2013年半年度报告摘要

§１ 重要提示及目录

１．１ 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年８月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２０１３年０１月０１日起至０６月３０日止。

§２ 基金简介

２．１ 基金基本情况

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２．２ 基金产品说明

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２．３ 基金管理人和基金托管人

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２．４ 信息披露方式

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§３ 主要财务指标和基金净值表现

３．１ 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：１、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

２、净值相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）。

３、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

４、期末可供分配利润采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

３．２ 基金净值表现

３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：１、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）。

２、本基金业绩比较基准为：８０％×中证医药卫生指数＋２０％×上证国债指数。

３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

（２０１２年２月２８日至２０１３年６月３０日）

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注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的６个月内达到规定的资产组合，截至２０１２年８月２８日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。

§４ 管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

基金管理人是２００３ 年３ 月７ 日正式成立的合资基金管理公司，截至本报告期末（２０１３年６月３０日），所管理的开放式证券投资基金包括宝康系列基金、多策略基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、海外中国成长基金、大盘精选基金、增强收益基金、中证１００ 基金、上证１８０价值ＥＴＦ、上证１８０价值ＥＴＦ 联接基金、新兴产业基金、成熟市场动量优选基金、可转债基金、上证１８０成长ＥＴＦ、上证１８０成长ＥＴＦ联接基金、华宝油气基金、华宝兴业医药生物基金、华宝短融５０基金、华宝兴业资源优选基金、华宝添益基金和华宝兴业服务优选基金，所管理的开放式证券投资基金资产净值合计３９，６１２，０３８，４８７．５６元。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：１、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。

２、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。

由于股、债市的系统性风险和申购赎回引起的基金资产规模变化，医药生物基金在短期内出现过持有的现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例高于４０％、个股市值占基金资产净值比超过１０％的情况。发生此类情况后，该基金均在合理期限内得到了调整，没有给投资人带来额外风险或损失。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

２０１３年上半年基金管理人严格遵守公司内部制定的公平交易制度和控制方法，确保了所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。公司内部制定的公平交易制度涉及的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动。

同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，分析了公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异；并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗下（１日、３日、５日）同向交易的样本，对其进行９５％置信区间下的假设检验分析，同时结合各组合的成交金额，并参考市场成交量等因素综合判断是否存在不公平交易、利益输送的可能。分析结果未发现异常情况。

４．３．２ 异常交易行为的专项说明

本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的５％。

本报告期内，本基金未发现异常交易行为。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析

本报告期内，资本市场呈现出了前高后低，上证指数总体保持大幅下跌的走势。导致市场上述运行的主要原因我们认为主要来自以下几个方面：前半段因受到国内实体经济自去年下半年止跌回稳的影响，在市场流动性相对好转，经济先行指标包括ＰＭＩ月度环比向上，新股发行暂停，房地产投资保持相对快速增长的宏观背景下，股市在２０１３年年初延续了反弹的势头，尤其是在中共十八大新领导层选出以及相继出台的振奋人心的政策刺激下，资本市场投资人信心得到了一定的恢复，上证指数自去年下半年的悲观低点１９４９点一度连续逼空上涨到本轮行情短期高点２４４４点，累计涨幅高达２０％以上。本阶段行情主要是以金融等大蓝筹低估值股票为主，同时内需消费板块如医药、信息服务和信息设备、电子等稳定增长的板块也保持年初估值切换行情。后半段市场在预期经济增速下滑、出口减速、影子银行风险、６月份银行间利率飞涨异常的恐慌以及美国量化宽松政策退出预期的强化下，上证指数呈现出大幅下跌，一度创出近几年的新低１８４９点。但在市场大跌期间，结构性的小牛市行情却悄然展开，二八行情分化明显，尤其是创业板指数走出了快速上涨行情，其中文化传媒、信息服务、医药、手游、移动互联、环保等新兴产业出现了大幅上涨。增长的确定性、行业美好预期和政策的支持支撑了上述板块行情的展开。大蓝筹和中小板块动态ＰＥ的相对溢价率偏离度继续放大。

作为本基金的投资主体领域医药行业，在此期间因相对看好医药行业运行数据同比和环比数据在整个市场中的行业间相对比较优势，基金仓位上保持了相对高位，同时在组合中采用以优化个股投资权重为主，仓位小幅调整为辅的投资策略。采取上述投资策略主要基于：首先是医药板块主流医药股估值在跨年度切换中具有一定的安全边际；另外行业政策方面中性偏多，发改委药品降价靴子落地，抗肿瘤、免疫系统和血液系统用药降价幅度好于预期；大病医保相关政策出台，对特色专科药企业形成一定利好；部分地方的非基药招标更加强化药品质量，有利于优势大企业等。本基金在投资选股优化方面主要集中在低估值的一线蓝筹股和低估值的成长股中，聚焦有资源优势、品牌优势、估值优势、创新优势等龙头企业。

４．４．２ 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为２２．８５％，同期业绩比较基准收益率为１４．１４％，基金表现领先比较基准８．７１％。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

过去十年支撑中国经济快速增长的三驾马车中的投资、出口目前已经出现了不可延续的增长动力，一方面是由于国内经济结构调整的必要性；另一方面是由于目前全球经济的不景气和外需下滑导致的。在稳健的财政政策和适中的货币政策指引下，重资产投资性的大类行业产能过剩导致行业的增速下滑，新经济产业由于基数尚小对经济上行的支撑力度不够大，未来经济增速下滑并可能将保持一定期限的中速运行。

资本市场上，经济增速的下滑，一线蓝筹股虽然目前估值不高，但由于对银行坏账的担心，地产调控的压力以及重污染的传统行业产能过剩的担忧，以及新股ＩＰＯ的再起对市场的冲击影响，股指大幅上涨可能性不大。

行业投资策略：短期的医药行业估值压力和中期行业运行数据良好将一直困扰行业的投资行为。目前医药板块累积了可观绝对或超额收益，但医药行业需求具有刚性和持续性特征，预计重点上市公司全年业绩增长趋势较为明朗，稳定的业绩增长尤其是相对其他行业的比较优势明显，仍有望支撑其相对大盘的估值溢价和相对收益。

本基金未来投资策略将集中在优化持仓结构，继续重点持有发展格局清晰、业绩增长明确、估值合理的细分领域龙头公司，与此同时对业绩改善型预期明确的医药公司也将是重点考虑对象。

４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

基金管理人在报告期内对旗下基金估值过程中，公司内部参与估值流程的各方职责分工如下：

（一）、基金会计：根据《基金会计核算业务指引》对基金日常交易进行记账核算，并对基金投资品种进行估值。

（二）、量化投资部：对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况下，根据估值委员会对停牌股票或异常交易股票估值调整的方法（比如：指数收益法）进行估值，并在估值时兼顾考虑行业研究员提供的根据上市公司估值模型计算的结果所提出的建议或意见。

（三）、估值委员会：定期评价现行估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在采用新投资策略或投资新品种时，评价现有估值政策和程序的适用性。

（四）、必要时基金经理就估值模型及估值方法的确定提出建议和意见，但由估值委员会做最终决策。

上述参与估值流程的人员均具备估值业务所需的专业胜任能力，参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。

４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。

§５ 托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，发现个别监督指标不符合基金合同约定并及时通知了基金管理人，基金管理人在合理期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。

报告期内，本基金未实施利润分配。

５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§６ 半年度财务会计报告（未经审计）

６．１ 资产负债表

会计主体：华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金

报告截止日： ２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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注：１、报告截止日２０１３年６月３０日，基金份额净值１．３７１元，基金份额总额 ２３６，８６４，５９８．９０份。

２、本基金合同生效于２０１２年２月２８日。

６．２ 利润表

会计主体：华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金

本报告期： ２０１３年１月１日 至 ２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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注：本基金合同于２０１２年２月２８日生效，上年度可比期间自２０１２年２月２８日至２０１２年６月３０日。

６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日 至 ２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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注：本基金合同于２０１２年２月２８日生效，上年度可比期间自２０１２年２月２８日至２０１２年６月３０日。

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 ６．１ 至 ６．４ 财务报表由下列负责人签署：

＿＿＿＿＿＿黄小薏＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿向辉＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿张幸骏＿＿＿＿

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

６．４ 报表附注

６．４．１ 基金基本情况

华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可［２０１１］１１１５号文《关于核准华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由华宝兴业基金管理有限公司作为发起人于２０１２年１月３０日至２０１２年２月２４日向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所有限公司验证并出具安永华明（２０１２）验字第６０７３７３１８＿Ｂ０１号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于２０１２年２月２８日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币５５４，３２２，０４１．８０元，在募集期间产生的活期存款利息为人民币７５，２００．７４元，以上实收基金（本息）合计为人民币５５４，３９７，２４２．５４元，折合５５４，３９７，２４２．５４份基金份额。本基金的基金管理人为华宝兴业基金管理有限公司，注册登记机构为华宝兴业基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的Ａ股股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的股票投资比例为基金资产的６０％－９５％，其中，投资于医药生物相关股票的比例不低于股票资产的８０％。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为５％－４０％，其中，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。其它金融工具的投资比例依照法规和监管机构的规定执行。

本基金的业绩比较基准为：８０％中证医药卫生指数＋２０％上证国债指数。

本财务报表由本基金的基金管理人华宝兴业基金管理有限公司于２０１３年８月２４日批准报出。

６．４．２ 会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部２００６年２月颁布的《企业会计准则—基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第２号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第３号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》及其他中国证监会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金２０１３半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２０１３年６月３０日的财务状况以及２０１３半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

６．４．４ 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

６．４．５ 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错。

６．４．６ 税项

１．印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年４月２４日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的３％。调整为１％。；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年９月１９日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

２．营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自２００４年１月１日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税［２００８］１号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

３．个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴２０％的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０７号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自２００５年６月１３日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税［２００５］１０２号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按５０％计算应纳税所得额；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。

根据财政部、国家税务总局财税字［２００８］１３２号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自２００８年１０月９日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。

根据财政部、国家税务总局、中国证监会于２０１２年１１月１６日联合发布财税［２０１２］８５号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（以下简称“通知”），要求个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在１个月以内（含１个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在１个月以上至１年（含１年）的，暂减按５０％计入应纳税所得额；持股期限超过１年的，暂减按２５％计入应纳税所得额。上述所得统一适用２０％的税率计征个人所得税。证券投资基金从上市公司取得的股息红利所得，按照本通知的规定计征个人所得税。通知自２０１３年１月１日起施行。

６．４．７ 关联方关系

６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

６．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

６．４．８．１．１ 股票交易

金额单位：人民币元

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６．４．８．１．２ 权证交易

本基金本期及上年度可比期间没有通过关联方交易单元进行的权证交易。

６．４．８．１．３ 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

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注：１．上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。

２．该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。

６．４．８．２ 关联方报酬

６．４．８．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

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注：支付基金管理人华宝兴业的管理人报酬按前一日基金资产净值１．５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 Ｘ １．５％ ／ 当年天数。

６．４．８．２．２ 基金托管费

单位：人民币元

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注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．２５％ ／ 当年天数。

６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本期及上年度可比期间无与关联方进行的银行间同业市场的债券（含回购）交易。

６．４．８．４ 各关联方投资本基金的情况

６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

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注： 基金管理人投资本基金适用的认（申）购／赎回费率按照本基金招募说明书的规定执行。

６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

份额单位：份

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注：报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的费率按照本基金招募说明书的规定执行

６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。

６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。

６．４．８．７ 其他关联交易事项的说明

本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。

６．４．９ 期末（ ２０１３年６月３０日 ）本基金持有的流通受限证券

６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末未持有因认购新发／增发证券而流通受限的证券。

６．４．９．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

■

注：本基金截至２０１３年６月３０日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。

６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末无银行间市场债券正回购，因此没有在银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

６．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末无交易所市场债券正回购，因此没有在交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

６．４．１０ 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

（１） 公允价值

（ａ）不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

（ｂ）以公允价值计量的金融工具

（ｉ）金融工具公允价值计量的方法

根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：

第一层级：相同资产或负债在活跃市场上（未经调整）的报价。

第二层级：直接（比如取自价格）或间接（比如根据价格推算的）可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。

第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值（不可观察输入值）。

（ｉｉ）各层级金融工具公允价值

于２０１３年０６月３０日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为２５９，９５５，０６８．３８ 元，第二层级的余额为 ７，６９２，８４１．３２ 元，无属于第三层级的余额。（２０１２年１２月３１日：第一层级２２７，８３２，８７５．３６元，无属于第二层级和第三层级的余额）。

（ｉｉｉ）公允价值所属层级间的重大变动

对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃（包括涨跌停时的交易不活跃）、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层级或第三层级。

（ｉｖ）第三层级公允价值余额和本期变动金额

无。

（２）除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§７ 投资组合报告

７．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

７．２ 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

７．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于ｗｗｗ．ｆｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ的半年度报告正文。

７．４ 报告期内股票投资组合的重大变动

７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：买入金额不包括相关交易费用。

７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：卖出金额不包括相关交易费用。

７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：买入股票成本、卖出股票收入均不包括相关交易费用。

７．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

７．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

７．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

７．９ 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

７．９．１ 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金未投资股指期货。

７．９．２ 本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资股指期货。

７．１０ 投资组合报告附注

７．１０．１

２０１２年７月２日上交所发布上证公字［２０１２］３２号关于给予广西梧州中恒集团股份有限公司和公司董事长兼总经理许淑清等有关责任人公开谴责的决定。 本基金管理人通过对该上市公司进行的进一步了解和分析，认为该处罚不会对中恒集团投资价值构成实质性影响，因此本基金管理人对该上市公司的投资判断未发生改变。

报告期内，本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

７．１０．２

基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

７．１０．３ 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

７．１０．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

７．１０．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§８ 基金份额持有人信息

８．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

８．２ 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

注：

（一）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间：

０至１０万份（含）

（二）该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间：

１０万份至５０万份（含）

附：数量区间为０、０至１０万份（含）、１０万份至５０万份（含）、５０万份至１００万份（含）、１００万份以上。

§９ 开放式基金份额变动

单位：份

■

注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。

§１０ 重大事件揭示

１０．１ 基金份额持有人大会决议

■

１０．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

■

１０．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

■

１０．４ 基金投资策略的改变

■

１０．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况

■

１０．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

■

１０．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况

１０．７．１ 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：

（１）选择标准： 资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于５亿元人民币；财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国人民银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适当的地域分散化。

（２）选择程序：（ａ）服务评价；（ｂ）拟定备选交易单元；（ｃ）签约。

２． 本基金本报告期新增券商交易单元：财富里昂。停止租用席位： 西藏证券，金元证券。

１０．７．２ 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

华宝兴业基金管理有限公司

２０１３年８月２４日

基金名称	华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金
基金简称	华宝兴业医药生物
基金主代码	２４００２０
交易代码	２４００２０
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２０１２年２月２８日
基金管理人	华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人	中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	２３６，８６４，５９８．９０份
基金合同存续期	不定期

投资目标	把握医药生物相关行业的投资机会，力争在长期内为基金份额持有人获取超额回报。
投资策略	本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比例。通过对医药生物相关行业的辨识、精选以及对医药生物行业相关股票的深入分析，挖掘该类型企业的投资价值。本基金通过采取自上而下的方法确定投资组合久期，结合自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。
业绩比较基准	８０％×中证医药卫生指数＋２０％×上证国债指数
风险收益特征	本基金是一只积极型的股票投资基金，属于证券投资基金中较高预期风险和预期收益的品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		华宝兴业基金管理有限公司	中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	刘月华	田青
	联系电话	０２１－３８５０５８８８	０１０－６７５９５０９６
	电子邮箱	ｘｘｐｌ＠ｆｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ	ｔｉａｎｑｉｎｇ１．ｚｈ＠ｃｃｂ．ｃｏｍ
客户服务电话		４００－７００－５５８８、０２１－３８９２４５５８	０１０—６７５９５０９６
传真		０２１－３８５０５７７７	０１０－６６２７５８５３

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址	ｗｗｗ．ｆｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ
基金半年度报告备置地点	本基金半年报置备地点包括基金管理人办公场所和基金托管人办公场所。

３．１．１ 期间数据和指标	报告期（２０１３年１月１日 － ２０１３年６月３０日 ）
本期已实现收益	４６，３２１，７２２．７１
本期利润	４５，２１０，９８４．４０
加权平均基金份额本期利润	０．２２４４
本期加权平均净值利润率	１７．２２％
本期基金份额净值增长率	２２．８５％
３．１．２ 期末数据和指标	报告期末（ ２０１３年６月３０日 ）
期末可供分配利润	７５，９０５，０３３．１４
期末可供分配基金份额利润	０．３２０５
期末基金资产净值	３２４，７４０，９４６．８８
期末基金份额净值	１．３７１
３．１．３ 累计期末指标	报告期末（ ２０１３年６月３０日 ）
基金份额累计净值增长率	３７．１０％

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	－７．７４％	１．８９％	－７．７２％	１．５０％	－０．０２％	０．３９％
过去三个月	３．５５％	１．６０％	－３．２７％	１．２６％	６．８２％	０．３４％
过去六个月	２２．８５％	１．６１％	１４．１４％	１．３０％	８．７１％	０．３１％
过去一年	２７．４２％	１．４０％	１４．０３％	１．１７％	１３．３９％	０．２３％
自基金合同生效日起至今	３７．１０％	１．２５％	１９．５９％	１．１４％	１７．５１％	０．１１％

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
范红兵	本基金基金经理、华宝兴业大盘精选基金经理	２０１２年２月２８日	－	１３年	硕士。曾在南方证券股份有限公司、中新苏州工业园创业投资有限公司和平安证券股份有限公司从事证券研究、风险投资工作，于２００７年７月加入华宝兴业基金管理有限公司，先后任高级分析师、基金经理助理。２００９年２月至２０１０年９月任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理，２０１０年７月起任华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理，２０１２年２月起兼任华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理。
王智慧	研究部总经理、本基金基金经理、华宝兴业大盘精选基金经理、华宝兴业多策略基金基金经理	２０１２年２月２８日	－	１２年	管理学博士。曾在中国国际金融有限公司、上海申银万国证券研究所、浙江龙盛集团、国元证券有限公司从事投资研究工作。２００９年８月加入华宝兴业基金管理有限公司，先后任研究部副总经理、投资经理、基金经理助理的职务，现任研究部总经理，２０１２年１月至今任华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金的基金经理，２０１２年２月起兼任华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理，２０１３年２月起兼任华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理。

资 产	附注号	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
资 产：
银行存款		５７，６５０，９９６．８６	３０，９１０，６８４．１６
结算备付金		１，０８３，１９１．１２	４７２，７４１．５８
存出保证金		２３１，４６６．４５	１６９，９８５．６４
交易性金融资产		２６７，６４７，９０９．７０	２２７，８３２，８７５．３６
其中：股票投资		２６７，６４７，９０９．７０	２１７，８４５，８７５．３６
基金投资		－	－
债券投资		－	９，９８７，０００．００
资产支持证券投资		－	－
衍生金融资产		－	－
买入返售金融资产		－	－
应收证券清算款		－	７，６４７，４２７．２５
应收利息		１０，７６０．６２	１３２，９００．７０
应收股利		－	－
应收申购款		２，３８８，６３４．９７	８６，８９６．５３
递延所得税资产		－	－
其他资产		－	－
资产总计		３２９，０１２，９５９．７２	２６７，２５３，５１１．２２
负债和所有者权益	附注号	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
负 债：
短期借款		－	－
交易性金融负债		－	－
衍生金融负债		－	－
卖出回购金融资产款		－	－
应付证券清算款		－	－
应付赎回款		２，３１６，０７３．１３	４，５６５，８８４．１９
应付管理人报酬		３７４，５１５．３２	３０８，３６１．０７
应付托管费		６２，４１９．２０	５１，３９３．５３
应付销售服务费		－	－
应付交易费用		１，３６３，７６７．６５	５５９，９４７．８６
应交税费		－	－
应付利息		－	－
应付利润		－	－
递延所得税负债		－	－
其他负债		１５５，２３７．５４	３４２，５７７．４０
负债合计		４，２７２，０１２．８４	５，８２８，１６４．０５
所有者权益：
实收基金		２３６，８６４，５９８．９０	２３４，２４５，０７７．８３
未分配利润		８７，８７６，３４７．９８	２７，１８０，２６９．３４
所有者权益合计		３２４，７４０，９４６．８８	２６１，４２５，３４７．１７
负债和所有者权益总计		３２９，０１２，９５９．７２	２６７，２５３，５１１．２２

项 目	附注号	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年２月２８日（基金合同生效日）至２０１２年６月３０日
一、收入		４９，７９０，８３１．９３	２４，８４３，１５２．４８
１．利息收入		１６２，５９４．９５	１，１４７，３６３．７４
其中：存款利息收入		１５０，９７８．５１	５１５，５５３．７１
债券利息收入		１１，６１６．４４	３３８，３１２．７８
资产支持证券利息收入		－	－
买入返售金融资产收入		－	２９３，４９７．２５
其他利息收入		－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）		４９，１６６，３５７．１２	３，８９９，５７４．７３
其中：股票投资收益		４８，０３３，３１９．３６	１，７９４，３１２．８４
基金投资收益		－	－
债券投资收益		－７，４１０．００	６４６，５３０．００
资产支持证券投资收益		－	－
衍生工具收益		－	－
股利收益		１，１４０，４４７．７６	１，４５８，７３１．８９
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		－１，１１０，７３８．３１	１９，３２６，８２４．４６
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）		－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列）		１，５７２，６１８．１７	４６９，３８９．５５
减：二、费用		４，５７９，８４７．５３	３，８５９，３６９．６０
１．管理人报酬		１，９６６，９５７．８４	２，１２７，０００．８１
２．托管费		３２７，８２６．２５	３５４，５００．１４
３．销售服务费		－	－
４．交易费用		２，１２４，４６８．１４	１，２４４，７６７．３３
５．利息支出		－	－
其中：卖出回购金融资产支出		－	－
６．其他费用		１６０，５９５．３０	１３３，１０１．３２
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		４５，２１０，９８４．４０	２０，９８３，７８２．８８
减：所得税费用		－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		４５，２１０，９８４．４０	２０，９８３，７８２．８８

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	２３４，２４５，０７７．８３	２７，１８０，２６９．３４	２６１，４２５，３４７．１７
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	４５，２１０，９８４．４０	４５，２１０，９８４．４０
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“－”号填列）	２，６１９，５２１．０７	１５，４８５，０９４．２４	１８，１０４，６１５．３１
其中：１．基金申购款	４０８，９２３，７８３．２４	１２４，７７６，１２１．０８	５３３，６９９，９０４．３２
２．基金赎回款	－４０６，３０４，２６２．１７	－１０９，２９１，０２６．８４	－５１５，５９５，２８９．０１
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	２３６，８６４，５９８．９０	８７，８７６，３４７．９８	３２４，７４０，９４６．８８
项目	上年度可比期间 ２０１２年２月２８日（基金合同生效日）至２０１２年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	５５４，３９７，２４２．５４	－	５５４，３９７，２４２．５４
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	２０，９８３，７８２．８８	２０，９８３，７８２．８８
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“－”号填列）	－３１１，６７０，７５０．２８	－２，４９３，８２１．４０	－３１４，１６４，５７１．６８
其中：１．基金申购款	５５，２８４，２４８．９１	２，９３３，４６２．３３	５８，２１７，７１１．２４
２．基金赎回款	－３６６，９５４，９９９．１９	－５，４２７，２８３．７３	－３７２，３８２，２８２．９２
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	２４２，７２６，４９２．２６	１８，４８９，９６１．４８	２６１，２１６，４５３．７４

关联方名称	与本基金的关系
华宝兴业基金管理有限公司（“华宝兴业”）	基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司	基金托管人、基金代销机构
华宝信托有限责任公司（“华宝信托”）	基金管理人的股东
领先资产管理有限公司（Ｌｙｘｏｒ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓ．Ａ．）	基金管理人的股东
宝钢集团有限公司（“宝钢集团”）	华宝信托的最终控制人
华宝证券有限责任公司（“华宝证券”）	受宝钢集团控制的公司
华宝投资有限公司（“华宝投资”）	受宝钢集团控制的公司

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年２月２８日（基金合同生效日）至２０１２年６月３０日
	成交金额	占当期股票 成交总额的比例	成交金额	占当期股票 成交总额的比例
华宝证券	１２，６９０，９５８．６４	０．９０％	９，３６０，４８９．００	１．０５％

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
华宝证券	１１，５５３．７１	０．９１％	１１，５５３．７１	０．８５％
关联方名称	上年度可比期间 ２０１２年２月２８日（基金合同生效日）至２０１２年６月３０日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
华宝证券	７，９５６．３６	１．０６％	７，９５６．３６	１．０６％

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年２月２８日（基金合同生效日）至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费	１，９６６，９５７．８４	２，１２７，０００．８１
其中：支付销售机构的客户维护费	６３２，４７０．０８	１，３２８，５１５．５５

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年２月２８日（基金合同生效日）至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费	３２７，８２６．２５	３５４，５００．１４

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年２月２８日（基金合同生效日）至２０１２年６月３０日
基金合同生效日（ ２０１２年２月２８日 ）持有的基金份额	－	－
期初持有的基金份额	５１２，５８１．０１	０．００
期间申购／买入总份额	７，４４１．２５	－
期间因拆分变动份额	－	－
减：期间赎回／卖出总份额	－	－
期末持有的基金份额	５２０，０２２．２６	０．００
期末持有的基金份额 占基金总份额比例	０．２２％	０．００％

关联方名称	本期末 ２０１３年６月３０日		上年度末 ２０１２年１２月３１日
	持有的 基金份额	持有的基金份额 占基金总份额的比例	持有的 基金份额	持有的基金份额 占基金总份额的比例
华宝投资有限公司	－	－	１８，９７４，３８３．３０	８．１０％

关联方 名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年２月２８日（基金合同生效日）至２０１２年６月３０日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国建设银行	５７，６５０，９９６．８６	１３７，７３３．５１	２７，４４４，５９７．２４	５０７，９１２．２７

股票代码	股票名称	停牌日期	停牌原因	期末 估值单价	复牌日期	复牌 开盘单价	数量（股）	期末 成本总额	期末估值总额	备注
６００４３６	片仔癀	２０１３年６月２１日	配股期间停牌	１３６．８２	２０１３年７月１日	１１８．７３	５６，２２６	６，６８５，２０８．３６	７，６９２，８４１．３２	－

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	２６７，６４７，９０９．７０	８１．３５
	其中：股票	２６７，６４７，９０９．７０	８１．３５
２	固定收益投资	－	－
	其中：债券	－	－
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	５８，７３４，１８７．９８	１７．８５
６	其他各项资产	２，６３０，８６２．０４	０．８０
７	合计	３２９，０１２，９５９．７２	１００．００

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	－	－
Ｂ	采矿业	－	－
Ｃ	制造业	２３６，７８９，３９７．６９	７２．９２
Ｄ	电力、热力、燃气及水生产和供应业	－	－
Ｅ	建筑业	－	－
Ｆ	批发和零售业	１３，７８７，２３２．４５	４．２５
Ｇ	交通运输、仓储和邮政业	－	－
Ｈ	住宿和餐饮业	－	－
Ｉ	信息传输、软件和信息技术服务业	１４，５７１，１３９．５６	４．４９
Ｊ	金融业	－	－
Ｋ	房地产业	－	－
Ｌ	租赁和商务服务业	－	－
Ｍ	科学研究和技术服务业	－	－
Ｎ	水利、环境和公共设施管理业	－	－
Ｏ	居民服务、修理和其他服务业	－	－
Ｐ	教育	－	－
Ｑ	卫生和社会工作	８９９，６４０．００	０．２８
Ｒ	文化、体育和娱乐业	１，６００，５００．００	０．４９
Ｓ	综合	－	－
	合计	２６７，６４７，９０９．７０	８２．４２

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	３００１４７	香雪制药	１，５７２，３４１	２６，３８３，８８１．９８	８．１２
２	６００５３５	天士力	３７９，３０２	１４，８４９，６７３．３０	４．５７
３	６００５２１	华海药业	８４１，４０５	１２，８３１，４２６．２５	３．９５
４	００２０３８	双鹭药业	２１４，１８３	１２，５５１，１２３．８０	３．８６
５	６００５１８	康美药业	４８６，９３０	９，３６３，６６３．９０	２．８８
６	３０００２６	红日药业	２６９，０３４	９，１３１，０１３．９６	２．８１
７	０００５３８	云南白药	１０６，９５８	８，９８５，５４１．５８	２．７７
８	６００２５２	中恒集团	６３２，００２	８，７７２，１８７．７６	２．７０
９	３００２９８	三诺生物	１９２，８０９	８，５５１，０７９．１５	２．６３
１０	００２２６２	恩华药业	３５８，２９４	７，９７２，０４１．５０	２．４５

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６００３３２	广州药业	３３，３２４，９０５．４５	１２．７５
２	３００１４７	香雪制药	２８，３５７，５３０．９７	１０．８５
３	６００５２１	华海药业	２３，３３０，７９７．６１	８．９２
４	６００５１８	康美药业	２０，８０７，８６６．６４	７．９６
５	６００４３６	片仔癀	１９，６２５，１６１．７２	７．５１
６	００２５５１	尚荣医疗	１６，７８２，９６５．１５	６．４２
７	０００４２３	东阿阿胶	１６，６７３，９５９．２７	６．３８
８	６００５５７	康缘药业	１５，９９６，４４５．９５	６．１２
９	６００２５２	中恒集团	１５，７５６，７２２．２７	６．０３
１０	６００２７６	恒瑞医药	１４，５５６，５１１．００	５．５７
１１	６００５３５	天士力	１４，４９３，７１４．９９	５．５４
１２	０００９６３	华东医药	１４，３１９，５１７．３０	５．４８
１３	０００９９９	华润三九	１４，１９６，６１２．１８	５．４３
１４	６００５９４	益佰制药	１４，１５１，００３．４３	５．４１
１５	０００６６１	长春高新	１３，８５９，０９１．３０	５．３０
１６	３００２９８	三诺生物	１３，６４４，０１７．１０	５．２２
１７	００２２６２	恩华药业	１２，９２７，２１８．３３	４．９４
１８	００００２８	国药一致	１２，６３５，０１９．０９	４．８３
１９	６００２６７	海正药业	１１，９４２，０１４．６４	４．５７
２０	６０００８５	同仁堂	１１，６０８，３２２．８５	４．４４
２１	６０００７９	人福医药	１１，４０５，３４０．６６	４．３６
２２	０００９１５	山大华特	１０，３０１，７２８．９５	３．９４
２３	３０００２６	红日药业	９，９９８，１３８．４０	３．８２
２４	３００２０４	舒泰神	９，８７２，７６６．２０	３．７８
２５	０００５１３	丽珠集团	９，８５６，７０１．７５	３．７７
２６	００２６０３	以岭药业	９，１５１，０２７．１６	３．５０
２７	３００２７３	和佳股份	８，８１７，２７４．１３	３．３７
２８	００２０２２	科华生物	８，６６７，６４６．０９	３．３２
２９	００２４２４	贵州百灵	８，４３４，３６１．０３	３．２３
３０	００２６５３	海思科	８，２９９，９２９．２３	３．１７
３１	０００５３８	云南白药	８，１８４，８２２．３４	３．１３
３２	６０１６０７	上海医药	８，１５２，３６１．１７	３．１２
３３	００２０３０	达安基因	８，０９３，８３８．０１	３．１０
３４	００２２３０	科大讯飞	８，００３，８５６．１６	３．０６
３５	００２０６５	东华软件	７，９０８，８６４．３２	３．０３
３６	０００５２２	白云山Ａ	７，６２６，４６３．２８	２．９２
３７	６００４７９	千金药业	７，３１６，６８９．３４	２．８０
３８	６０００６２	华润双鹤	７，０８２，３７６．０６	２．７１
３９	３００１２２	智飞生物	６，９７９，３８１．３０	２．６７
４０	６００８６７	通化东宝	６，９２４，０９６．９７	２．６５
４１	００２６２６	金达威	６，７３７，３０４．６４	２．５８
４２	００２４２２	科伦药业	６，４８５，２５４．０３	２．４８
４３	６００１９６	复星医药	６，４５５，１２２．４０	２．４７
４４	００２３１７	众生药业	６，３３３，７１４．８１	２．４２
４５	００２４３９	启明星辰	６，２０１，６４７．８４	２．３７
４６	６００２０１	ＸＤ金宇集	６，０７８，２５６．２６	２．３３
４７	３０００３９	上海凯宝	６，０２６，８４６．５０	２．３１
４８	００２２４１	歌尔声学	５，９７８，２７３．９０	２．２９
４９	６００２８５	羚锐制药	５，８９１，１０２．３０	２．２５
５０	００２００７	华兰生物	５，６８９，１８２．９２	２．１８
５１	６００４２２	昆明制药	５，６０６，８６０．５０	２．１４
５２	６００５１１	国药股份	５，４０２，３６９．３８	２．０７
５３	６０００５５	华润万东	５，３０１，８６１．０４	２．０３

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６００３３２	广州药业	３０，６１６，５４６．５３	１１．７１
２	６００５５７	康缘药业	２８，７７５，１７６．８５	１１．０１
３	６００４３６	片仔癀	２６，１６３，９３７．５２	１０．０１
４	６００５１８	康美药业	２５，７３１，９６９．８５	９．８４
５	００００２８	国药一致	２３，９３５，１４４．８１	９．１６
６	０００４２３	东阿阿胶	２２，８８８，２１２．３８	８．７６
７	６００５２１	华海药业	２２，１２５，３４１．４８	８．４６
８	０００９６３	华东医药	２１，４９２，５８３．９０	８．２２
９	０００９９９	华润三九	２０，６７９，８５１．３１	７．９１
１０	６００２７６	恒瑞医药	１９，９７７，０６０．０１	７．６４
１１	０００５１３	丽珠集团	１６，７００，３０９．５８	６．３９
１２	０００６６１	长春高新	１６，１８１，００８．７０	６．１９
１３	６０００８５	同仁堂	１４，４５４，８１０．４７	５．５３
１４	００２５５１	尚荣医疗	１４，０８６，６２１．３５	５．３９
１５	６００５９４	益佰制药	１２，４９８，０２１．０７	４．７８
１６	６００５３５	天士力	１１，５４２，５６７．１５	４．４２
１７	３００２７３	和佳股份	１１，５３７，５１０．９９	４．４１
１８	００２６５３	海思科	１１，４２６，４２１．９６	４．３７
１９	３００１４７	香雪制药	１１，１２７，７１６．６４	４．２６
２０	６０００７９	人福医药	１０，８６９，９７２．４５	４．１６
２１	００２２６２	恩华药业	１０，８６０，１５９．６８	４．１５
２２	６０００６２	华润双鹤	９，０７６，４７７．０１	３．４７
２３	３０００２６	红日药业	９，０３９，２３６．７０	３．４６
２４	６００２６７	海正药业	８，５０７，１９６．００	３．２５
２５	０００５２２	白云山Ａ	８，３６８，６１６．６２	３．２０
２６	００２４２４	贵州百灵	８，２５６，１１９．４９	３．１６
２７	３００２０４	舒泰神	８，１６１，１８８．０８	３．１２
２８	００２２９４	信立泰	８，１１３，９２５．３２	３．１０
２９	０００５３８	云南白药	７，９１４，２４１．８１	３．０３
３０	６０１６０７	上海医药	７，７７６，９３２．７８	２．９７
３１	３０００３９	上海凯宝	７，５６２，１５３．６０	２．８９
３２	３００１２２	智飞生物	７，４７３，２０５．７８	２．８６
３３	６００２５２	中恒集团	７，２８９，９０２．４７	２．７９
３４	００２０６５	东华软件	６，９２４，８０３．５４	２．６５
３５	００２２３０	科大讯飞	６，９１３，２２９．３２	２．６４
３６	００２４２２	科伦药业	６，６１５，４９９．４１	２．５３
３７	００２６０３	以岭药业	６，４４３，５５６．２３	２．４６
３８	３００２９８	三诺生物	６，１６０，９５１．２３	２．３６
３９	６００３８０	健康元	６，１１７，３５６．２０	２．３４
４０	６００５８７	新华医疗	６，０２９，４２９．８９	２．３１
４１	００２６２６	金达威	６，０１６，８８２．６０	２．３０
４２	０００９８９	九 芝 堂	５，９４８，６２４．２４	２．２８
４３	００２０３０	达安基因	５，８５６，３０２．５５	２．２４
４４	６００４２２	昆明制药	５，７２８，６０９．４１	２．１９
４５	０００６５０	仁和药业	５，５４５，３４１．４９	２．１２
４６	００２０２２	科华生物	５，４７９，５３４．９１	２．１０
４７	６００５１１	国药股份	５，４６５，７８０．８８	２．０９
４８	６００１９６	复星医药	５，２４４，１１４．１４	２．０１

买入股票成本（成交）总额	７０３，００２，７３６．４９
卖出股票收入（成交）总额	７００，１０７，５６３．２０

序号	名称	金额
１	存出保证金	２３１，４６６．４５
２	应收证券清算款	－
３	应收股利	－
４	应收利息	１０，７６０．６２
５	应收申购款	２，３８８，６３４．９７
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	２，６３０，８６２．０４

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
１０，１２８	２３，３８７．１０	８０，４２４，２４６．５８	３３．９５％	１５６，４４０，３５２．３２	６６．０５％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金	５３４，４４６．５６	０．２２５６％

基金合同生效日（ ２０１２年２月２８日 ）基金份额总额	５５４，３９７，２４２．５４
本报告期期初基金份额总额	２３４，２４５，０７７．８３
本报告期基金总申购份额	４０８，９２３，７８３．２４
减：本报告期基金总赎回份额	４０６，３０４，２６２．１７
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	２３６，８６４，５９８．９０

本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

２、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

本报告期内无涉及基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼事项。

本报告期内本基金的投资策略未发生变更。

基金管理人为本基金聘任的会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为：本基金合同生效之日起至本报告期末。

２、本报告期内，基金管理人的高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。 ３、本报告期内，基金托管人及其高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票 成交总额的比例	佣金	占当期佣金 总量的比例
民生证券	１	２７２，１４８，３６３．７３	１９．４１％	２４７，７６４．７６	１９．５４％	－
中信证券	１	１４７，９７８，８４４．６１	１０．５５％	１３３，３２３．３５	１０．５１％	－
国信证券	１	１０５，４５８，０４６．１４	７．５２％	９５，０２６．７７	７．４９％	－
日信证券	１	１０３，７８８，３７１．４８	７．４０％	９２，９１６．０３	７．３３％	－
中银国际	１	７９，２８６，７８２．５０	５．６５％	７０，９３２．７３	５．５９％	－
安信证券	１	７９，０２０，７５０．６０	５．６３％	７１，９４０．３２	５．６７％	－
广发证券	１	７３，７１２，８１２．７６	５．２６％	６６，５４２．５１	５．２５％	－
信达证券	１	７１，５０７，６７７．５５	５．１０％	６５，１００．３９	５．１３％	－
中投证券	１	５３，７６９，２４７．３６	３．８３％	４８，９５１．５６	３．８６％	－
银河证券	１	４７，６５１，３７１．７１	３．４０％	４３，３８１．６６	３．４２％	－
东吴证券	１	４５，００３，３５９．３３	３．２１％	４０，９７１．０４	３．２３％	－
东北证券	１	４３，４７９，０６３．１９	３．１０％	３８，９３７．６９	３．０７％	－
平安证券	１	３６，５５３，８５９．９９	２．６１％	３２，８１２．６３	２．５９％	－
申银万国	１	３６，４１４，７４０．２８	２．６０％	３２，９１３．６９	２．６０％	－
广州证券	１	３３，８４２，３１６．９０	２．４１％	３０，８０９．７９	２．４３％	－
长城证券	１	３２，８８８，８２６．７３	２．３５％	２９，４４８．８１	２．３２％	－
海通证券	１	３２，３０３，２１４．２２	２．３０％	２９，４０８．９４	２．３２％	－
东方证券	１	２３，４０２，６２７．４５	１．６７％	２０，７０８．９５	１．６３％	－
江海证券	１	２２，９３３，６０１．４１	１．６４％	２０，２９３．８７	１．６０％	－
华创证券	１	１９，４４２，６６７．５２	１．３９％	１７，６９９．９１	１．４０％	－
兴业证券	１	１９，４２８，０５３．０３	１．３９％	１７，６８７．４２	１．３９％	－
华宝证券	１	１２，６９０，９５８．６４	０．９０％	１１，５５３．７１	０．９１％	－
国泰君安	１	８，９１７，７９４．０２	０．６４％	８，１１８．４３	０．６４％	－
宏源证券	１	８０９，２５４．０４	０．０６％	７３６．７５	０．０６％	－
财富里昂	１	－	－	－	－	－
中航证券	１	－	－	－	－	－
西南证券	１	－	－	－	－	－
国金证券	１	－	－	－	－	－
齐鲁证券	１	－	－	－	－	－
东海证券	１	－	－	－	－	－
光大证券	１	－	－	－	－	－
华泰联合	１	－	－	－	－	－
瑞银证券	１	－	－	－	－	－
中金国际	１	－	－	－	－	－
招商证券	１	－	－	－	－	－
高华证券	１	－	－	－	－	－
华安证券	１	－	－	－	－	－