2013年半年度报告摘要

§１ 重要提示

１．１ 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年８月２３日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２０１３年１月１日起至２０１３年６月３０日止。

§２ 基金简介

２．１ 基金基本情况

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２．２ 基金产品说明

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２．３ 基金管理人和基金托管人

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２．４信息披露方式

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§３主要财务指标和基金净值表现

３．１ 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：１、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

３．２ 基金净值表现

３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：本基金的业绩基准由沪深３００指数和中信标普国债指数按照６０％与４０％之比构建，并每日进行再平衡。

３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：图示日期为２００７年５月２９日至２０１３年６月３０日。

按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起６个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条（二）投资范围、（十）之２、基金投资组合比例限制中规定的各项比例，投资于股票的比例为基金资产的３０％－９５％，现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的５％－７０％。

§４ 管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

本基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司（原友邦华泰基金管理有限公司）。华泰柏瑞基金管理有限公司是经中国证监会批准，于２００４年１１月１８日成立的合资基金管理公司，注册资本为２亿元人民币。目前的股东构成为华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限责任公司（原ＡＩＧＧＩＣ）和苏州新区高新技术产业股份有限公司，出资比例分别为４９％、４９％和２％。目前公司旗下管理华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金、华泰柏瑞货币市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金、华泰柏瑞沪深３００交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金和华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金。截至２０１３年６月３０日，公司的公募基金管理规模为２９６．１６亿元。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他相关法律、法规的规定以及本基金的《基金合同》的约定，在严格控制风险的基础上，忠实履行基金管理职责，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金投资管理符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定，不存在损害基金份额持有人利益的行为。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

本报告期内，公司将投资管理职能和交易执行职能完全隔离，实行集中交易制度，由交易部为公募基金、专户理财和海外投资等业务统一交易服务，为公平交易的实施提供了较好的保障。目前公司公募基金、专户理财和海外投资业务的基金经理不存在兼任其它投资管理部门业务的情况，不同业务类别的投资经理之间互不干扰，独立做出投资决策。公司机构设置合理，公平交易的相关管理制度健全，投资决策流程完善，各项制度执行情况良好。

交易价差分析表明公司旗下各基金均得到了公平对待，不存在非公平交易和利益输送的行为。经过对不同基金之间交易相同证券时的同向交易价差进行分析发现，报告期内基金之间的买卖交易价差总体上处于正常的合理水平，只在少数情况下“存在显著的倾向性”。针对这些少量的“具有显著倾向性”的交易价差进行研究表明，交易价差方向没有规律性，即没有明确的利益输送方向。同时潜在利益输送金额比较小（全部低于基金规模的０．５％），因此不构成利益输送。造成少量显著交易价差的原因来自两方面：一是报告期内股票市场的波动幅度较大，为基金之间股票交易出现显著价差创造了客观条件；二是不同基金经理在报告期内的投资策略存在差异，对证券买卖时点的把握也不同，导致股票买卖存在价差。

４．３．２ 异常交易行为的专项说明

本基金管理人根据《异常交易监控与管理办法》对投资交易过程中可能发生的异常交易行为进行监督和管理。投资部负责对异常交易行为进行事前识别和检查，交易部负责对异常交易行为的事中监督和控制，风险管理部及异常交易评估小组负责异常交易行为的事后审查和评估。本报告期内，该制度执行情况良好，无论在二级市场还是在大宗交易或者一级市场申购等交易中，均没有发现影响证券价格或者严重误导其他投资者等异常交易行为。

本报告期公司旗下基金所管理的投资组合没有参与交易所公开竞价单边交易量超过该证券当日成交量５％的同日反向交易。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析

上半年本基金在年初获利的基础上对医药、环保、传媒、地产等板块个股进行了减持。５月下旬，鉴于宏观数据的不景气以及政府刺激经济政策迟迟不见出台，本基金开始降低股票资产仓位，并在６月初主板市场大跌之前及时将仓位降到较低水平，有效规避了大的损失。

今年股票市场分化极其严重。上半年创业板指数上涨４１．７２％，而沪深３００指数下跌１２．７８％，反差如此之大实为罕见。由于本基金对创业板股票配置权重有限，且较早卖出持有的创业板股票，尽管本基金业绩大幅跑赢基准，但业绩排名并不理想。

４．４．２ 报告期内基金的业绩表现

至本报告期末，本基金份额净值为０．８５７０元，累计净值为０．９０７０元，本报告期内基金份额净值上涨３．２２％，本基金的业绩比较基准下降６．９１％ 。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

下半年国内经济形势并不乐观。新一届政府上任以来展示出了坚定的改革决心。以往靠大规模投资刺激经济增长的模式已经走到尽头，转变经济增长方式势在必行。按照传统的拉动经济增长的“三驾马车”的框架来看，投资是指望不上了，而外需同样不乐观。短期看，欧洲依然处于衰退之中，美国尽管形势相对较好，但二、三季度将放缓，我国产品的出口前景不容乐观。从现有形势看，内需并不具备大幅增长的可能。因此，除非很快看到“改革红利”释放出来，否则下半年经济形势并不乐观。

国内流动性方面，尽管６月份资金极度紧张的状况已经过去，但此次央行的行动已经明确表明了态度，预计下半年资金仍将偏紧，利率会维持在较高水平。

在经济转型的大背景下，不少行业面临去产能的严峻形势。加之劳动力成本居高不下，利率水平高企，企业整体盈利将恶化。目前证券市场对此认识并不充分，一旦上市公司业绩不达预期或者市场形成共识，股票指数仍有下行风险。

虽然市场面临诸多不利因素，但由于股指的下跌，蓝筹股的估值已经极具吸引力，未来股价下行空间有限。那些风险释放充分，盈利较为确定且估值便宜的行业个股已经具有较高的投资价值。

４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本报告期内，基金管理人严格执行基金估值控制流程，定期评估估值技术的合理性，每日将估值结果报托管银行复核后对外披露。参与估值流程的人员包括负责运营的副总经理以及投资研究、风险控制、金融工程和基金事务部门负责人，基金经理不参与估值流程。参与人员的相关工作经历均在五年以上。参与各方之间不存在任何重大利益冲突。已采用的估值技术相关参数或定价服务均来自独立第三方。

４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据基金合同的规定，在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多６次；全年基金收益分配比例不得低于年度基金已实现净收益的２５％；基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值。截至本报告期末，本基金未进行利润分配。

§５ 托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

§６半年度财务会计报告（未经审计）

６．１资产负债表

会计主体：华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金

报告截止日： ２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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注：报告截止日２０１３年６月３０日，基金份额净值０．８５７０ 元，基金份额总额３，１６８，１６４，９２５．９１份。

６．２ 利润表

会计主体：华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金

本报告期： ２０１３年１月１日 至 ２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日 至 ２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 ６．１ 至 ６．４ 财务报表由下列负责人签署：

＿＿＿＿＿＿韩勇＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿房伟力＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿陈培＿＿＿＿

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

６．４ 报表附注

６．４．１ 基金基本情况

华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金（以下简称＂本基金＂）经中国证券监督管理委员会（以下简称＂中国证监会＂）证监基金字［２００７］第１３１号《关于同意友邦华泰积极成长混合型证券投资基金募集的批复》核准，由华泰柏瑞基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币８，９２０，４４８，２５７．９５元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字（２００７）第０６５号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金合同》于２００７年５月２９日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为８，９２１，３１５，６６８．５８份基金份额，其中认购资金利息折合８６７，４１０．６３份基金份额。本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、现金、短期金融工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的３０％－９５％；现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的５％－７０％，其中，本基金持有全部股改权证的市值不得超过基金资产净值的３％，本基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。本基金的业绩基准为：沪深３００指数×６０％＋中信标普国债指数×４０％。本财务报表由本基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司于２０１３年８月２６日批准报出。

６．４．２ 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于２００６年２月１５日颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、中国证监会公告［２０１０］５号《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》、中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注６．４．４所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。

６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２０１３年６月３０日的财务状况以及２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

６．４．４ 重要会计政策和会计估计

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

６．４．５ 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

６．４．５．１ 会计政策变更的说明

无。

６．４．５．２ 会计估计变更的说明

无。

６．４．５．３ 差错更正的说明

无。

６．４．６ 税项

根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００５］１０２号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税［２００５］１０７号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税［２００８］１号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税［２０１２］８５号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

（１）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

（２）对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票的差价收入，股权的股息、红利收入其他收入，暂不征收企业所得税。

（３）对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时计入个人应纳税所得额。个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在１个月以内（含１个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在１个月以上至１年（含１年）的，暂减按５０％计入应纳税所得额；持股期限超过１年的，暂减按２５％计入应纳税所得额。上述所得统一适用２０％的税率计征个人所得税。

（４）基金卖出股票按０．１％的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

６．４．７ 关联方关系

６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

未发生变化。

６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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注：１、关联方与资产进行的关联交易均在正常业务范围内按照一般商业条款而订立的。

６．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

６．４．８．１．１ 股票交易

金额单位：人民币元

■

债券回购交易

金额单位：人民币元

■

６．４．８．１．２ 权证交易

注：无。

６．４．８．１．３应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

■

注：上述佣金按股票交易量的千分之一计算，以扣除证管费和经手费后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

关联方的佣金比率和计算方式与非关联方一致。

６．４．８．２ 关联方报酬

６．４．８．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

■

注：本基金应支付基金管理人报酬，按前一日基金资产净值的１．５０％的年费率计提，计算方法如下：

Ｈ ＝ Ｅ × １．５０％ ÷ 当年天数

Ｈ为每日应支付的管理人报酬

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理人报酬每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

６．４．８．２．２ 基金托管费

单位：人民币元

■

注：本基金应支付基金托管人托管费，按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提，计算方法如下：

Ｈ ＝ Ｅ × ０．２５％ ÷ 当年天数

Ｈ为每日应支付的托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。

６．４．８．２．３ 销售服务费

注：无。

６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

注：无。

６．４．８．４ 各关联方投资本基金的情况

６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

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６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

注：本报告期及２０１２年度，除基金管理人之外的其它关联方未投资本基金。

６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

注：本报告期，基金托管人中国银行股份有限公司保管的银行存款按银行间同业存款利率计息。

６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注：无。

６．４．９ 期末（ ２０１３年６月３０日 ）本基金持有的流通受限证券

６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

注：截至本报告期末，本基金未持有因认购新发／增发证券而流通受限的证券。

６．４．９．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

■

注：１、本基金截至２０１３年６月３０日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。

６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

注：无。

６．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

注：无。

§７ 投资组合报告

７．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

７．２ 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

７．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读载于基金管理人网站（ｗｗｗ．ｈｕａｔａｉ－ｐｂ．ｃｏｍ）的半年度报告正文。

７．４ 报告期内股票投资组合的重大变动

７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：不考虑相关交易费用。

７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：不考虑相关交易费用。

７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：不考虑相关交易费用。

７．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

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７．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

７．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

７．９报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

７．９．１报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：无。

７．９．２本基金投资股指期货的投资政策

注：无。

７．１０ 投资组合报告附注

７．１０．１

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

７．１０．２

基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。

７．１０．３ 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

７．１０．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位：人民币元

■

７．１０．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

§８ 基金份额持有人信息

８．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

８．３ 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为１０万份至５０万份。

该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为１０万份至５０万份。

§９ 开放式基金份额变动

单位：份

■

§１０ 重大事件揭示

１０．１ 基金份额持有人大会决议

■

１０．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

■

１０．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

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１０．４ 基金投资策略的改变

■

１０．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况

■

１０．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

■

１０．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

１０．７．１ 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

１０．７．２ 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

注：１、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准

公司应选择财务状况良好，经营行为规范，具备研究实力的证券公司及专业研究机构，向其或其合作券商租用基金专用交易席位。公司选择的提供交易单元的券商应当满足下列基本条件：

１）具有相应的业务经营资格；

２）诚信记录良好，最近两年无重大违法违规行为，未受监管机构重大处罚；

３）资金雄厚，信誉良好。内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高度保密的要求；

４）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务；

５）具备研究实力，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时全面地为基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告。

２、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营机构签订交易单元租用协议和证券研究服务协议。

３、本报告期内，本基金未新增专用交易单元。

华泰柏瑞基金管理有限公司

２０１３年８月２６日

基金简称	华泰柏瑞积极成长混合
基金主代码	４６０００２
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２００７年５月２９日
基金管理人	华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人	中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	３，１６８，１６４，９２５．９１份
基金合同存续期	不定期

投资目标	通过严格的投资纪律约束和风险管理手段，投资于具备持续突出增长能力的优秀企业，辅以特定市场状况下的大类资产配置调整，追求基金资产的长期稳定增值。
投资策略	本基金以股票类资产为主要投资工具，通过精选个股获取资产的长期增值；通过适度的大类资产配置来降低组合的系统性风险。 本基金将“自上而下”的趋势投资和“自下而上”的个股选择相结合。投资决策的重点在于寻找具有巨大发展潜力的趋势，发现并投资于有能力把握趋势并在竞争中处于优势的公司。
业绩比较基准	沪深３００指数×６０％＋中信标普国债指数×４０％
风险收益特征	较高风险、较高收益

项目		基金管理人	基金托管人
名称		华泰柏瑞基金管理有限公司	中国银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	陈晖	唐州徽
	联系电话	０２１－３８６０１７７７	９５５６６
	电子邮箱	ｃｓ４００８８８０００１＠ｈｕａｔａｉ－ｐｂ．ｃｏｍ	ｔｇｘｘｐｌ＠ｂａｎｋ－ｏｆ－ｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客户服务电话		４００－８８８－０００１	９５５６６
传真		０２１－３８６０１７９９	０１０－６６５９４９４２

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｕａｔａｉ－ｐｂ．ｃｏｍ
基金半年度报告备置地点	上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼１７层

３．１．１ 期间数据和指标	报告期（２０１３年１月１日 － ２０１３年６月３０日）
本期已实现收益	３２８，９５８，７９３．１２
本期利润	４６，３２５，７４１．７６
加权平均基金份额本期利润	０．０１６０
本期基金份额净值增长率	３．２２％
３．１．２ 期末数据和指标	报告期末（ ２０１３年６月３０日 ）
期末可供分配基金份额利润	－０．１４３０
期末基金资产净值	２，７１５，１１２，０７０．９５
期末基金份额净值	０．８５７０

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	－８．４３％	０．８６％	－９．６４％	１．１５％	１．２１％	－０．２９％
过去三个月	－１．１１％	１．０７％	－６．８４％	０．８８％	５．７３％	０．１９％
过去六个月	３．２２％	１．３０％	－６．９１％	０．９１％	１０．１３％	０．３９％
过去一年	１０．４１％	１．２１％	－４．８２％	０．８２％	１５．２３％	０．３９％
过去三年	５．１９％	１．２９％	－３．６８％	０．８２％	８．８７％	０．４７％
自基金合同生效日起至今	－１０．０４％	１．４８％	－１８．９３％	１．１９％	８．８９％	０．２９％

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
方伦煜	本基金的基金经理	２０１２年４月１８日	－	１３	方伦煜先生，管理学硕士，１３年证券从业经历，历任广发证券股份有限公司行业研究员、招商证券有限公司投资经理、巨田基金管理有限公司研究员，广发证券股份有限公司投资经理。２００８年６月至２０１０年２月任中国人寿资产管理有限公司投资经理，２０１０年２月至２０１２年２月任职于华安基金管理有限公司基金投资部，２０１２年３月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，２０１２年４月起担任华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金经理。

资 产	附注号	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
资 产：
银行存款		４２３，９３８，１２１．４４	１６３，５１９，４６９．６３
结算备付金		２，３５１，８８１．２７	１，５６４，５０８．２０
存出保证金		４１１，０９９．１６	２，２５０，０００．００
交易性金融资产		１，７５３，５６５，２８０．７５	１，９７３，１４４，９５１．３４
其中：股票投资		１，２０４，６６６，９５０．７５	１，９４３，２１３，９５１．３４
基金投资		－	－
债券投资		５４８，８９８，３３０．００	２９，９３１，０００．００
资产支持证券投资		－	－
衍生金融资产		－	－
买入返售金融资产		４９６，９８１，０６５．４７	３４，０２０，２５１．０３
应收证券清算款		５９，４８６，２７４．５３	８２，６８９，７８７．６１
应收利息		６，４０５，５５２．２６	４７４，９１６．６５
应收股利		１，８５８，４３７．５０	－
应收申购款		１，２００，３１２．２６	７２３，２６６．３９
递延所得税资产		－	－
其他资产		－	－
资产总计		２，７４６，１９８，０２４．６４	２，２５８，３８７，１５０．８５
负债和所有者权益	附注号	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
负 债：
短期借款		－	－
交易性金融负债		－	－
衍生金融负债		－	－
卖出回购金融资产款		－	－
应付证券清算款		２０，３９６，８４７．７７	－
应付赎回款		２，９５４，５６９．３０	１，２０１，４２６．３３
应付管理人报酬		３，４３９，９５７．０１	２，６１１，６０９．０１
应付托管费		５７３，３２６．１５	４３５，２６８．１９
应付销售服务费		－	－
应付交易费用		２，３５７，０５４．６９	２，２１８，７１２．３５
应交税费		－	－
应付利息		－	－
应付利润		－	－
递延所得税负债		－	－
其他负债		１，３６４，１９８．７７	２，９２０，２２３．７７
负债合计		３１，０８５，９５３．６９	９，３８７，２３９．６５
所有者权益：
实收基金		３，１６８，１６４，９２５．９１	２，７０８，５７０，９９０．８２
未分配利润		－４５３，０５２，８５４．９６	－４５９，５７１，０７９．６２
所有者权益合计		２，７１５，１１２，０７０．９５	２，２４８，９９９，９１１．２０
负债和所有者权益总计		２，７４６，１９８，０２４．６４	２，２５８，３８７，１５０．８５

项 目	附注号	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
一、收入		７６，３２１，０２７．０８	１３１，３６３，１４１．８５
１．利息收入		８，０１８，５１７．８９	３，４１４，０３１．７８
其中：存款利息收入		８４２，６２２．０９	１，１８５，２５８．３２
债券利息收入		１，５３３，０３１．６４	１，３４０，３０８．３５
资产支持证券利息收入		－	－
买入返售金融资产收入		５，６４２，８６４．１６	８８８，４６５．１１
其他利息收入		－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）		３５０，４３３，７４７．６９	－２２５，６２６，０５７．６９
其中：股票投资收益		３３６，８９３，００１．２０	－２５０，０３２，３８９．３７
基金投资收益		－	－
债券投资收益		－	１５，１８２．４６
资产支持证券投资收益		－	－
衍生工具收益		－	－
股利收益		１３，５４０，７４６．４９	２４，３９１，１４９．２２
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		－２８２，６３３，０５１．３６	３５３，５０７，２３３．３０
４． 汇兑收益 （损失以“－”号填列）		－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列）		５０１，８１２．８６	６７，９３４．４６
减：二、费用		２９，９９５，２８５．３２	２５，３６４，６２９．８８
１．管理人报酬		１９，０５５，０５５．０４	１６，６９２，５０９．５４
２．托管费		３，１７５，８４２．５２	２，７８２，０８４．９７
３．销售服务费		－	－
４．交易费用		７，５２６，５９１．９９	５，６５８，６２５．７６
５．利息支出		－	－
其中：卖出回购金融资产支出		－	－
６．其他费用		２３７，７９５．７７	２３１，４０９．６１
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		４６，３２５，７４１．７６	１０５，９９８，５１１．９７
减：所得税费用		－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		４６，３２５，７４１．７６	１０５，９９８，５１１．９７

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	２，７０８，５７０，９９０．８２	－４５９，５７１，０７９．６２	２，２４８，９９９，９１１．２０
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润）	－	４６，３２５，７４１．７６	４６，３２５，７４１．７６
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“－”号填列）	４５９，５９３，９３５．０９	－３９，８０７，５１７．１０	４１９，７８６，４１７．９９
其中：１．基金申购款	１，０３６，１９４，９４０．８９	－９６，３０９，４１２．１２	９３９，８８５，５２８．７７
２．基金赎回款	－５７６，６０１，００５．８０	５６，５０１，８９５．０２	－５２０，０９９，１１０．７８
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	３，１６８，１６４，９２５．９１	－４５３，０５２，８５４．９６	２，７１５，１１２，０７０．９５
项目	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	２，９５８，６５２，８８１．８０	－７６５，４５１，８８３．３４	２，１９３，２００，９９８．４６
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润）	－	１０５，９９８，５１１．９７	１０５，９９８，５１１．９７
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“－”号填列）	－１９３，６９２，８６２．６７	４０，５９７，６５１．１０	－１５３，０９５，２１１．５７
其中：１．基金申购款	４，２５０，５７１．３８	－９８９，５８２．４９	３，２６０，９８８．８９
２．基金赎回款	－１９７，９４３，４３４．０５	４１，５８７，２３３．５９	－１５６，３５６，２００．４６
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	２，７６４，９６０，０１９．１３	－６１８，８５５，７２０．２７	２，１４６，１０４，２９８．８６

关联方名称	与本基金的关系
华泰柏瑞基金管理有限公司	基金管理人、基金注册登记人、基金直销机构
中国银行股份有限公司	基金托管人、基金代销机构
华泰证券股份有限公司	基金管理人的股东、基金代销机构

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	成交金额	占当期股票 成交总额的比例	成交金额	占当期股票 成交总额的比例
华泰证券股份有限公司	５４４，３９９，４９４．１９	１１．６６％	７４，０６２，７９１．２４	２．０９％

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	回购成交金额	占当期债券回购 成交总额的比例	回购成交金额	回购 成交总额的比例
华泰证券股份有限公司	３５０，０００，０００．００	４２．４２％	－	－

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
华泰证券股份有限公司	４９４，２６９．６１	１１．７４％	２８６，６４９．５６	１２．２６％
关联方名称	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
华泰证券股份有限公司	６３，４１３．３７	２．１３％	６３，４１３．３７	２．８５％

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费	１９，０５５，０５５．０４	１６，６９２，５０９．５４
其中：支付销售机构的客户维护费	２，４５０，５７４．９９	２，１２７，１２１．６１

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费	３，１７５，８４２．５２	２，７８２，０８４．９７

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
基金合同生效日（ ２００７年５月２９日 ）持有的基金份额	－	－
期初持有的基金份额	４，６６１，０７２．２６	４，６６１，０７２．２６
期间申购／买入总份额	－	－
期间因拆分变动份额	－	－
减：期间赎回／卖出总份额	－	－
期末持有的基金份额	４，６６１，０７２．２６	４，６６１，０７２．２６
期末持有的基金份额 占基金总份额比例	０．１５％	０．１７％

关联方 名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国银行股份有限公司	４２３，９３８，１２１．４４	８１２，４３８．４６	２１７，８４８，０７０．０３	１，１５５，３６６．３４

股票代码	股票名称	停牌日期	停牌原因	期末 估值单价	复牌日期	复牌 开盘单价	数量（股）	期末 成本总额	期末估值总额	备注
６０１９８９	中国重工	２０１３年５月１７日	重大事项	４．５２	－	－	５，５３１，８３５	２７，３７５，６８９．１３	２５，００３，８９４．２０	－

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	１，２０４，６６６，９５０．７５	４３．８７
	其中：股票	１，２０４，６６６，９５０．７５	４３．８７
２	固定收益投资	５４８，８９８，３３０．００	１９．９９
	其中：债券	５４８，８９８，３３０．００	１９．９９
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	４９６，９８１，０６５．４７	１８．１０
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	４２６，２９０，００２．７１	１５．５２
６	其他各项资产	６９，３６１，６７５．７１	２．５３
７	合计	２，７４６，１９８，０２４．６４	１００．００

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	５，０４０，０００．００	０．１９
Ｂ	采矿业	－	－
Ｃ	制造业	５７１，６３２，５７８．５０	２１．０５
Ｄ	电力、热力、燃气及水生产和供应业	－	－
Ｅ	建筑业	１３１，３２４，０４８．８８	４．８４
Ｆ	批发和零售业	１，１０２，２０８．１６	０．０４
Ｇ	交通运输、仓储和邮政业	－	－
Ｈ	住宿和餐饮业	－	－
Ｉ	信息传输、软件和信息技术服务业	２５，７７９，５１９．３０	０．９５
Ｊ	金融业	３８１，０５９，１３４．８３	１４．０３
Ｋ	房地产业	５１，４２６，５１６．２８	１．８９
Ｌ	租赁和商务服务业	３６，９２６，１４４．８０	１．３６
Ｍ	科学研究和技术服务业	－	－
Ｎ	水利、环境和公共设施管理业	３７６，８００．００	０．０１
Ｏ	居民服务、修理和其他服务业	－	－
Ｐ	教育	－	－
Ｑ	卫生和社会工作	－	－
Ｒ	文化、体育和娱乐业	－	－
Ｓ	综合	－	－
	合计	１，２０４，６６６，９５０．７５	４４．３７

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	６０１１１７	中国化学	１０，３５９，６６９	９８，６２４，０４８．８８	３．６３
２	６０１２８８	农业银行	３７，８６９，６３４	９３，１５９，２９９．６４	３．４３
３	００２０３７	久联发展	８，０２８，７３８	７７，０７５，８８４．８０	２．８４
４	６０１１６９	北京银行	９，４２６，４５１	７５，１２８，８１４．４７	２．７７
５	６０００３０	中信证券	７，１９６，０５３	７２，８９６，０１６．８９	２．６８
６	６００８９３	航空动力	３，９８２，９９３	６５，６３９，７２４．６４	２．４２
７	６００３７２	中航电子	２，３５０，８７６	４９，２５０，８５２．２０	１．８１
８	６０００００	浦发银行	５，４９９，９０６	４５，５３９，２２１．６８	１．６８
９	６００３５２	浙江龙盛	４，７２８，０５０	４４，３４９，１０９．００	１．６３
１０	６００５８５	海螺水泥	２，９７４，５６０	３９，７９９，６１２．８０	１．４７

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０１３１８	中国平安	１７９，８１３，２９８．４１	８．００
２	６０１１６９	北京银行	１１０，１２９，１５６．５９	４．９０
３	６０１６６８	中国建筑	９２，８６５，９００．００	４．１３
４	６０１２８８	农业银行	９２，７１３，２１５．４５	４．１２
５	６００３７２	中航电子	７４，３２４，４９０．６８	３．３０
６	６０００３０	中信证券	６１，２０５，９７７．１３	２．７２
７	００２００７	华兰生物	５７，５８３，８０３．３９	２．５６
８	６００５８５	海螺水泥	５６，９６８，４０２．２１	２．５３
９	６００４１５	小商品城	５６，３１２，０５６．６４	２．５０
１０	３０００２７	华谊兄弟	４９，３５４，０８３．３２	２．１９
１１	６００３５２	浙江龙盛	４３，２７９，３６８．０７	１．９２
１２	６００９７８	宜华木业	４３，２３９，７６９．９９	１．９２
１３	００２０１３	中航精机	４１，７３１，６３３．９７	１．８６
１４	６００８３７	海通证券	３７，０１９，９７２．７６	１．６５
１５	６００９８７	航民股份	３５，８８７，９１３．８７	１．６０
１６	６０００５０	中国联通	３５，７５１，０００．００	１．５９
１７	６００５７０	恒生电子	３５，３６８，６８８．０３	１．５７
１８	６００８７９	航天电子	３２，１８２，６３９．３１	１．４３
１９	０００００２	万 科Ａ	３１，７７６，６１９．７２	１．４１
２０	６００４２８	中远航运	２９，８９２，２１９．３７	１．３３

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０１３１８	中国平安	１５０，７２３，０４５．２３	６．７０
２	３０００２７	华谊兄弟	１４２，０１６，２１９．３５	６．３１
３	６００８３７	海通证券	１３２，１６０，３５９．５０	５．８８
４	６０１１６６	兴业银行	１０６，３８３，４１６．８７	４．７３
５	６０００３６	招商银行	１０３，３７０，５０８．９６	４．６０
６	００２０３８	双鹭药业	１００，３９３，１８３．０６	４．４６
７	０００００２	万 科Ａ	９５，４７５，３６０．６９	４．２５
８	６００２７６	恒瑞医药	９３，６７０，６６６．９２	４．１６
９	６００３８３	金地集团	８５，６８９，３７１．９９	３．８１
１０	６０１１１７	中国化学	８２，５６９，３９４．７８	３．６７
１１	６０１３９８	工商银行	７０，００９，８１５．２０	３．１１
１２	００２０２５	航天电器	６７，４９４，１０１．６２	３．００
１３	０００００１	平安银行	６５，５１０，９５８．７１	２．９１
１４	６０１８８８	中国国旅	６２，５４２，９２４．１４	２．７８
１５	０００７７６	广发证券	６１，５２７，９１４．７３	２．７４
１６	６００４１５	小商品城	５４，１８１，４２７．９５	２．４１
１７	００２００７	华兰生物	５２，３１９，２８１．９５	２．３３
１８	６０１６６８	中国建筑	５１，７６８，９９９．０７	２．３０
１９	６０００６８	葛洲坝	５１，４５２，６８２．８２	２．２９
２０	６０１９８９	中国重工	４５，４７５，４１３．３２	２．０２

买入股票成本（成交）总额	１，９４１，９６１，９５９．５８
卖出股票收入（成交）总额	２，７３７，３１８，１１９．３１

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	－	－
３	金融债券	１７８，８５５，０００．００	６．５９
	其中：政策性金融债	１７８，８５５，０００．００	６．５９
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	２９８，４０２，０００．００	１０．９９
６	中期票据	５０，０９５，０００．００	１．８５
７	可转债	２１，５４６，３３０．００	０．７９
８	其他	－	－
９	合计	５４８，８９８，３３０．００	２０．２２

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	０４１３６６００４	１３冀水泥ＣＰ００１	７００，０００	６９，６０８，０００．００	２．５６
２	０９０２０５	０９国开０５	５００，０００	５０，１９５，０００．００	１．８５
３	１３０２０１	１３国开０１	５００，０００	４９，７２５，０００．００	１．８３
４	０４１３５９０３４	１３亨通ＣＰ００１	５００，０００	４９，５６０，０００．００	１．８３
５	１３０４１０	１３农发１０	５００，０００	４８，９５０，０００．００	１．８０

序号	名称	金额
１	存出保证金	４１１，０９９．１６
２	应收证券清算款	５９，４８６，２７４．５３
３	应收股利	１，８５８，４３７．５０
４	应收利息	６，４０５，５５２．２６
５	应收申购款	１，２００，３１２．２６
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	６９，３６１，６７５．７１

序号	债券代码	债券名称	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	１１３００２	工行转债	１１，０４７，３８０．００	０．４１

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
１０５，２９７	３０，０８７．８９	１７１，４２５，９７５．０２	５．４１％	２，９９６，７３８，９５０．８９	９４．５９％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金	１，１３２，２７０．４７	０．０３５７％

基金合同生效日（ ２００７年５月２９日 ）基金份额总额	８，９２１，３１５，６６８．５８
本报告期期初基金份额总额	２，７０８，５７０，９９０．８２
本报告期基金总申购份额	１，０３６，１９４，９４０．８９
减：本报告期基金总赎回份额	５７６，６０１，００５．８０
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	３，１６８，１６４，９２５．９１

报告期内未召开基金份额持有人大会。

２０１３年３月１７日，根据国家金融工作需要，肖钢先生辞去中国银行股份有限公司董事长职 务。中国银行股份有限公司已于２０１３年３月１７日公告上述事项。 ２０１３年６月１日，中国银行股份有限公司发布公告，自２０１３年５月３１日起，田国立先生就任本行董事长、执行董事、董事会战略发展委员会主席及委员。

报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

报告期内基金投资策略未改变。

报告期内基金未改聘为其审计的会计师事务所。

报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票 成交总额的比例	佣金	占当期佣金 总量的比例
长城证券	１	１，２７９，５３９，６３４．２８	２７．３４％	１，１６４，８９１．４５	２７．６０％	－
方正证券	１	５９３，１８７，９００．８５	１２．６８％	５２４，９１１．４６	１２．４４％	－
华泰证券	２	５５６，６６５，６１１．７８	１１．９０％	５０５，１２３．９１	１１．９７％	－
中原证券	１	５４３，５８０，０４１．０２	１１．６２％	４９４，８７４．３５	１１．７３％	－
国泰君安	１	２８２，１１２，３７９．５０	６．０３％	２４９，６４１．７６	５．９２％	－
银河证券	１	２８２，１０５，６０２．９８	６．０３％	２５６，８２９．５９	６．０９％	－
海通证券	１	２４６，１８６，６４１．４８	５．２６％	２１７，８５１．０８	５．１６％	－
中金公司	１	２４１，８８５，８９４．０８	５．１７％	２２０，２１３．５０	５．２２％	－
浙商证券	１	１７７，０６８，５５１．６４	３．７８％	１５６，６８７．９５	３．７１％	－
招商证券	１	１３２，５８８，９１７．０８	２．８３％	１１７，３２８．０８	２．７８％	－
广发证券	１	１２４，９３２，１７５．４３	２．６７％	１１３，７３８．００	２．７０％	－
申银万国	１	１１４，１５８，８６２．１３	２．４４％	１０３，９３０．３２	２．４６％	－
国金证券	１	６８，３４３，７０１．３５	１．４６％	６０，４７７．４５	１．４３％	－
东方证券	１	３６，９２４，１６５．２９	０．７９％	３３，６１５．５５	０．８０％	－
中信证券	１	－	－	－	－	－
山西证券	１	－	－	－	－	－
中邮证券	１	－	－	－	－	－
中信建投	１	－	－	－	－	－
南京证券	１	－	－	－	－	－
西南证券	１	－	－	－	－	－
国信证券	１	－	－	－	－	－
财通证券	１	－	－	－	－	－
德邦证券	１	－	－	－	－	－
财达证券	１	－	－	－	－	－

券商名称	债券交易		债券回购交易		权证交易
	成交金额	占当期债券 成交总额的比例	成交金额	占当期债券回购 成交总额的比例	成交金额	占当期权证 成交总额的比例
长城证券	－	－	－	－	－	－
方正证券	－	－	－	－	－	－
华泰证券	－	－	３５０，０００，０００．００	４２．４２％	－	－
中原证券	２０，９０６，５４２．５０	１００．００％	４００，０００，０００．００	４８．４８％	－	－
国泰君安	－	－	－	－	－	－
银河证券	－	－	７５，１００，０００．００	９．１０％	－	－
海通证券	－	－	－	－	－	－
中金公司	－	－	－	－	－	－
浙商证券	－	－	－	－	－	－
招商证券	－	－	－	－	－	－
广发证券	－	－	－	－	－	－
申银万国	－	－	－	－	－	－
国金证券	－	－	－	－	－	－
东方证券	－	－	－	－	－	－
中信证券	－	－	－	－	－	－
山西证券	－	－	－	－	－	－
中邮证券	－	－	－	－	－	－
中信建投	－	－	－	－	－	－
南京证券	－	－	－	－	－	－
西南证券	－	－	－	－	－	－
国信证券	－	－	－	－	－	－
财通证券	－	－	－	－	－	－
德邦证券	－	－	－	－	－	－
财达证券	－	－	－	－	－	－

  2013年6月30日

  基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期：2013年8月26日