，该发言人表示，证券公司综合治理以来，证监会高度重视证券公司内控的监管，先后出台了《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司合规管理试行规定》等规定，采取了一系列措施，督促证券公司建立和执行合规管理、动态风控等内控制度，改进加强信息技术管理，并针对证券公司的各项业务提出了具体的内控要求。经过监管机构与行业共同的努力，目前证券公司的风险防控能力和内部管理水平有了明显提高。

  值得注意的是，近年来在行业创新发展的新形势下，证监会持续强调并不断加强证券公司内控监管工作：一是完善规则制度。根据推动证券公司改进加强内控的工作需要，正进行《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》的研究修订工作。二是加强监督检查。上半年，证监会部署了全行业的现场检查，风险管理和合规管理为主要检查内容。三是在调查处理违规、风险问题时，同步检查证券公司内控相关环节，发现缺陷和不足的，及时督促整改完善。四是推动培训交流。证监会会同证券业协会等自律组织采取多种形式，组织行业就公司内部控制和风险管理进行培训、交流，推动公司互相学习，取长补短，提升行业内控能力和水平，促进行业在创新发展的同时加强风险管理。

  不过，证监会发言人也强调，光大证券此次事件仍反映出个别公司内部管理存在薄弱环节，风险管理意识还需继续增强，风险控制能力有待进一步提高。下一步，证监会将针对光大证券这次事件暴露出来的问题，有针对性地采取措施，进一步改进和加强对证券公司内控的监管。