(上接127版)
7.2.4.1累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计买入金额 | 占期末基金资产净值比例（％） |
| 1 | 002241 | 歌尔声学 | 50,269,364.95 | 1.68 |
| 2 | 002250 | 联化科技 | 42,280,759.13 | 1.41 |
| 3 | 002038 | 双鹭药业 | 32,979,471.67 | 1.10 |
| 4 | 300070 | 碧水源 | 27,567,040.08 | 0.92 |
| 5 | 300146 | 汤臣倍健 | 25,635,942.96 | 0.86 |
| 6 | 000963 | 华东医药 | 25,567,893.47 | 0.85 |
| 7 | 600256 | 广汇能源 | 23,031,874.22 | 0.77 |
| 8 | 002570 | 贝因美 | 22,099,742.17 | 0.74 |
| 9 | 002148 | 北纬通信 | 16,565,170.00 | 0.55 |
| 10 | 300273 | 和佳股份 | 14,129,803.44 | 0.47 |
| 11 | 002008 | 大族激光 | 12,041,148.40 | 0.40 |
| 12 | 300136 | 信维通信 | 11,952,114.38 | 0.40 |
| 13 | 600887 | 伊利股份 | 11,832,312.75 | 0.39 |
| 14 | 002255 | 海陆重工 | 11,586,473.51 | 0.39 |
| 15 | 300015 | 爱尔眼科 | 10,694,539.00 | 0.36 |
| 16 | 002385 | 大北农 | 10,269,710.44 | 0.34 |
| 17 | 600703 | 三安光电 | 10,016,835.00 | 0.33 |
| 18 | 300104 | 乐视网 | 9,175,944.78 | 0.31 |
| 19 | 600867 | 通化东宝 | 7,396,668.80 | 0.25 |
| 20 | 600332 | 广州药业 | 4,430,954.75 | 0.15 |
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.2.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额 | 占期末基金资产净值比例（％） |
| 1 | 600016 | 民生银行 | 51,726,437.26 | 1.73 |
| 2 | 601166 | 兴业银行 | 18,140,211.10 | 0.61 |
| 3 | 002501 | 利源铝业 | 15,399,441.20 | 0.51 |
| 4 | 600157 | 永泰能源 | 15,125,248.19 | 0.50 |
| 5 | 600000 | 浦发银行 | 14,167,800.00 | 0.47 |
| 6 | 002311 | 海大集团 | 10,681,212.85 | 0.36 |
| 7 | 300057 | 万顺股份 | 8,043,312.96 | 0.27 |
| 8 | 000100 | TCL 集团 | 8,005,000.00 | 0.27 |
| 9 | 002450 | 康得新 | 3,013,000.00 | 0.10 |
| 10 | 002185 | 华天科技 | 1,290,845.42 | 0.04 |
| 11 | 002385 | 大北农 | 1,142,782.35 | 0.04 |
| 12 | 002255 | 海陆重工 | 147,262.50 | 0.00 |
| 13 | 000999 | 华润三九 | 8,625.00 | 0.00 |
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.2.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
| 买入股票的成本（成交）总额 | 390,775,686.53 |
| 卖出股票的收入（成交）总额 | 146,891,178.83 |
注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.2.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
| 序号 | 债券品种 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 国家债券 | 262,750,445.00 | 8.77 |
| 2 | 央行票据 | 69,902,000.00 | 2.33 |
| 3 | 金融债券 | 92,310,000.00 | 3.08 |
| 其中：政策性金融债 | 92,310,000.00 | 3.08 | |
| 4 | 企业债券 | - | - |
| 5 | 企业短期融资券 | - | - |
| 6 | 中期票据 | - | - |
| 7 | 可转债 | - | - |
| 8 | 其他 | - | - |
| 9 | 合计 | 424,962,445.00 | 14.18 |
7.2.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 120019 | 12附息国债19 | 1,200,000 | 119,568,000.00 | 3.99 |
| 2 | 130002 | 13付息国债02 | 700,000 | 69,643,000.00 | 2.32 |
| 3 | 080216 | 08国开16 | 600,000 | 62,370,000.00 | 2.08 |
| 4 | 1001060 | 10央票60 | 600,000 | 59,934,000.00 | 2.00 |
| 5 | 10308 | 03国债(8) | 520,700 | 52,017,930.00 | 1.74 |
7.2.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.2.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.2.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.2.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
7.2.9.2本基金投资股指期货的投资政策
无。
7.3投资组合报告附注
7.3.1 报告期内，基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.3.2 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.3.3 期末其他各项资产构成
| 序号 | 名称 | 金额 |
| 1 | 存出保证金 | 29,609.63 |
| 2 | 应收证券清算款 | 47,622,441.98 |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 11,357,758.27 |
| 5 | 应收申购款 | - |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 59,009,809.88 |
7.3.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.3.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
8 基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
8.1.1 华安安信消费服务股票型证券投资基金
份额单位：份
| 持有人户数(户) | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 | |||
| 机构投资者 | 个人投资者 | ||||
| 持有份额 | 占总份额比例 | 持有份额 | 占总份额比例 | ||
| 59,779 | 49,284.54 | 1,274,554,385.54 | 43.26% | 1,671,626,232.75 | 56.74% |
8.1.2 安信证券投资基金（2013年5月22日）
份额单位：份
| 持有人户数(户) | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 | |||
| 机构投资者 | 个人投资者 | ||||
| 持有份额 | 占总份额比例 | 持有份额 | 占总份额比例 | ||
| 52,271 | 38,262.13 | 1,167,407,114.00 | 58.37% | 832,592,886.00 | 41.63% |
8.2期末上市基金前十名持有人
8.2.1 安信证券投资基金（2013年5月22日）
| 序号 | 持有人名称 | 持有份额 | 占上市总份额比例 |
| 1 | 中国人寿保险股份有限公司 | 199,825,829.00 | 9.99% |
| 2 | 中国人寿保险（集团）公司 | 193,616,934.00 | 9.68% |
| 3 | 中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 | 83,966,956.00 | 4.20% |
| 4 | 太平人寿保险有限公司 | 76,105,782.00 | 3.81% |
| 5 | 幸福人寿保险股份有限公司－分红 | 75,284,708.00 | 3.76% |
| 6 | 泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－019L－FH002沪 | 71,992,948.00 | 3.60% |
| 7 | 中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 | 55,585,352.00 | 2.78% |
| 8 | 幸福人寿保险股份有限公司－自有资金 | 46,684,117.00 | 2.33% |
| 9 | 中钢投资有限公司 | 37,525,947.00 | 1.88% |
| 10 | 新华人寿保险股份有限公司 | 35,141,036.00 | 1.76% |
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
8.3.1 华安安信消费服务股票型证券投资基金
| 项目 | 持有份额总数（份） | 占基金总份额比例 |
| 基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 | - | - |
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为0；
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
9 开放式基金份额变动
单位：份
| 基金合同生效日（2013年5月23日）基金份额总额 | 2,000,000,000.00 |
| 本报告期期初基金份额总额 | 2,000,000,000.00 |
| 本报告期基金总申购份额 | 911,286,695.29 |
| 减：本报告期基金总赎回份额 | |
| 本报告期基金拆分变动份额 | 34,893,923.00 |
| 本报告期期末基金份额总额 | 2,946,180,618.29 |
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金于2013年2月26日至2013年3月26日以通讯方式召开了基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于安信证券投资基金转型有关事项的议案》，经中国证券监督管理委员会【2013】590号文核准，本基金基金份额持有人大会决议生效，安信证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金并更名为华安安信消费服务股票型证券投资基金。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
无。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内无基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 华安安信消费服务股票型证券投资基金
10.7.1.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
| 券商名称 | 交易单元数量 | 股票交易 | 应支付该券商的佣金 | 备注 | ||
| 成交金额 | 占当期股票成交总额的比例 | 佣金 | 占当期佣金总量的比例 | |||
| 中国银河证券股份有限公司 | 1 | 321,777,756.73 | 59.85% | 284,741.97 | 59.34% | - |
| 光大证券股份有限公司 | 1 | 146,372,561.49 | 27.22% | 133,258.15 | 27.77% | - |
| 国信证券股份有限公司 | 2 | 69,516,547.14 | 12.93% | 61,885.10 | 12.90% | - |
| 中银国际证券有限责任公司 | 1 | - | - | - | - | - |
| 国泰君安证券股份有限公司 | 1 | - | - | - | - | - |
| 海通证券股份有限公司 | 1 | - | - | - | - | - |
| 上海证券有限责任公司 | 1 | - | - | - | - | - |
| 申银万国证券股份有限公司 | 1 | - | - | - | - | - |
| 招商证券股份有限公司 | 1 | - | - | - | - | - |
| 中国建设投资证券有限责任公司 | 1 | - | - | - | - | - |
注：1.券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2.券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。
3.本报告期内本基金无新增交易单元。
10.7.1.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
| 券商名称 | 债券交易 | 回购交易 | 权证交易 | |||
| 成交金额 | 占当期债券成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期回购成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期权证成交总额的比例 | |
| 中国银河证券股份有限公司 | 527,066,000.00 | 9.39% | - | |||
| 光大证券股份有限公司 | 4,615,900,000.00 | 82.20% | - | |||
| 国信证券股份有限公司 | 472,173,000.00 | 8.41% | - | |||
| 中银国际证券有限责任公司 | - | |||||
| 国泰君安证券股份有限公司 | - | |||||
| 海通证券股份有限公司 | - | |||||
| 上海证券有限责任公司 | - | - | - | - | - | |
| 申银万国证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | |
| 招商证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | |
| 中国建设投资证券有限责任公司 | - | - | - | - | - | |
10.7.2安信证券投资基金
10.7.2.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
| 券商名称 | 交易单元数量 | 股票交易 | 应支付该券商的佣金 | 备注 | ||
| 成交金额 | 占当期股票成交总额的比例 | 佣金 | 占当期佣金总量的比例 | |||
| 国信证券股份有限公司 | 2 | 560,887,684.91 | 37.38% | 496,329.66 | 36.73% | - |
| 光大证券股份有限公司 | 1 | 439,928,096.08 | 29.32% | 400,509.57 | 29.64% | - |
| 上海证券有限责任公司 | 1 | 200,056,311.40 | 13.33% | 182,131.45 | 13.48% | - |
| 海通证券股份有限公司 | 1 | 176,729,634.81 | 11.78% | 160,894.26 | 11.91% | - |
| 中国建设投资证券有限责任公司 | 1 | 109,143,790.90 | 7.27% | 99,365.87 | 7.35% | - |
| 申银万国证券股份有限公司 | 1 | 13,657,588.00 | 0.92% | 12,085.64 | 0.89% | - |
| 中国银河证券股份有限公司 | 1 | - | - | - | - | - |
| 中银国际证券有限责任公司 | 1 | - | - | - | - | - |
| 国泰君安证券股份有限公司 | 1 | - | - | - | - | - |
| 招商证券股份有限公司 | 1 | - | - | - | - | - |
注：1.券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2.券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。
3.本报告期内本基金无新增交易单元。
10.7.2.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
| 券商名称 | 债券交易 | 回购交易 | 权证交易 | |||
| 成交金额 | 占当期债券成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期回购成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期权证成交总额的比例 | |
| 国信证券股份有限公司 | 9,187,050.00 | 82.08% | 165,000,000.00 | 3.55% | - | |
| 光大证券股份有限公司 | 2,885,000,000.00 | 62.11% | - | |||
| 上海证券有限责任公司 | 1,045,000,000.00 | 22.50% | - | |||
| 海通证券股份有限公司 | 2,006,000.00 | 17.92% | 50,000,000.00 | 1.08% | - | |
| 中国建设投资证券有限责任公司 | 500,000,000.00 | 10.76% | - | |||
| 申银万国证券股份有限公司 | - | |||||
| 中国银河证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | |
| 中银国际证券有限责任公司 | - | - | - | - | - | |
| 国泰君安证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | |
| 招商证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | |
华安基金管理有限公司
二〇一三年八月二十四日