汇添富深证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金

2013-08-26 来源：上海证券报

2013年半年度报告摘要

§1 重要提示

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年8月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2013年1月1日起至6月30日止。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

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2.1.1 目标基金基本情况

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2.2 基金产品说明

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2.2.1 目标基金产品说明

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2.3 基金管理人和基金托管人

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2.4 信息披露方式

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§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：本基金的《基金合同》生效日为2011年9月28日，至本报告期末未满三年。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：本基金的《基金合同》生效日为2011年9月28日，截至本报告期末，基金成立未满3年；

本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2011年9月28日）起6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

汇添富基金管理有限公司由东方证券股份有限公司、文汇新民联合报业集团、东航金戎控股有限责任公司共同发起设立，经中国证监会证监基金字（2005）5号文批准，于2005年2月3日正式成立，注册资本金为1亿元人民币。截止到2013年6月30日，公司管理证券投资基金规模逾650 亿元，基金份额持有人户数近200万，资产管理规模在行业内名列前茅。公司管理33只开放式证券投资基金，形成了覆盖高、中、低各类风险收益特征，较为完善、有效的产品线，包括汇添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富货币市场基金（A级、B级）、汇添富均衡增长股票型证券投资基金、汇添富成长焦点股票型证券投资基金、汇添富增强收益债券型证券投资基金、汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金、汇添富价值精选股票型证券投资基金、汇添富上证综合指数证券投资基金、汇添富策略回报股票型证券投资基金、汇添富民营活力股票型证券投资基金、汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金、汇添富医药保健股票型证券投资基金、汇添富保本混合型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、汇添富可转换债券债券型证券投资基金、汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）、深证300交易型开放式指数证券投资基金、汇添富深证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、汇添富理财30天债券型证券投资基金、汇添富理财60天债券型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金、汇添富多元收益债券型证券投资基金、汇添富理财28天债券型证券投资基金、汇添富收益快线货币市场基金、汇添富理财21天债券型发起式证券投资基金、汇添富消费行业股票型证券投资基金、汇添富理财7天债券型证券投资基金、汇添富实业债债券型证券投资基金、汇添富美丽30股票型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期；

2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；

3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖各开放式基金、特定客户资产管理组合和社保组合全部投资组合，交易所市场、银行间市场等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。

本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。

本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了同日反向交易控制的规则，同时加强对基金、专户、社保间同日反向交易的监控和隔日反向交易的检查。公司利用公平交易分析系统，对各组合间不同时间窗口下的同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易分析。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数为2次，分别是由于基金流动性需要、专户组合到期清算卖出证券所致。

本基金于本报告期内未出现异常交易行为。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

回顾上半年，年初宏观数据略偏积极，虽然整体复苏动能仍较弱，在乐观情绪和估值修复的预期下，春节前市场延续了上涨行情。之后偏弱的PMI等宏观经济数据印证了实体经济复苏乏力，同时部分行业出现产能过剩，市场对经济复苏程度的担忧增加，对经济增长的预期下调。中央政府的一系列表态显示了对投资拉动型增长的反思和经济结构转型的决心，降杠杆、挤泡沫、淘汰落后产能在短期内增加了市场预期的不确定性。6月份，货币市场流动性紧缩暴露了部分金融机构信贷扩张导致的问题，同时美联储明确QE退出计划增加了市场对资金从新兴市场流出的担忧，在此内外影响下，A股市场在短期内大幅下跌，大量释放了悲观情绪。

本基金在报告期内遵循了指数基金的被动投资原则，保持了指数基金的本质属性，ETF和股票投资仓位在考察期内始终保持在92%～95%之间，在现货构建方面以深证300ETF为主要投资品，基本实现了有效跟踪业绩比较基准的投资目的。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

报告期内深证300指数下跌5.30%，本基金在报告期内累计收益率为-4.55%，同期业绩比较基准收益率为-5.03%，收益率领先业绩比较基准0.48%。收益率的差异因素主要来源于源于期间成份股分红、仓位不足 95%、日常申购赎回等因素。本基金日均跟踪误差为0.0204%，这一跟踪误差水平远低于合同约定上限，在报告期达到了投资目标。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

未来一段时间实体经济仍将维持目前的弱复苏格局，通胀在低位运行，货币政策仍将保持中性。上限“防通胀”下限“稳增长、保就业”的政策基调较清晰，经济结构转型的决心明确：短期内从防风险角度出发，流动性有所好转但仍将偏紧，信贷增速可能放缓，在降杠杆的背景下很难出现刺激经济增长的大规模投资；中长期看有利的因素正在酝酿，下半年召开的三中全会将进一步明确改革思路，有望在财政、金融、城镇化等领域有所突变。随着市场预期的稳定，A股有可能有所表现。外围市场，短期在美日等国央行的量宽政策下，新兴经济体货币升值将削弱其出口竞争力，同时，随着美国QE的逐步退出，资金流入新兴市场的趋势将发生改变，这些因素将对新兴市场的权益类资产价格形成压制。整体看，短期全球经济复苏的基础依旧薄弱，但随着各国逐步通过经济改革和技术进步重塑其竞争实力，未来一段时间全球经济可能将继续维持弱复苏状态。

目前A股市场整体估值水平与历史和外围市场相比都处于低位，未来随着改革政策的进一步明确和实体经济的改善，估值水平有望回升，可能存在较好的投资机会。

作为被动投资的指数型基金，汇添富深证300ETF联接基金将严格遵守基金合同，继续坚持既定的指数化投资策略，积极采取有效方法去严格控制基金相对业绩比较基准的跟踪误差。我们也非常期望汇添富深证300ETF联接基金能继续与投资者一起分享中国经济的美好未来。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基金合同的约定，日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。

报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、产品创新部、基金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会，负责研究、指导基金估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员，不介入基金日常估值业务，但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。

报告期内，本基金与中央国债登记结算有限责任公司签订了《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》而取得中债估值服务。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金《基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次收益分配比例不得低于该次收益分配基准日可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。

本基金本报告期内未进行利润分配。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，本基金托管人在对汇添富深证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，汇添富深证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金的管理人——汇添富基金管理有限公司在汇添富深证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，汇添富深证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金未进行利润分配。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对汇添富基金管理有限公司编制和披露的汇添富深证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金2013年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表

会计主体：汇添富深证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金

报告截止日： 2013年6月30日

单位：人民币元

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注：报告截止日2013年6月30日，基金份额净值0.8924元，基金份额总额122,427,388.62份。

6.2 利润表

会计主体：汇添富深证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金

本报告期：2013年1月1日至2013年6月30日

单位：人民币元

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6.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：汇添富深证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金

本报告期：2013年1月1日至2013年6月30日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

______林利军______ ______陈灿辉______ ____王小练____

基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

6.4 报表附注

6.4.1 基金基本情况

汇添富深证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2011]886号文《关于核准深证300交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》的核准，由汇添富基金管理有限公司作为发起人于2011年8月26日至2011年9月26日向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所验证并出具安永华明(2011)验字第60466941_B09号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于2011年9月28日正式生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金(本金)为人民币335,957,007.02元，在募集期间产生的活期存款利息为人民币48,341.17元，以上实收基金(本息)合计为人民币336,005,348.19元，折合336,005,348.19份基金份额。本基金的基金管理人与注册登记机构为汇添富基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

本基金以深证300指数为跟踪标的，通过投资目标ETF、标的指数成份股和备选成份股等，使基金份额持有人能够以较低的成本获得与标的指数一致的投资回报。本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股。其中投资于目标ETF的比例不少于基金资产净值的90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金业绩比较基准为深证300指数收益率×95％＋银行活期存款利率（税后）*5%。

6.4.2 会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2013年6月30日的财务状况以及2013年上半年的经营成果和净值变动情况。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。

6.4.5 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

6.4.6 税项

1. 印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券(股票)交易印花税税率，由原先的3％。调整为1％。；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

2. 营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

3. 个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴20%的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自2005年6月13日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税[2005]102号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按50%计算应纳税所得额；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。

根据财政部、国家税务总局财税字[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。

根据财政部、国家税务总局、证监会财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，对证券投资基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。”

6.4.7 关联方关系

6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。

6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

■

6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

6.4.8.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

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6.4.8.1.2 债券交易

金额单位：人民币元

■

6.4.8.1.3 基金交易

金额单位：人民币元

■

6.4.8.1.4 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

■

注：上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券结算风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

6.4.8.2 关联方报酬

6.4.8.2.1 基金管理费

单位：人民币元

■

注：本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所持有目标ETF份额所对应的资产净值后的余额（若为负数，则取0）的0.5%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.5％÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值扣除所持有目标ETF份额所对应的资产净值后的余额，若为负数，则E取0

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

6.4.8.2.2 基金托管费

单位：人民币元

■

注：本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有目标ETF份额所对应的资产净值后的余额（若为负数，则取0）的0.1%的年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.1%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标ETF份额所对应的资产净值后的余额，若为负数，则E取0

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场债券（回购）交易。

6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况

6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

■

注：本公司于2011年9月21日运用固有资金30,000,000.00元认购本基金份额30,005,750.00份（含募集期利息结转的份额），认购费用1,000.00元，符合招募说明书规定的认购费率。

6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未投资本基金。

6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

注：由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入包含了关联方保管的银行存款期末余额、除了最低备付金以外的结算备付金期末余额及当期产生的利息收入。

6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注：本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。

6.4.8.7 其他关联交易事项的说明

于本报告期末，本基金持有124,899,943份目标ETF基金份额，占其总份额的比例为61.00%。

6.4.9 期末（ 2013年6月30日）本基金持有的流通受限证券

6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

注：本基金本期末未持有因认购新发/增发而流通受限的证券。

6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

■

6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购

本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购

本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

7.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.99fund.com网站的年度报告正文。

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：买入金额按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：卖出金额按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

金额单位：人民币元

■

7.10 投资组合报告附注

7.10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

7.10.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

7.10.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

■

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

注：1）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为10万份至50万份（含）。

2）该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为0。

§9 开放式基金份额变动

单位：份

■

注：表内“总申购份额”含转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

■

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

■

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

■

10.4 基金投资策略的改变

■

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

■

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

■

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，不单指股票交易佣金。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

注：1、专用交易单元的选择标准和程序：

（1）基金交易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。

（2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比例。

（3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的30%。

（4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。

（5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资总监审批。

（6）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期前一个月完成。

（7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协助及时催缴。

2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：此2个交易单元与汇添富优势精选混合型证券投资基金共用，本基金本报告期内未新增和减少交易单元。

汇添富基金管理有限公司

2013年8月26日

基金简称汇添富深证300ETF联接
基金主代码 470068
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日 2011年9月28日
基金管理人汇添富基金管理有限公司
基金托管人中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 122,427,388.62份
基金合同存续期不定期

基金名称深证300交易型开放式指数证券投资基金
基金主代码 159912
基金运作方式交易型开放式
基金合同生效日 2011年9月16日
基金份额上市的证券交易所深圳证券交易所
上市日期 2011年11月24日
基金管理人名称汇添富基金管理有限公司
基金托管人名称中国工商银行股份有限公司

投资目标通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略本基金以深证300交易型开放式指数证券投资基金作为其主要投资标的，并不参与目标ETF的管理。本基金主要以一级市场申购的方式投资于目标ETF，获取基金份额净值上涨带来的收益；在目标ETF基金份额二级市场交易流动性较好的情况下，也可以通过二级市场买卖目标ETF的基金份额。
业绩比较基准深证300指数收益率×95％＋银行活期存款利率（税后）*5%
风险收益特征本基金属股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时本基金通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略本基金主要采取完全复制法。正常情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.1%，年跟踪误差不超过2%。
业绩比较基准深证300指数收益率。
风险收益特征本基金属股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时本基金通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

项目基金管理人基金托管人
名称汇添富基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人姓名李文赵会军
联系电话 021-28932888 010-66105799
电子邮箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.99fund.com
基金半年度报告备置地点上海市富城路99号震旦国际大楼21层汇添富基金管理有限公司

3.1.1 期间数据和指标报告期(2013年1月1日 - 2013年6月30日 )
本期已实现收益 164,004.21
本期利润 -3,577,713.27
加权平均基金份额本期利润 -0.0280
本期基金份额净值增长率 -4.55%
3.1.2 期末数据和指标报告期末( 2013年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润 -0.1076
期末基金资产净值 109,249,286.03
期末基金份额净值 0.8924

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去一个月 -14.46% 1.88% -14.93% 1.94% 0.47% -0.06%
过去三个月 -6.87% 1.45% -7.54% 1.49% 0.67% -0.04%
过去六个月 -4.55% 1.40% -5.03% 1.43% 0.48% -0.03%
过去一年 -7.97% 1.34% -8.64% 1.37% 0.67% -0.03%
自基金合同生效日起至今 -10.76% 1.27% -18.62% 1.40% 7.86% -0.13%

姓名职务任本基金的基金经理（助理）期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
吴振翔汇添富上证综合指数证券投资基金的基金经理，深证300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，汇添富深证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，金融工程部总监助理。 2011年9月28日 - 7年国籍：中国。学历：中国科学技术大学管理学博士。相关业务资格：证券投资基金从业资格。从业经历：曾任长盛基金管理有限公司金融工程研究员、上投摩根基金管理有限公司产品开发高级经理。2008年3月加入汇添富基金管理有限公司任产品开发高级经理、数量投资高级分析师，现任金融工程部总监助理。2010年1月8日至2010年2月4日任汇添富上证综合指数证券投资基金的基金经理助理，2010年2月5日至今任汇添富上证综合指数证券投资基金的基金经理，2011年9月16日至今任深证300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2011年9月28日至今任汇添富深证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。
赖中立汇添富上证综合指数、深证300ETF、汇添富深证300ETF联接基金的基金经理助理，汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF)的基金经理。 2012年2月15日 - 6年国籍：中国，学历：北京大学中国经济研究中心金融学硕士，相关业务资格：证券投资基金从业资格。从业经历：曾任泰达宏利基金管理有限公司风险管理分析师。2010年8月加入汇添富基金管理有限公司任金融工程部分析师。2012年2月15日至今任汇添富上证综合指数基金、深证300交易型开放式指数证券投资基金、汇添富深证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理助理，2012年11月1日至今任汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF)的基金经理。

资产本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年12月31日
资产：
银行存款 7,681,160.47 6,481,524.20
结算备付金 23,247.10 -
存出保证金 8,985.39 250,000.00
交易性金融资产 101,889,143.52 120,556,309.39
其中：股票投资 45,730.00 1,022,528.30
基金投资 101,843,413.52 119,533,281.09
债券投资 - 500.00
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 45,267.44 2,177,019.37
应收利息 1,483.13 1,522.87
应收股利 - -
应收申购款 225,945.75 39,061.44
递延所得税资产 - -
其他资产 21,358.87 -
资产总计 109,896,591.67 129,505,437.27
负债和所有者权益本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年12月31日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 171,951.81 18,043.63
应付赎回款 20,264.07 2,075,754.55
应付管理人报酬 3,076.02 4,042.00
应付托管费 615.22 808.39
应付销售服务费 - -
应付交易费用 12,895.32 18,300.29
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 438,503.20 417,823.22
负债合计 647,305.64 2,534,772.08
所有者权益：
实收基金 122,427,388.62 135,811,232.41
未分配利润 -13,178,102.59 -8,840,567.22
所有者权益合计 109,249,286.03 126,970,665.19
负债和所有者权益总计 109,896,591.67 129,505,437.27

项目本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
一、收入 -3,325,106.55 16,690,757.33
1.利息收入 26,125.17 46,778.93
其中：存款利息收入 26,125.07 46,778.93
债券利息收入 0.10 -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 360,541.03 2,076,019.86
其中：股票投资收益 268,038.70 -28,178.49
基金投资收益 91,187.59 2,097,480.30
债券投资收益 133.83 -
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 1,180.91 6,718.05
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -3,741,717.48 14,399,522.57
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 29,944.73 168,435.97
减：二、费用 252,606.72 394,610.30
1．管理人报酬 18,124.76 31,907.13
2．托管费 3,625.01 6,381.43
3．销售服务费 - -
4．交易费用 42,342.35 167,291.24
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 188,514.60 189,030.50
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -3,577,713.27 16,296,147.03

项目本期
2013年1月1日至2013年6月30日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 135,811,232.41 -8,840,567.22 126,970,665.19
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -3,577,713.27 -3,577,713.27
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-13,383,843.79 -759,822.10 -14,143,665.89
其中：1.基金申购款 20,078,090.54 -661,392.89 19,416,697.65
2.基金赎回款 -33,461,934.33 -98,429.21 -33,560,363.54
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 122,427,388.62 -13,178,102.59 109,249,286.03
项目上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 232,005,810.56 -20,505,440.73 211,500,369.83
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 16,296,147.03 16,296,147.03
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-76,300,001.08 -514,403.16 -76,814,404.24
其中：1.基金申购款 57,329,598.28 601,958.62 57,931,556.90
2.基金赎回款 -133,629,599.36 -1,116,361.78 -134,745,961.14
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 155,705,809.48 -4,723,696.86 150,982,112.62

关联方名称与本基金的关系
汇添富基金管理有限公司基金管理人、基金销售机构、基金注册登记机构
中国工商银行股份有限公司基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司基金管理人的股东、基金代销机构
东航金戎控股有限责任公司基金管理人的股东
文汇新民联合报业集团基金管理人的股东
汇添富资产管理(香港)有限公司基金管理人的子公司
上海汇添富公益基金会与基金管理人同一批关键管理人员
汇添富资本管理有限公司基金管理人的子公司

关联方名称本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
成交金额占当期股票
成交总额的比例
成交金额占当期股票
成交总额的比例
东方证券股份有限公司 23,035,763.61 100.00% 101,630,813.38 100.00%

关联方名称本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
成交金额占当期债券
成交总额的比例
成交金额占当期债券
成交总额的比例
东方证券股份有限公司 634.00 100.00% - -

关联方名称本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
成交金额占当期基金
成交总额的比例
成交金额占当期基金
成交总额的比例
东方证券股份有限公司 - - 28,962,460.91 100.00%

关联方名称本期
2013年1月1日至2013年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
东方证券股份有限公司 19,867.94 100.00% 12,895.32 100.00%
关联方名称上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
东方证券股份有限公司 76,312.25 100.00% 31,035.19 100.00%

项目本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 18,124.76 31,907.13
其中：支付销售机构的客户维护费 41,361.70 51,141.54

项目本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 3,625.01 6,381.43

项目本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
基金合同生效日（ 2011年9月28日）持有的基金份额 - -
期初持有的基金份额 30,005,750.00 30,005,750.00
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 30,005,750.00 30,005,750.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
24.51% 19.27%

关联方
名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
中国工商银行股份有限公司 7,681,160.47 25,774.21 8,797,598.31 43,177.49

股票代码股票名称停牌日期停牌原因期末
估值单价
复牌日期复牌
开盘单价
数量（股）期末
成本总额
期末估值总额备注
000683 远兴能源 2013年4月8日重组停牌 4.80 2013年7月18日 5.09 2,000 9,640.00 9,600.00 -
002252 上海莱士 2013年3月26日重组停牌 21.00 2013年7月2日 22.80 400 8,400.00 8,400.00 -
000928 中钢吉炭 2013年5月14日重组停牌 9.66 2013年8月14日 10.63 400 3,864.00 3,864.00 -
000600 建投能源 2013年5月20日重组停牌 4.07 2013年7月15日 4.31 800 3,296.00 3,256.00 -
000998 隆平高科 2013年5月3日重组停牌 20.73 2013年7月8日 20.50 800 16,704.00 16,584.00 -

序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 45,730.00 0.04
其中：股票 45,730.00 0.04
2 基金投资 101,843,413.52 92.67
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 7,704,407.57 7.01
7 其他各项资产 303,040.58 0.28
8 合计 109,896,591.67 100.00

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 16,584.00 0.02
B 采矿业 - -
C 制造业 25,890.00 0.02
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 3,256.00 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 45,730.00 0.04

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基金资产净值比例（％）
1 000998 隆平高科 800 16,584.00 0.02
2 000683 远兴能源 2,000 9,600.00 0.01
3 002252 上海莱士 400 8,400.00 0.01
4 000928 中钢吉炭 400 3,864.00 0.00
5 000792 盐湖股份 200 3,388.00 0.00
6 000600 建投能源 800 3,256.00 0.00
7 000518 四环生物 200 638.00 0.00

序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（％）
1 000002 万科Ａ 172,130.24 0.14
2 000651 格力电器 119,515.00 0.09
3 000001 平安银行 86,910.00 0.07
4 000858 五粮液 76,739.00 0.06
5 000776 广发证券 62,605.00 0.05
6 000895 双汇发展 57,547.38 0.05
7 000063 中兴通讯 53,620.00 0.04
8 000538 云南白药 50,766.00 0.04
9 000157 中联重科 49,631.00 0.04
10 000423 东阿阿胶 46,308.00 0.04
11 002236 大华股份 46,132.00 0.04
12 002024 苏宁云商 45,756.00 0.04
13 002241 歌尔声学 44,336.00 0.03
14 002353 杰瑞股份 41,997.50 0.03
15 000100 TCL 集团 37,408.00 0.03
16 000527 美的电器 36,810.00 0.03
17 000069 华侨城Ａ 35,904.00 0.03
18 000568 泸州老窖 35,333.00 0.03
19 002038 双鹭药业 34,613.94 0.03
20 300070 碧水源 34,038.00 0.03

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例（％）
1 000002 万科Ａ 982,944.53 0.77
2 000651 格力电器 626,538.00 0.49
3 000527 美的电器 563,116.00 0.44
4 000001 平安银行 538,520.69 0.42
5 000858 五粮液 459,371.10 0.36
6 000776 广发证券 368,707.40 0.29
7 000157 中联重科 355,787.00 0.28
8 002024 苏宁云商 290,923.00 0.23
9 000423 东阿阿胶 218,708.00 0.17
10 000895 双汇发展 210,366.87 0.17
11 000063 中兴通讯 198,071.00 0.16
12 000826 桑德环境 195,839.29 0.15
13 000538 云南白药 194,978.13 0.15
14 000069 华侨城Ａ 188,976.00 0.15
15 000100 TCL 集团 179,826.00 0.14
16 000568 泸州老窖 174,103.20 0.14
17 002304 洋河股份 173,531.00 0.14
18 000338 潍柴动力 171,115.06 0.13
19 000024 招商地产 170,512.96 0.13
20 002236 大华股份 168,200.41 0.13

买入股票成本（成交）总额 21,844,439.63
卖出股票收入（成交）总额 23,091,560.14

序号基金名称基金类型运作方式管理人公允价值占基金资产净值比例（%）
1 深300ETF 股票型交易型开放式汇添富基金管理有限公司 101,843,413.52 93.22

序号名称金额
1 存出保证金 8,985.39
2 应收证券清算款 45,267.44
3 应收股利 -
4 应收利息 1,483.13
5 应收申购款 225,945.75
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 21,358.87
9 合计 303,040.58

序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值占基金资产净值比例（%）流通受限情况说明
1 000683 远兴能源 9,600.00 0.01 临时停牌
2 002252 上海莱士 8,400.00 0.01 临时停牌
3 000928 中钢吉炭 3,864.00 0.00 临时停牌
4 000600 建投能源 3,256.00 0.00 临时停牌
5 000998 隆平高科 16,584.00 0.02 临时停牌

持有人户数(户) 户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
2,987.00 40,986.74 67,777,537.30 55.36% 54,649,851.32 44.64%

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 514,387.64 0.42%

基金合同生效日（2011年9月28日）基金份额总额 336,005,348.19
本报告期期初基金份额总额 135,811,232.41
本报告期基金总申购份额 20,078,090.54
减:本报告期基金总赎回份额 33,461,934.33
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 122,427,388.62

本报告期内无基金份额持有人大会决议。

13、《汇添富高息债债券型证券投资基金基金合同》于2013年6月27日正式生效，陈加荣先生任该基金的基金经理。
14、本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

本基金投资策略未发生改变。

本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为安永华明会计师事务所。

本报告期内未发生基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。

券商名称
交易单元数量
股票交易应支付该券商的佣金
备注
成交金额占当期股票
成交总额的比例
佣金占当期佣金
总量的比例
东方证券 2 23,035,763.61 100.00% 19,867.94 100.00% -

券商名称债券交易债券回购交易权证交易基金交易
成交金额占当期债券
成交总额的比例
成交金额占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额占当期权证
成交总额的比例
成交金额占当期基金
成交总额的比例
东方证券 634.00 100.00% - - - - - -

2013年6月30日

基金管理人：汇添富基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司送出日期：2013年8月26日

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