2013年半年度报告摘要

§１ 重要提示及目录

１．１ 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，于２０１３年８月２２日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。  

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文 。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２０１３年１月１日起至６月３０日止。

§２ 基金简介

２．１ 基金基本情况

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２．２ 基金产品说明

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２．３ 基金管理人和基金托管人

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２．４ 信息披露方式

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§３ 主要财务指标和基金净值表现

３．１ 主要会计数据和财务指标

单位：人民币元

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注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

２、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

３、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际利润水平要低于所列数字。

４、本基金由国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金延期转型并于２０１２年７月１７日合同生效，自２０１２年８月１４日进入分级运作期。本基金对应的基金份额累计净值增长率的计算起始日为本基金分级运作起始日２０１２年８月１４日。截止本报告期末本基金合同生效未满一年。

３．２ 基金净值表现

３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：１、由于本基金的投资标的为深证１００ 指数成份股及备选股，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值５％，因此，本基金将业绩比较基准定为９５％×深证１００ 价格指数收益率＋５％×银行活期存款利率（税后）。

２、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。

３、本基金由国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金延期转型并于２０１２年７月１７日合同生效。截止本报告期末本基金合同生效未满一年。

３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注： １、截至本报告期末各项资产配置比例分别为股票投资占基金净值比例９３．９％，权证投资占基金净值比例０％，债券投资占基金净值比例０％，现金和到期日不超过１年的政府债券占基金净值比例６．２６％，符合基金合同的相关规定。

２、本基金由国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金延期转型并于２０１２年７月１７日合同生效，自２０１２年８月１４日进入分级运作期。截止本报告期末本基金合同生效未满一年。

３．３ 其他指标

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注：本基金由国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金延期转型并于２０１２年７月１７日合同生效。截止本报告期末本基金合同生效未满一年。

§４ 管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

国投瑞银基金管理有限公司（简称＂公司＂），原中融基金管理有限公司，经中国证券监督管理委员会批准，于２００２年６月１３日正式成立，注册资本１亿元人民币。公司是中国第一家外方持股比例达到４９％的合资基金管理公司，公司股东为国投信托有限公司（国家开发投资公司的全资子公司）及瑞士银行股份有限公司（ＵＢＳ ＡＧ）。公司拥有完善的法人治理结构，建立了有效的风险管理及控制架构，以＂诚信、客户关注、包容性、社会责任＂作为公司的企业文化。截止２０１３年６月底，公司有员工１４１人，其中８６人具有硕士或博士学位；公司管理２０只基金，其中包括２只创新型分级基金。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在报告期内，本基金管理人遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其系列法规、《国投瑞银瑞福深证１００指数分级证券投资基金基金合同》等有关规定，本着恪守诚信、审慎勤勉，忠实尽职的原则，为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产。在报告期内，基金的投资决策规范，基金运作合法合规，没有损害基金份额持有人利益的行为。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

本报告期内，管理人通过制度、流程和技术手段保证了公平交易原则的实现，确保本基金管理人旗下各投资组合在研究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待，通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督，形成了有效地公平交易体系。本报告期，本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的现象。

４．３．２ 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。

基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量５％的情况。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析

２０１３年上半年，经济增速回落的趋势成为市场的普遍共识，与此同时，流动性由宽松到紧缩在短期内即完成切换，６月份以来，受贷款增长较快、企业所得税集中清缴、端午节假期现金需求、外汇市场变化、补缴法定准备金等多重因素叠加影响，货币市场利率出现大幅波动，流动性压力显著加大，给证券市场带来巨大冲击。Ａ股市场呈现趋势性回落和结构性分化并存的格局。

基金投资操作上，作为指数基金，投资操作以严格控制跟踪误差为主，研究应对指数成分股的停牌替代及调整等机会成本。

４．４．２ 报告期内基金的业绩表现

截止报告期末，本基金份额净值为０．８９９元，本报告期份额净值增长率为－９．７６％，同期业绩比较基准收益率为－９．８７％，基金净值增长率略高于业绩基准收益率，主要受报告期内指数第一权重股停牌导致的估值调整、指数成分股的替代停牌以及指数成分股的调整等综合因素的影响。期间第一权重股停牌导致的估值调整是影响基金跟踪误差的一个主要因素。报告期内，日均跟踪误差为０．０８％，年化跟踪误差为１．３３％，符合基金合同约定的跟踪误差不超过０．３５％以及４．０％的限制。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

受中国央行政策变化以及海外央行政策变化的综合影响，我们预计流动性较为宽松的局面或已过去，下半年的流动性环境将不如上半年宽松。如果如市场预期，中国经济就此进入去杠杆阶段，中国经济增长将面临下行风险。前期跌幅较大的早周期行业中，基本面明确向好的龙头股值得关注。

４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人从事基金估值业务的组织机构主要包括合规与风险控制委员会、估值小组及运营部。合规与风险控制委员会负责对估值政策进行评估，并对基金估值程序进 行监督；估值小组负责跟踪现行估值政策、议定估值政策方案及特别估值程序的报告等 事项，估值小组的成员包括运营部总监、估值核算员、基金经理或其他资产管理经理以 及监察稽核部指定人员；运营部负责日常的基金资产的估值业务，执行基金估值政策， 设立基金估值核算员岗位负责日常估值业务。基金管理人参与估值的相关成员均具有相应 的专业胜任能力和相关工作经历。

本基金的日常估值程序由运营部基金估值核算员执行、运营部内部复核估值结果， 并与托管银行的估值结果核对一致。基金估值政策的议定和修改采用集体讨论机制，基 金经理作为估值小组成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职 业敏感，向估值小组提供估值参考信息，参与估值政策讨论。对需采用特别估值程序的 证券，基金管理人及时启动特别估值程序，由估值小组讨论议定特别估值方案并与托管 行沟通，在上报合规与风险控制委员会审议后由运营部具体执行。

本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突，截止报告期末未与外部估值定价服务机构签约。

４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据《基金合同》的约定，本基金在分级运作期内不进行收益分配。

§５ 托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，本基金托管人在对国投瑞银瑞福深证１００指数分级证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算等情况的说明

本报告期内国投瑞银瑞福深证１００指数分级证券投资基金的管理人——国投瑞银基金管理有限公司在国投瑞银瑞福深证１００指数分级证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，国投瑞银瑞福深证１００指数分级证券投资基金未进行利润分配。

５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对国投瑞银基金管理有限公司编制和披露的国投瑞银瑞福深证１００指数分级证券投资基金２０１３年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

§６ 半年度财务会计报告（未经审计）

６．１ 资产负债表

会计主体：国投瑞银瑞福深证１００指数分级证券投资基金

报告截止日：２０１３年０６月３０日

单位：人民币元

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注：报告截止日２０１３年６月３０日，基金份额净值０．８９９元，基金份额总额７，２９１，６１４，５３６．５１份，其中国投瑞银瑞福优先封闭份额３，６４５，８０７，２６７．２３份，国投瑞银瑞福进取封闭份额３，６４５，８０７，２６９．２８份。

６．２ 利润表

会计主体：国投瑞银瑞福深证１００指数分级证券投资基金

本报告期：２０１３年０１月０１日－２０１３年０６月３０日

单位：人民币元

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注：本基金由国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金延期转型并于２０１２年７月１７日合同生效。无上年度可比期间数据。

６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：国投瑞银瑞福深证１００指数分级证券投资基金

本报告期：２０１３年０１月０１日－２０１３年０６月３０日

单位：人民币元

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注：本基金由国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金延期转型并于２０１２年７月１７日合同生效。无上年度可比期间数据。

６．４ 报表附注

６．４．１ 基金基本情况

国投瑞银瑞福深证１００指数分级证券投资基金（以下简称＂本基金＂）是根据原国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金（以下简称＂国投瑞银瑞福基金＂）基金份额持有人大会２０１２年６月８日决议通过的《关于国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金基金合同延期及修改相关事项的议案》，经中国证券监督管理委员会（以下简称＂中国证监会＂）证监许可字［２０１２］ ８８０号《关于核准国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》，由原国投瑞银瑞福基金转型而来。原国投瑞银瑞福基金存续期限至２０１２年７月１６日止。自２０１２年７月１７日起，原国投瑞银瑞福基金更名为国投瑞银瑞福深证１００指数分级证券投资基金，《国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金基金合同》失效的同时《国投瑞银瑞福深证１００ 指数分级证券投资基金基金合同》生效。本基金存续期限不定。本基金的基金管理人为国投瑞银基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

根据《国投瑞银瑞福深证１００ 指数分级证券投资基金基金合同》的相关规定，本基金通过基金收益分配的安排，将基金份额分成预期收益与风险不同的两个级别，即优先级基金份额（以下简称＂瑞福优先份额＂）和进取级基金份额（以下简称＂瑞福进取份额＂）。本基金自２０１２年７月１７日至２０１２年８月１３日为过渡期。本基金过渡期结束后的下一工作日开始为本基金分级运作期的起始日；基金分级运作期为３年。基金分级运作期届满后，本基金转换为＂国投瑞银瑞福深证１００指数证券投资基金（ＬＯＦ）＂。在分级运作期内，当瑞福进取份额净值小于或等于０．２５元或瑞福优先份额少于５０００万份时，本基金将提前转型为＂国投瑞银瑞福深证１００指数型证券投资基金（ＬＯＦ）＂。瑞福优先份额在分级运作期开始后每满六个月时开放一次，接受投资者的集中申购与赎回，瑞福优先份额集中申购与赎回的开放日为分级运作期开始后每满六个月的最后一日（如该日为非工作日，则为下一个工作日）；瑞福进取份额封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回，封闭期为本基金的分级运作期。在瑞福优先份额的每次开放日，本基金的基金管理人对瑞福优先份额进行基金份额折算，瑞福优先份额的基金份额净值调整为１．０００元，基金份额持有人持有的瑞福优先份额数按折算比例相应调整。经深圳证券交易所申请，瑞福进取份额于２０１２年８月１７日在深圳证券交易所复牌。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《国投瑞银瑞福深证１００指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、股指期货及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资于深证１００指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产净值的８０％；投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期货合约的轧差合计值不低于基金资产净值的９０％；本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；权证以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。本基金的业绩比较基准为：９５％×深证１００价格指数收益率＋５％×银行活期存款利率（税后）。

６．４．２ 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《 国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２０１３年６月３０日的财务状况以及２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日期间的经营成果和净值变动情况。

６．４．４ 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。

６．４．５ 会计差错更正的说明

本基金在本期无须说明的会计差错更正。

６．４．６ 税项

根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００５］１０２号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税［２００５］１０７号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税［２００８］１号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财政部、国家税务总局、中国证监会财税［２０１２］８５号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

（１）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

（２）对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

（３） 从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在１个月以内（含１个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在１个月以上至１年（含１年）的，暂减按５０％计入应纳税所得额；持股期限超过１年的，暂减按２５％计入应纳税所得额。上述所得统一适用２０％的税率计征个人所得税。

（４）基金卖出股票按０．１％的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

６．４．７ 关联方关系

６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

于２０１３年上半年度，并无与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。

６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

６．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

本基金由国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金延期转型并于２０１２年７月１７日合同生效。无上年度可比期间数据。

６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

本基金本期无通过关联方交易单元进行的交易。

６．４．８．２ 关联方报酬

６．４．８．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

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注：支付基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司 的管理人报酬按前一日基金资产净值１．５０％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日管理人报酬＝前一日基金资产净值×１．５０％ ／ 当年天数。

６．４．８．２．２ 基金托管费

单位：人民币元

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注：支付基金托管人 中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值０．２８％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值×０．２８％ ／ 当年天数。

６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本期无与关联方进行的银行间同业市场的债券（含回购）交易

６．４．８．４ 各关联方投资本基金的情况

６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

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６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金本期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。

６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金的银行存款由基金托管人 中国工商银行保管，按银行同业利率计息。

６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本期未在承销期内参与关联方承销证券。

６．４．８．７ 其他关联交易事项的说明

本基金本期无须作说明的其他关联交易事项。

６．４．９ 期末（２０１３年０６月３０日）本基金持有的流通受限证券

６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本期末无因认购新发／增发证券而流通受限的证券。

６．４．９．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

截至本报告期末，本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

６．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

截至本报告期末，本基金未持有从事交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

６．４．１０ 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。

§７ 投资组合报告

７．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

７．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合

７．２．１ 报告期末（指数投资）按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

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７．２．２ 报告期末（积极投资）按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有积极投资股票。

７．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

７．３．１ 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于国投瑞银基金管理有限公司网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ）的半年度报告正文。

７．３．２ 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

本基金本期末未持有积极投资股票。

７．４ 报告期内股票投资组合的重大变动

７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

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７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

金额单位：人民币元

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７．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券资产。

７．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券资产。

７．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证资产。

７．９ 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

７．９．１ 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

７．９．２ 本基金投资股指期货的投资政策

为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，适度运用股指期货。

本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地调整，并提高投资组合的运作效率等。例如在本基金的建仓期或发生大额净申购时，可运用股指期货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之间的差距；在本基金发生大额净赎回时，可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成本，从而确保投资组合对指数跟踪的效果。

７．１０ 投资组合报告附注

７．１０．１ 本基金投资的前十名证券中，包括＂五粮液＂９，６９５，２３４股，市值１９，４２９万元，占基金资产净值２．９６％；根据宜宾五粮液股份有限公司２０１３年２月２３日公告，由于该公司控股子公司＂宜宾五粮液酒类销售有限责任公司＂违反《中华人民共和国反垄断法》，收到四川省发展和改革委员会《行政处罚决定书》并对该公司进行了罚款处理。基金管理人认为，本处罚有利于该公司改进销售工作管理，处罚对公司经营活动没有产生实质性影响，未改变公司基本面，本基金对该股票的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。

除上述股票外，本基金投资的其它前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

７．１０．２ 基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。

７．１０．３ 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

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７．１０．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

７．１０．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资股票中未存在流通受限情况。

７．１０．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分

本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。

§８ 基金份额持有人信息

８．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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注：以上信息中的国投瑞银瑞福进取封闭的持有人信息由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供。

８．２ 期末上市基金前十名持有人

国投瑞银瑞福进取封闭

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注：以上信息中的国投瑞银瑞福进取封闭的持有人信息由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供。

８．３ 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

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注：１、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为０。

２、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为０。

§９ 开放式基金份额变动

单位：份

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§１０ 重大事件揭示

１０．１ 基金份额持有人大会决议

报告期内无基金份额持有人大会决议。

１０．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

基金管理人重大人事变动如下：

１、自２０１３年２月２１日起包爱丽女士转任公司副总经理不再担任督察长，由刘凯先生担任公司督察长

２、自２０１３年３月２９日起路博先生不再担任公司副总经理，由王书鹏先生接任，指定媒体公告时间为２０１３年３月３０日。

３、自２０１３年５月２日起刘纯亮先生正式担任公司总经理。

上述人事变动均已按法律法规要求在指定媒体予以披露。

基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

１０．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

１０．４ 基金投资策略的改变

报告期内本基金投资策略未发生改变。

１０．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况

报告期内本基金继续聘请普华永道中天会计师事务所为本基金提供审计服务，未发生改聘会计师事务所的情况。

１０．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况

报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。

１０．７ 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况

１０．７．１ 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：１、本基金管理人在租用证券机构交易单元上符合中国证监会的有关规定。本基金管理人将证券经营机构的注册资本、研究水平、财务状况、经营状况、经营行为以及通讯交易条件作为基金专用交易单元的选择标准，由研究部、投资部及交易部对券商进行考评并提出交易单元租用及更换方案。根据董事会授权，由公司执行委员会批准。

２、本基金本报告期未发生交易所债券、交易所回购及权证交易。

３、除上表列示租用证券公司交易单元外，本基金本报告期退租华泰证券１个交易单元。本基金本报告期新增租用广州证券、中原证券、方正证券各１个交易单元，并延续租用中金公司、华融证券、西部证券、山西证券、华宝证券、平安证券、东方证券、齐鲁证券、东吴证券、国信证券、申银万国证券、招商证券、民生证券、华创证券、南京证券、东海证券、高华证券、长江证券、东兴证券、兴业证券、国海证券、长城证券、德邦证券、东北证券、广州证券、华泰证券和宏源证券各１个交易单元以及海通证券、银河证券、中信证券、中银国际、国元证券、瑞银证券各２个交易单元还有中信建投证券、安信证券各３个交易单元。上述租用证券公司交易单元本期均未发生交易量。

国投瑞银基金管理有限公司

二〇一三年八月二十四日

基金简称	国投瑞银瑞福分级封闭
基金主代码	１２１０９９
基金运作方式	契约型证券投资基金
基金合同生效日	２０１２年０７月１７日
基金管理人	国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人	中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	７，２９１，６１４，５３６．５１
基金合同存续期	不定期
基金份额上市的证券交易所	深圳证券交易所
上市日期	２０１２年８月１７日
下属分级基金的基金简称	国投瑞银瑞福优先封闭	国投瑞银瑞福进取封闭 （场内简称＂瑞福进取＂）
下属分级基金的交易代码	１２１００７	１５０００１
报告期末下属分级基金的份额总额	３，６４５，８０７，２６７．２３	３，６４５，８０７，２６９．２８

投资目标	本基金通过被动的指数化投资管理，实现对深证１００ 价格指数的有效跟踪，力求将基金净值收益率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差控制在０．３５％以内，年跟踪误差控制在４％以内。
投资策略	当预期指数成份股调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为时，或者因特殊情况（如股权分置改革等）导致基金无法有效复制和跟踪基准指数时，基金 管理人可以对基金的投资组合进行适当调整，并可在条件允许的情况下，辅以金融衍生工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差。
业绩比较基准	９５％×深证１００ 价格指数收益率＋５％×银行活期存款利率（税后）。
风险收益特征	从基金资产整体运作来看，本基金为股票型基金，属于高风险、高收益的基金品种，基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
下属分级基金的风险收益特征	瑞福优先份额将表现出低风险、低收益的明显特征，其预期收益和预期风险要低于普通的股票型基金份额	瑞福进取份额则表现出高风险、高收益的显著特征，其预期收益和预期风险要高于普通的股票型基金份额

项目		基金管理人	基金托管人
名称		国投瑞银基金管理有限公司	中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	刘凯	赵会军
	联系电话	４００－８８０－６８６８	０１０－６６１０５７９９
	电子邮箱	ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ	ｃｕｓｔｏｄｙ＠ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话		４００－８８０－６８６８	９５５８８
传真		０７５５－８２９０４０４８	０１０－６６１０５７９８

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ
基金半年度报告备置地点	深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层

３．１．１ 期间数据和指标	报告期（２０１３年０１月０１日－２０１３年０６月３０日）
本期已实现收益	－２０，５９４，８８４．６４
本期利润	－７１３，５９９，２０４．５６
加权平均基金份额本期利润	－０．０９７９
本期基金份额净值增长率	－９．７６％
３．１．２ 期末数据和指标	报告期末（２０１３年０６月３０日）
期末可供分配基金份额利润	－０．７９７７
期末基金资产净值	６，５５４，４７２，５４２．９８
期末基金份额净值	０．８９９

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	－１５．１９％	１．９７％	－１５．８８％	１．９９％	０．６９％	－０．０２％
过去三个月	－９．３８％	１．５０％	－１０．１２％	１．５１％	０．７４％	－０．０１％
过去六个月	－９．７６％	１．４６％	－９．８７％	１．４６％	０．１１％	０．００％
自基金合同生效日起至今	－８．６８％	１．４２％	－８．９９％	１．４１％	０．３１％	０．０１％

其他指标项目	其他指标内容
期末瑞福优先与瑞福进取两级基金份额配比	１：１．００００００００１
期末瑞福优先份额净值	１．０２２
期末瑞福优先累计份额净值	１．０５４
期末瑞福进取份额净值	０．７７６
期末瑞福进取累计份额净值	０．７７６
瑞福优先的约定年化收益率	６．００％

姓名	职务	任本基金的基金经理期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
ＬＵ ＲＯＮＧＱＩＡＮＧ	本基金基金经理、量化投资组总监	２０１２年１０月３０日	－	１３	澳大利亚籍，澳大利亚新南威尔士大学基金管理专业硕士，具有基金从业资格。曾任康联首域投资基金公司投资经理、投资分析师；联邦基金公司数量分析员、投资绩效分析员；美世投资管理顾问公司投资分析师。２００８年２月加入国投瑞银，曾任国投瑞银新兴市场基金（ＱＤＩＩ－ＬＯＦ）基金经理，现兼任国投瑞银瑞和沪深３００指数分级基金和国投瑞银沪深３００金融地产指数基金（ＬＯＦ）基金经理。
赵建	本基金基金经理助理、量化研究员	２０１３年０４月０２日	－	９	中国籍，硕士，具有基金从业资格。９年证券从业经历，曾任职上海博弘投资有限公司、上海数君投资有限公司、上海一维科技有限公司。２０１０年６月加入国投瑞银。现兼任国投瑞银中证下游消费与服务产业指数基金的基金经理助理。

资 产	附注号	本期末 ２０１３年０６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
资 产：
银行存款		４１０，１８１，３４５．１３	７９，８１８，２９０．１０
结算备付金			－
存出保证金		８２，７７５．７１	１７，９６３，３１３．３７
交易性金融资产		６，１５４，７３３，４７０．１６	７，２９０，５１４，１２０．９６
其中：股票投资		６，１５４，７３３，４７０．１６	６，９９１，６１９，１２０．９６
基金投资		－	－
债券投资		－	２９８，８９５，０００．００
资产支持证券投资		－	－
衍生金融资产		－	－
买入返售金融资产		－	－
应收证券清算款		－	－
应收利息		７３，６３４．０９	４，０２９，５３３．００
应收股利		－	－
应收申购款		－	－
递延所得税资产		－	－
其他资产		－	－
资产总计		６，５６５，０７１，２２５．０９	７，３９２，３２５，２５７．４３
负债和所有者权益	附注号	本期末 ２０１３年０６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
负 债：
短期借款		－	－
交易性金融负债		－	－
衍生金融负债		－	－
卖出回购金融资产款		－	－
应付证券清算款		－	－
应付赎回款		－	－
应付管理人报酬		５，８７６，５５６．５４	５，７６３，３９４．６２
应付托管费		１，２９２，８４２．４４	１，２６７，９４６．８１
应付销售服务费		－	－
应付交易费用		４５３，６９７．３１	６６８，３３８．１９
应交税费		－	－
应付利息		－	－
应付利润		－	－
递延所得税负债		－	－
其他负债		２，９７５，５８５．８２	２，１９５，７６１．０３
负债合计		１０，５９８，６８２．１１	９，８９５，４４０．６５
所有者权益：
实收基金		１２，３７０，９１９，５２４．０２	１２，４９６，１５４，２２７．９５
未分配利润		－５，８１６，４４６，９８１．０４	－５，１１３，７２４，４１１．１７
所有者权益合计		６，５５４，４７２，５４２．９８	７，３８２，４２９，８１６．７８
负债和所有者权益总计		６，５６５，０７１，２２５．０９	７，３９２，３２５，２５７．４３

项 目	附注号	本期２０１３年０１月０１日－２０１３年０６月３０日
一、收入		－６６４，８３０，４１４．５９
１．利息收入		２，９０２，６８４．２７
其中：存款利息收入		１，０２８，３７７．７７
债券利息收入		１，８７４，３０６．５０
资产支持证券利息收入		－
买入返售金融资产收入		－
其他利息收入		－
２．投资收益（损失以“－”填列）		２５，０６５，７４５．７１
其中：股票投资收益		－２９，１２９，２１６．９３
基金投资收益		－
债券投资收益		５９，７５０．００
资产支持证券投资收益		－
衍生工具收益		－
股利收益		５４，１３５，２１２．６４
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		－６９３，００４，３１９．９２
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）		－
５．其他收入（损失以“－”号填列）		２０５，４７５．３５
减：二、费用		４８，７６８，７８９．９７
１．管理人报酬		３６，９０５，２２５．５２
２．托管费		８，１１９，１４９．６３
３．销售服务费		－
４．交易费用		２，７７１，７３１．１５
５．利息支出		－
其中：卖出回购金融资产支出		－
６．其他费用		９７２，６８３．６７
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		－７１３，５９９，２０４．５６
减：所得税费用		－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		－７１３，５９９，２０４．５６

项 目	本期 ２０１３年０１月０１日－２０１３年０６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	１２，４９６，１５４，２２７．９５	－５，１１３，７２４，４１１．１７	７，３８２，４２９，８１６．７８
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	－７１３，５９９，２０４．５６	－７１３，５９９，２０４．５６
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－１２５，２３４，７０３．９３	１０，８７６，６３４．６９	－１１４，３５８，０６９．２４
其中：１．基金申购款	１５６，０２７，３９５．２７	－１３，５５０，９８０．０９	１４２，４７６，４１５．１８
２．基金赎回款	－２８１，２６２，０９９．２０	２４，４２７，６１４．７８	－２５６，８３４，４８４．４２
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益 （基金净值）	１２，３７０，９１９，５２４．０２	－５，８１６，４４６，９８１．０４	６，５５４，４７２，５４２．９８

关联方名称	与本基金的关系
国投瑞银基金管理有限公司	基金管理人、瑞福优先封闭份额基金注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司（＂中国工商银行＂）	基金托管人、基金代销机构

项目	本期２０１３年０１月０１日－２０１３年０６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费	３６，９０５，２２５．５２
其中：支付销售机构的客户维护费	２，９７１，３９６．２２

项目	本期２０１３年０１月０１日－２０１３年０６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费	８，１１９，１４９．６３

项目	本期２０１３年０１月０１日－２０１３年０６月３０日
	国投瑞银瑞福优先封闭	国投瑞银瑞福进取封闭（场内简称＂瑞福进取＂）
期初持有的基金份额	１０，６２１，９３５．４７	３８，０９９，２６７．００
期间申购／买入总份额	－	－
期间因拆分变动份额	３３３，１７８．４２	－
减：期间赎回／卖出总份额	－	－
期末持有的基金份额	１０，９５５，１１３．８９	３８，０９９，２６７．００
期末持有的基金份额 占基金总份额比例	０．３０％	１．０５％

关联方名称	本期２０１３年０１月０１日－２０１３年０６月３０日
	期末余额	当期利息收入
中国工商银行股份有限公司	４１０，１８１，３４５．１３	１，００１，４２７．９９

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	６，１５４，７３３，４７０．１６	９３．７５
	其中：股票	６，１５４，７３３，４７０．１６	９３．７５
２	固定收益投资	－	－
	其中：债券	－	－
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	４１０，１８１，３４５．１３	６．２５
６	其他各项资产	１５６，４０９．８０	－
７	合计	６，５６５，０７１，２２５．０９	１００．００

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	３４，２０５，６４８．０１	０．５２
Ｂ	采矿业	２１０，５９７，５５２．１６	３．２１
Ｃ	制造业	３，６３４，５７２，７５８．４５	５５．４５
Ｄ	电力、热力、燃气及水生产和供应业	３９，２３７，２７８．７０	０．６０
Ｅ	建筑业	１１９，２９２，４５２．６７	１．８２
Ｆ	批发和零售业	１１６，６８９，４５３．０８	１．７８
Ｇ	交通运输、仓储和邮政业	－	－
Ｈ	住宿和餐饮业	－	－
Ｉ	信息传输、软件和信息技术服务业	１５７，７３７，１２４．８４	２．４１
Ｊ	金融业	６８４，８８９，６７３．９１	１０．４５
Ｋ	房地产业	７７１，６３７，８３５．４８	１１．７７
Ｌ	租赁和商务服务业	３８，６８０，３７８．０３	０．５９
Ｍ	科学研究和技术服务业	－	－
Ｎ	水利、环境和公共设施管理业	２４２，４７７，７７１．８３	３．７０
Ｏ	居民服务、修理和其他服务业	－	－
Ｐ	教育	－	－
Ｑ	卫生和社会工作	－	－
Ｒ	文化、体育和娱乐业	５４，１１６，０１６．００	０．８３
Ｓ	综合	５０，５９９，５２７．００	０．７７
	合计	６，１５４，７３３，４７０．１６	９３．９０

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	０００００２	万 科Ａ	４７，４７５，８４８	４６７，６３７，１０２．８０	７．１３
２	０００６５１	格力电器	１２，３９６，３２４	３１０，６５１，８７９．４４	４．７４
３	０００００１	平安银行	２３，０３１，０７７	２２９，６１９，８３７．６９	３．５０
４	０００８５８	五 粮 液	９，６９５，２３４	１９４，２９２，４８９．３６	２．９６
５	０００７７６	广发证券	１４，５９０，５８９	１６１，６６３，７２６．１２	２．４７
６	０００５２７	美的电器	１１，３６６，９７０	１４１，１７７，７６７．４０	２．１５
７	０００８９５	双汇发展	３，４９０，２３０	１３４，１６４，４４１．２０	２．０５
８	００００６３	中兴通讯	１０，２０８，２７６	１３０，１５５，５１９．００	１．９９
９	０００５３８	云南白药	１，４９８，００６	１２５，８４７，４８４．０６	１．９２
１０	０００１５７	中联重科	２３，１１６，８８１	１２５，５２４，６６３．８３	１．９２

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	０００７２５	京东方Ａ	９１，５６８，８０４．５８	１．２４
２	０００７７６	广发证券	７０，４１２，１０２．２０	０．９５
３	００００３９	中集集团	６０，７１８，４１８．２１	０．８２
４	００２４２２	科伦药业	５７，６１６，６２２．２９	０．７８
５	００００１２	南 玻Ａ	５５，８６０，７７９．２７	０．７６
６	０００００９	中国宝安	４８，８０９，３３８．２０	０．６６
７	００２２０２	金风科技	４８，１１２，７５１．６３	０．６５
８	００２４５０	康得新	３８，００３，９６６．３９	０．５１
９	０００４００	许继电气	３７，９６８，１８８．８５	０．５１
１０	０００６２５	长安汽车	３７，２５３，７２８．１３	０．５０
１１	００２０３８	双鹭药业	３２，９７４，８９６．０２	０．４５
１２	００２５００	山西证券	３１，３７０，２３２．８２	０．４２
１３	０００７５０	国海证券	３０，８４８，９０４．８６	０．４２
１４	００００２７	深圳能源	２６，０１０，８２７．４８	０．３５
１５	００２４１５	海康威视	２５，１２９，１１５．５５	０．３４
１６	００２３５３	杰瑞股份	２１，６３９，２９８．１７	０．２９
１７	０００１００	ＴＣＬ 集团	１８，１４１，９００．００	０．２５
１８	００２２４４	滨江集团	１５，４２８，９８０．３４	０．２１
１９	０００９６１	中南建设	１５，０５３，１０４．９０	０．２０
２０	３０００７０	碧水源	１３，９９３，６４７．３９	０．１９

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	０００００２	万 科Ａ	５８，４９４，５７８．５７	０．７９
２	０００００９	中国宝安	５０，２８８，１７８．３０	０．６８
３	０００７５８	中色股份	４８，８８７，２４８．４２	０．６６
４	００２２４１	歌尔声学	３９，６５４，３７５．５８	０．５４
５	０００７６２	西藏矿业	３７，１９０，３０５．０２	０．５０
６	００００２４	招商地产	３７，１７２，７５８．５４	０．５０
７	０００７０９	河北钢铁	３４，８８７，９１３．７１	０．４７
８	０００９３３	神火股份	３２，１４０，０７０．９２	０．４４
９	００２０９２	中泰化学	２８，０５４，５１５．３３	０．３８
１０	００２０８１	金 螳 螂	２３，９１８，１９７．２７	０．３２
１１	０００１００	ＴＣＬ 集团	２３，６８５，４５８．４５	０．３２
１２	００２０２４	苏宁云商	２０，６６４，７５２．２９	０．２８
１３	００００２１	长城开发	１９，１４２，７６１．９７	０．２６
１４	０００５２７	美的电器	１８，０９４，３９６．８０	０．２５
１５	００２０５６	横店东磁	１７，１０６，６１３．３３	０．２３
１６	０００１５７	中联重科	１７，０４４，７９９．５８	０．２３
１７	０００４２３	东阿阿胶	１４，７９５，２７３．２１	０．２０
１８	００２１２２	天马股份	１４，７７１，０８８．３５	０．２０
１９	０００００１	平安银行	１４，６１３，６３０．６９	０．２０
２０	０００３３８	潍柴动力	１４，１７３，５４０．８０	０．１９

买入股票成本（成交）总额	８４４，４９２，８２６．１８
卖出股票收入（成交）总额	９５９，２８９，６９０．１３

序号	名称	金额
１	存出保证金	８２，７７５．７１
２	应收证券清算款	－
３	应收股利	－
４	应收利息	７３，６３４．０９
５	应收申购款	－
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	１５６，４０９．８０

份额 级别	持有人户数 （户）	户均持有的基金份额	持有人结构
			机构投资者		个人投资者
			持有 份额	占总份额 比例	持有 份额	占总份额 比例
国投瑞银瑞福优先封闭	４６，３９１	７８，５８８．６８	２，４８４，９９７，８３７．１２	６８．１６％	１，１６０，８０９，４３０．１１	３１．８４％
国投瑞银瑞福进取封闭	７４，１４９	４９，１６８．６６	１，４３７，５３１，４９３．００	３９．４３％	２，２０８，２７５，７７６．２８	６０．５７％
合计	１２０，５４０	６０，４９１．２４	３，９２２，５２９，３３０．１２	５３．８０％	３，３６９，０８５，２０６．３９	４６．２０％

序号	持有人名称	持有份额（份）	占上市总份额比例
１	新华人寿保险股份有限公司	８７，０２１，７９４．００	２．４２％
２	青岛卓睿投资有限公司	８５，６４０，４６１．００	２．３８％
３	华融证券股份有限公司转融通担保证券明细账户	８２，０００，０００．００	２．２８％
４	广发证券－交行－广发集合资产管理计划（３号）	６９，８６８，４５３．００	１．９４％
５	银华基金公司－广发－华融证券股份有限公司	４９，９９９，０００．００	１．３９％
６	宋伟铭	４７，８４０，０００．００	１．３３％
７	中国人寿再保险股份有限公司	４５，０９９，８３７．００	１．２５％
８	国投瑞银基金管理有限公司	３８，０９９，２６７．００	１．０６％
９	中意人寿保险有限公司－投连产品－股票账户	３６，００４，９０６．００	１．００％
１０	泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－０１９Ｌ－ＦＨ００２深	３５，９４９，２６２．００	１．００％

项目	份额级别	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金	国投瑞银瑞福优先封闭	６１９，１２４．５１	０．０２％
	国投瑞银瑞福进取封闭（场内简称＂瑞福进取＂）	５９，２８８．５４	－
	合计	６７８，４１３．０５	０．０１％

	国投瑞银瑞福优先封闭	国投瑞银瑞福进取封闭（场内简称＂瑞福进取＂）
基金合同生效日（２０１２年０７月１７日）基金份额总额	２，９９９，８３６，６３５．６３	３，０００，４９６，２３８．００
本报告期期初基金份额总额	３，６４５，８０７，２４２．０９	３，６４５，８０７，２６９．２８
本报告期基金总申购份额	１４２，４７６，４１５．１８	－
减：本报告期基金总赎回份额	２５６，８３４，４８４．４２	－
本报告期基金拆分变动份额	１１４，３５８，０９４．３８	－
本报告期期末基金份额总额	３，６４５，８０７，２６７．２３	３，６４５，８０７，２６９．２８

券商名称	交易单元 数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占股票 成交总额比例	佣金	占当期佣金 总量的比例
国金证券	１	１，０４７，２９９，８０１．５２	５８．２７％	９２６，７５６．１０	５７．７２％
中投证券	１	４６４，５１２，９０２．０５	２５．８５％	４２２，８９２．４６	２６．３４％
广发证券	１	２１４，７９２，１８７．７５	１１．９５％	１９２，５５５．６９	１１．９９％
浙商证券	１	５２，９２９，３８７．２９	２．９５％	４７，７０１．５７	２．９７％
信达证券	１	１７，６９０，５９０．６６	０．９８％	１５，６５４．９４	０．９８％

  2013年6月30日

  基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2013年08月24日