2013年半年度报告摘要

１重要提示及目录

１．１重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年８月２３日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２０１３年１月１日起至６月３０日止。

２基金简介

２．１基金基本情况

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２．２基金产品说明

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２．３基金管理人和基金托管人

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２．４信息披露方式

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２．５其他相关资料

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３主要财务指标和基金净值表现

３．１主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

２、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

３、期末可供分配利润，指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

３．２基金净值表现

３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：本基金的业绩比较基准为：沪深３００指数收益率×７５％＋中信标普国债指数收益率×２５％。

３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

金鹰行业优势股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（２００９年７月１日至２０１３年６月３０日）

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注： １、截至报告日本基金的各项投资比例符合本基金基金合同规定的各项比例，即本基金股票资产占基金资产净值的比例为６０％－９５％；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为５％－４０％，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％，权证投资的比例范围占基金资产净值的０－３％；２、本基金的业绩比较基准为：沪深３００指数收益率×７５％＋中信标普国债指数收益率×２５％。

４管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

金鹰基金管理有限公司经中国证监会证监基字［２００２］９７号文批准，于２００２年１２月２５日成立，是自律制度下中国证监会批准设立的首批基金管理公司之一。公司注册资本２．５亿元人民币，股东包括广州证券有限责任公司、广州药业股份有限公司、广东美的电器股份有限公司和东亚联丰投资管理有限公司，分别持有４９％、２０％、２０％和１１％的股份。

公司设立了投资决策委员会、风险控制委员会、资产估值委员会等专业委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风险，并提出防范措施。资产估值委员会负责依照基金合同和基金估值制度的规定，确定基金资产估值的原则、方法、程序及其他相关的估值事宜。

公司目前下设十三个部门，分别是：基金管理部、研究发展部、集中交易部、金融工程部、产品研发部、固定收益投资部、市场拓展部、机构客户部、专户投资部、品牌电子商务部、运作保障部、监察稽核部、综合管理部。基金管理部负责根据投资决策委员会制定的投资决策进行基金投资；研究发展部负责宏观经济、行业、上市公司研究和投资策略研究；集中交易部负责完成基金经理投资指令；金融工程部负责金融工程研究、数量分析工作；产品研发部负责基金新产品、新业务的研究和设计工作；固定收益投资部负责固定收益证券以及债券、货币市场的研究和投资管理工作；市场拓展部负责市场营销策划、基金销售与渠道管理、客户服务等业务；机构客户部负责机构客户的开发、维护与管理；专户投资部负责特定客户资产的投资和管理；品牌电子商务部负责公司品牌宣传、媒介关系及广告管理、电子商务的营销策划及业务推广等；运作保障部负责公司信息系统的日常运行与维护，跟踪研究新技术，进行相应的技术系统规划与开发、基金会计核算、估值、开放式基金注册、登记和清算等业务；监察稽核部负责对公司和基金运作以及公司员工遵守国家相关法律、法规和公司内部规章制度等情况进行监督和检查；综合管理部负责公司企业文化建设、文字档案、公司财务、后勤服务、人力资源管理、薪酬制度、人员培训、人事档案等综合事务管理。

截至２０１３年６月３０日，公司共管理金鹰成份股优选证券投资基金、金鹰中小盘精选证券投资基金、金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金、金鹰行业优势股票型证券投资基金、金鹰稳健成长股票型证券投资基金、金鹰主题优势股票型证券投资基金、金鹰保本混合型证券投资基金、金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金、金鹰策略配置股票型证券投资基金、金鹰持久回报分级债券型证券投资基金、金鹰核心资源股票型证券投资基金、金鹰中证５００指数分级证券投资基金、金鹰元泰精选信用债证券投资基金、金鹰货币市场证券投资基金、金鹰元丰保本混合型证券投资基金、金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金以及金鹰元安保本混合型证券投资基金１７只开放式基金。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

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注：１、冯文光先生已于２０１３年４月１０日因业务调整离任本基金经理，本基金现在由何晓春先生一人担任基金经理；

２、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期；

３、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定；

４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规及其各项实施准则、《金鹰行业优势股票型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无出现重大违法违规或违反基金合同的行为，无损害基金持有人利益的行为。

４．３管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

本报告期，本基金管理人按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，根据本公司《公平交易制度》的规定，通过规范化的投资、研究和交易流程，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。

本基金管理人事前规定了严格的股票备选库管理制度、投资权限管理制度、债券库管理制度和集中交易制度等；事中重视交易执行环节的公平交易措施，以＂时间优先、价格优先＂作为执行指令的基本原则，必要时启用投资交易系统中的公平交易模块；事后加强对不同投资组合的交易价差、收益率的分析，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。

４．３．２ 异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

本报告期内，本投资组合与本公司管理的其他主动型投资组合未发生过同日反向交易的情况；与本公司管理的被动型投资组合发生的同日反向交易，未发生过成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的５％的情况。

４．４管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

回顾２０１３ 年上半年，在流动性比较宽松、政府换届完成、ＩＰＯ暂停及外围市场环境比较稳定等积极因素推动下，市场出现了一定程度的上涨，但随着市场对经济复苏力度的怀疑以及流动性的收紧，市场经历了大幅的波动，并出现比较明显的下跌。整体看，上半年上证指数下跌１２．７８％，深证综指下跌１５．６０％，沪深３００下跌１２．７８。但结构分化比较严重，分行业看，ＴＭＴ、医药、国防军工表现强劲，周期性的煤炭、有色、地产和金融等行业表现较差。从市场风格看，成长股的表现远超低估值蓝筹。

基于对经济复苏的谨慎态度，我们认为的证券市场出现大幅上涨不太现实，对环保、轨道交通、油气服务等相关行业景气度依然看好，围绕低估值蓝筹及合理估里值估植的成长股进行均衡配置的观点应该比较理性。但由于市场分化超过我们的预期，本基金对成长股的配置较早减持，导致本基金在二季度的收益不是很理想。在转型的背景下，符合未来发展方向的成长股的不断强势也是值得反思的。

４．４．２报告期内基金的业绩表现

截至本报告期２０１３年６月３０日，本基金份额净值为０．７２９８元。本基金报告期净值增长率为５．８９％，同期业绩比较基准增长率为－９．１１％。

４．５管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

随着预期ＱＥ逐步退出 、流动性回归中性、ＩＰＯ重启及十八届三中全会召开的预期等因素影响，三季度维持市场震荡格局的判断，机会可能更多来自结构性而非趋势性行情，三季度经济的企稳或小幅反弹可能带来周期性板块的阶段性行情，但时点和级别仍难以判断，需要持续的跟踪基本面和政策面的变化。操作上本基金依然坚持低估值蓝筹和合理估制值成长标的并重的均衡配置策略。我们相对看好三季度地产、金融、医药、建筑装饰等收益确定性低估值行业的投资机会，也看好一些经济转型带来的投资机会如节能环保、油田服务、自动化设备等。

４．６管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守２００６年２月１５日颁布的《企业会计准则》、２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字［２００７］１５号）与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的的指导意见》（证监会公告［２００８］３８号等相关规定和基金合同的约定，日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。

为确保公司估值程序的正常进行，本公司成立了资产估值委员会。资产估值委员会由公司总经理、分管副总经理或总经理助理、研究发展部总监、运作保障部总监、基金管理部总监、固定收益部总监、专户投资部总监、基金经理、投资经理、基金会计和相关人员组成。在特殊情况下，公司召集估值委员会会议，讨论和决策特殊估值事项，估值委员会问题决策，需到会的三分之二估值委员会成员表决通过。

本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。

本报告期内，本基金未签约与估值相关的定价服务。

４．７管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期内未实施利润分配。

５托管人报告

５．１报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称＂本托管人＂）在金鹰行业优势股票型证券投资基金（以下称＂本基金＂）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，尽职尽责地履行了义务。

５．２托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

５．３托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的＂金融工具风险及管理＂部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

６半年度财务会计报告（未经审计）

６．１资产负债表

会计主体：金鹰行业优势股票型证券投资基金

报告截止日：２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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注：截至报告期末２０１３年６月３０日，本基金份额净值为０．７２９８元，基金份额总额为１，０３０，４４７，３５３．１８份。

６．２利润表

会计主体：金鹰行业优势股票型证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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６．３所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：金鹰行业优势股票型证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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报告附注为财务报表的组成部分。

本报告６．１至６．４，财务报表由下列负责人签署：

基金管理人负责人：殷克胜，主管会计工作负责人：殷克胜，会计机构负责人：傅军

６．４报表附注

６．４．１ 基金基本情况

金鹰行业优势证券投资基金（简称＂本基金＂），经中国证券监督管理委员会（简称＂中国证监会＂）证监基金字［２００９］４３５号文《关于金鹰行业优势股票型证券投资基金备案确认的函》批准，于２００９年７月１日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，设立募集规模为２，１６７，０８９，２９９．６０份基金份额。本基金募集期间自２００９年５月２５日起至２００９年６月２５日止，募集资金于２００９年７月１日全额划入本基金在基金托管人中国银行开立的本基金托管专户。验资机构为立信羊城会计师事务所。本基金的基金管理人为金鹰基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司（简称：＂中国银行＂ ）。

６．４．２ 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于２００６年２ 月 １５日颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释（统称＂企业会计准则＂），中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、关于发布《证券投资基金信息披露 ＸＢＲＬ 模板第 ３ 号＜年度报告和半年度报告＞（试行）》等问题的通知及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。

６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金本年度报告中财务报表的编制遵守了企业会计准则及其他有关规定，真实、完整地反映了本基金于２０１３年６月３０日的财务状况以及２０１３年上半年度的经营成果和净值变动情况。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

６．４．４ 重要会计政策和会计估计

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

６．４．５ 差错更正的说明

本基金本报告期无差错更正。

６．４．６ 税项

１、印花税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００７］８４号文《关于调整证券（股票）交易印花税率的通知》的规定，自２００７年５月３０日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的１％。调整为３％。；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税；

经国务院批准，根据财政部、国家税务总局《关于调整证券（股票）交易印花税率的通知》的规定，自２００８年４月２４日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的３％。调整为１％。；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年９月１９ 日起， 证券（股票）交易印花税调整为单边征税，由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变。

２、营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》，自２００４年１月１日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

３、个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴２０％的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０７号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自２００５年６月１３日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税［２００５］１０２号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按５０％计算应纳税所得额；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。

６．４．７ 关联方关系

６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。

６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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６．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

６．４．８．１．１股票交易

金额单位：人民币元

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６．４．８．１．２权证交易

本基金本报告期内及上年度可比期间内均没有通过关联方交易单元进行权证交易。

６．４．８．１．３债券交易

本基金本报告期内及上年度可比期间内均未通过关联方交易单元进行债券交易。

６．４．８．１．４债券回购交易

本基金本报告期内及上年度可比期间内均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。

６．４．８．１．５应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

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注：１、上述佣金按市场佣金率计算，并以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取，并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。

２、向关联方支付的交易佣金采用公允的交易佣金比率计算。关联方席位租用合同还规定佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

６．４．８．２关联方报酬

６．４．８．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

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注：１、基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％的年费率计提，计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．５％／当年天数

Ｈ为每日应支付的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

２、基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

６．４．８．２．２基金托管费

单位：人民币元

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注：１、基金托管人的基金托管费按基金财产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

Ｈ 为每日应计提的基金托管费

Ｅ 为前一日的基金财产净值

２、基金托管费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起５个工作日内做出划付指令；基金托管人应在次月首日起１０个工作日内完成复核，并从该基金财产中一次性支付托管费给该基金托管人。

６．４．８．２．３销售服务费

本基金本报告期及上年度均没有应支付关联方的销售服务费。

６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本报告期内及上年度可比期间内均未通过关联方交易单元进行银行间市场交易。

６．４．８．４各关联方投资本基金的情况

６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

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注：公司运用固有资金，通过代销机构购入本基金２０００万元，于２０１１年７月１４日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了公告。本报告期无申购、赎回。

６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

无。

６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金清算备付金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算公司等结算账户，２０１３年６月３０日清算备付金期末余额４，８３８，１８６．６８元，清算备付金利息收入４７，６４６．４２元；２０１２年６月３０日清算备付金期末余额３，４２２，９０３．０３元，清算备付金利息收入２７，３８０．０８元。

６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间内均无在承销期内参与关联方承销证券的情况。

６．４．８．７其他关联交易事项的说明

本基金本报告期内无其他关联交易事项。

６．４．９ 期末（２０１３年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末未持有因认购新发／增发证券而持有的流通受限证券。

６．４．９．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

截至本报告期末２０１３年６月３０日，本基金报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

６．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

截至本报告期末２０１３年６月３０日，本基金报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

６．４．１０有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

本基金无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。

７投资组合报告

７．１期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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７．２期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

７．３期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

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７．４报告期内股票投资组合的重大变动

７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

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７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

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７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

７．５期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

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７．６期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

注：本基金本报告期末仅持有一只债券。

７．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７．８期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证投资。

７．９投资组合报告附注

７．９．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

７．９．２ 报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

７．９．３期末其他各项资产构成

单位：人民币元

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７．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

７．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

７．９．６投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

８基金份额持有人信息

８．１期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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８．２期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

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注：１、截至本报告期末，本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为０。

２、截至本报告期末，本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为０。

９ 开放式基金份额变动

单位：份

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１０ 重大事件揭示

１０．１ 基金份额持有人大会决议

本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会，无会议决议。

１０．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

１、本报告期基金管理人的无重大人事变动；

２、本报告期基金托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。

１０．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

１０．４ 基金投资策略的改变

本基金报告期内没有改变基金投资策略。

１０．５报告期内改聘会计师事务所情况

本报告期未改聘会计师事务所。

１０．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚等情况

本报告期基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚的情况。

１０．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

１０．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

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注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字［１９９８］２９号）的有关规定要求及金鹰行业优势证券投资基金基金合同规定的选择券商的标准， 选择券商租用其席位。 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的专用交易单元。本基金专用交易单元的选择标准如下：

（１）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；

（２）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；

（３）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。

本基金专用交易单位的选择程序如下：

（１）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单位的证券经营机构。

（２）基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单位租用协议。

１０．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

１１影响投资者决策的其他重要信息

本基金本报告期无影响投资组决策的其他重要信息。

金鹰基金管理有限公司

二〇一三年八月二十六日

基金简称	金鹰行业优势股票
基金主代码	２１０００３
交易代码	２１０００３
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２００９年７月１日
基金管理人	金鹰基金管理有限公司
基金托管人	中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	１，０３０，４４７，３５３．１８份
基金合同存续期	不定期

投资目标	以追求长期资本可持续增值为目的，以深入的基本面分析为基础，通过投资于优势行业当中的优势股票，在充分控制风险的前提下，分享中国经济快速发展的成果，进而实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略	本基金采用“自上而下”的投资方法，定性分析与定量分析并用，综合分析国内外政治经济环境、政策形势、金融市场走势、行业景气等因素，研判市场时机，结合货币市场、债券市场和股票市场估值等状况，进行资产配置及组合的构建，合理确定基金在股票、债券、现金等资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。
业绩比较基准	本基金的业绩比较基准为：沪深３００指数收益率×７５％＋中信标普国债指数收益率×２５％。
风险收益特征	本基金为主动管理的股票型证券投资基金，属于证券投资基金中的风险和预期收益较高品种。一般情形下，其预期风险和收益均高于货币型基金、债券型基金和混合型基金。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		金鹰基金管理有限公司	中国银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	苏文锋	唐州徽
	联系电话	０２０－８３２８２６２７	０１０－６６５９４８５５
	电子邮箱	ｃｓｍａｉｌ＠ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ	ｔｇｘｘｐｌ＠ｂａｎｋ－ｏｆ－ｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客户服务电话		４００６１３５８８８，０２０－８３９３６１８０	９５５６６
传真		０２０－８３２８２８５６	０１０－６６５９４９４２

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金半年度报告备置地点	广州市天河区体育西路１８９号城建大厦２２－２３层

项目	名称	办公地址
注册登记机构	金鹰基金管理有限公司	广州市天河区体育西路１８９号城建大厦２２－２３层
会计师事务所	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	上海市黄浦区南京东路６１号四楼

３．１．１ 期间数据和指标	报告期（２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日）
本期已实现收益	６３，５７１，７６８．２６
本期利润	５０，２５７，４５０．０４
加权平均基金份额本期利润	０．０４５１
本期基金份额净值增长率	５．８９％
３．１．２ 期末数据和指标	报告期末（２０１３年６月３０日）
期末可供分配基金份额利润	－０．２７２６
期末基金资产净值	７５２，００９，４３６．４６
期末基金份额净值	０．７２９８

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	－１０．６３％	１．７６％	－１１．９０％	１．４２％	１．２７％	０．３４％
过去三个月	－１．９６％	１．３７％	－８．７１％	１．１０％	６．７５％	０．２７％
过去六个月	５．８９％	１．３９％	－９．１１％	１．１３％	１５．００％	０．２６％
过去一年	０．７７％	１．３８％	－６．９５％	１．０３％	７．７２％	０．３５％
过去三年	－１１．３４％	１．４５％	－７．５１％	１．０３％	－３．８３％	０．４２％
自基金合同生效起至今	－２５．１８％	１．５２％	－１９．６７％	１．１４％	－５．５１％	０．３８％

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
冯文光	基金经理	２０１１－０３－３０	２０１３－０４－１０	６年	冯文光先生，硕士研究生，６年证券业从业经历，２００７年７月至２００９年１０月，就职于诺安基金管理有限公司，担任研究员；２００９年１０月加入金鹰基金管理有限公司，任基金经理助理等职。现任本基金、金鹰核心资源股票型证券投资基金以及金鹰稳健成长股票型证券投资基金基金经理。
何晓春	基金经理	２０１２－０７－２６	－	１４年	何晓春先生，产业经济学博士，１４年金融行业从业经验，曾任世纪证券有限责任公司江西分公司筹办组负责人等职，２０１１年４月加入金鹰基金管理有限公司，现任公司基金管理部副总监、本基金基金经理。

资 产	附注号	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
资 产：
银行存款	６．４．７．１	４４，４６２，０１５．６８	４４，６３０，２０６．１８
结算备付金		４，８３８，１８６．６８	１，２５９，６７４．８０
存出保证金		４９１，４５２．４７	１，５２８，０７８．０１
交易性金融资产	６．４．７．２	６２８，１２７，５９３．９６	７０１，８６１，９３９．２２
其中：股票投资		６１８，０１７，５９３．９６	６８０，３６７，２２２．４２
基金投资		－	－
债券投资		１０，１１０，０００．００	２１，４９４，７１６．８０
资产支持证券投资		－	－
衍生金融资产		－	－
买入返售金融资产	６．４．７．３	９０，０００，０００．００	２０，０００，１５０．００
应收证券清算款		－	３３，１０２，６２０．９６
应收利息	６．４．７．４	２９９，９０２．４３	３１５，１２０．８０
应收股利		１，７９３，７２６．５９	－
应收申购款		１９，２０１．９１	４９，６０３．８９
递延所得税资产		－	－
其他资产		－	－
资产总计		７７０，０３２，０７９．７２	８０２，７４７，３９３．８６
负债和所有者权益	附注号	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
负 债：
短期借款		－	－
交易性金融负债		－	－
衍生金融负债		－	－
卖出回购金融资产款		－	－
应付证券清算款		１１，１８５，９８９．０５	－
应付赎回款		１，３０９，２８１．６０	１，５８６，０３９．４４
应付管理人报酬		９９３，１９３．５７	９３３，７６５．８９
应付托管费		１６５，５３２．２７	１５５，６２７．６３
应付销售服务费		－	－
应付交易费用	６．４．７．５	２，９３１，１７７．５９	２，０９８，９８８．３４
应交税费		－	－
应付利息		－	－
应付利润		－	－
递延所得税负债		－	－
其他负债	６．４．７．６	１，４３７，４６９．１８	１，８６１，９７７．４６
负债合计		１８，０２２，６４３．２６	６，６３６，３９８．７６
所有者权益：
实收基金	６．４．７．７	１，０３０，４４７，３５３．１８	１，１５５，０９９，９９７．４８
未分配利润	６．４．７．８	－２７８，４３７，９１６．７２	－３５８，９８９，００２．３８
所有者权益合计		７５２，００９，４３６．４６	７９６，１１０，９９５．１０
负债和所有者权益总计		７７０，０３２，０７９．７２	８０２，７４７，３９３．８６

项 目	附注号	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
一、收入		６５，１１６，９５５．９１	－２，５５６，８０６．８４
１．利息收入		１，０３２，５２８．５４	９０５，７４７．４４
其中：存款利息收入	６．４．７．９	２８８，３９９．７７	２９０，２３５．８０
债券利息收入		２２８，７１６．４２	３４６，３０９．２９
资产支持证券利息收入		－	－
买入返售金融资产收入		５１５，４１２．３５	２６９，２０２．３５
其他利息收入		－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）		７７，２２７，７７８．０８	－２３６，６４９，４８９．７４
其中：股票投资收益	６．４．７．１０	７１，５３６，１５４．１８	－２４０，８８３，４０３．６４
基金投资收益		－	－
债券投资收益	６．４．７．１１	８６６，５６８．８１	－１９，１３１．３６
资产支持证券投资收益		－	－
衍生工具收益		－	－
股利收益	６．４．７．１２	４，８２５，０５５．０９	４，２５３，０４５．２６
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	６．４．７．１３	－１３，３１４，３１８．２２	２３３，０９９，２７１．５８
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）		－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列）	６．４．７．１４	１７０，９６７．５１	８７，６６３．８８
减：二、费用		１４，８５９，５０５．８７	１４，９３１，２９６．６４
１．管理人报酬		６，２７９，２７５．１４	７，４１４，０３０．４３
２．托管费		１，０４６，５４５．８２	１，２３５，６７１．７４
３．销售服务费		－	－
４．交易费用	６．４．７．１５	７，３３３，４４２．９８	６，０８４，０１６．０１
５．利息支出		－	－
其中：卖出回购金融资产支出		－	－
６．其他费用	６．４．７．１６	２００，２４１．９３	１９７，５７８．４６
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		５０，２５７，４５０．０４	－１７，４８８，１０３．４８
减：所得税费用		－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		５０，２５７，４５０．０４	－１７，４８８，１０３．４８

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	１，１５５，０９９，９９７．４８	－３５８，９８９，００２．３８	７９６，１１０，９９５．１０
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	５０，２５７，４５０．０４	５０，２５７，４５０．０４
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－１２４，６５２，６４４．３０	３０，２９３，６３５．６２	－９４，３５９，００８．６８
其中：１．基金申购款	５５，５１６，７２５．４４	－１３，１０８，３１７．９６	４２，４０８，４０７．４８
２．基金赎回款	－１８０，１６９，３６９．７４	４３，４０１，９５３．５８	－１３６，７６７，４１６．１６
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	１，０３０，４４７，３５３．１８	－２７８，４３７，９１６．７２	７５２，００９，４３６．４６
项目	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	１，２９９，３３５，２０３．２３	－３３６，６１６，４４３．８６	９６２，７１８，７５９．３７
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	－１７，４８８，１０３．４８	－１７，４８８，１０３．４８
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－４３，８７７，５６５．２２	７，８３５，３４４．５４	－３６，０４２，２２０．６８
其中：１．基金申购款	４４，６３２，１５９．４３	－１０，５４８，９３７．８６	３４，０８３，２２１．５７
２．基金赎回款	－８８，５０９，７２４．６５	１８，３８４，２８２．４０	－７０，１２５，４４２．２５
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	１，２５５，４５７，６３８．０１	－３４６，２６９，２０２．８０	９０９，１８８，４３５．２１

关联方名称	与本基金的关系
广州证券有限责任公司（“广州证券”）	基金管理人股东、基金代销机构
金鹰基金管理有限公司	基金发起人、管理人
中国银行股份有限公司	基金托管人、基金代销机构

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	成交金额	占当期股票成交总额的比例	成交金额	占当期股票成交总额的比例
广州证券	－	－	８０４，６４２，５８８．７５	１９．８７％

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付 佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
广州证券	－	－	－	－
关联方名称	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付 佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
广州证券	６５９，６２６．６８	１９．８９％	５５６，８９０．８６	３７．９２％

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费	６，２７９，２７５．１４	７，４１４，０３０．４３
其中：支付销售机构的客户维护费	１，５７４，９４５．５６	１，９６２，２０５．１０

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费	１，０４６，５４５．８２	１，２３５，６７１．７４

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
期初持有的基金份额	１８，１５６，１５０．７０	１８，１５６，１５０．７０
期间申购／买入总份额	－	－
期间因拆分变动份额	－	－
减：期间赎回／卖出总份额	－	－
期末持有的基金份额	１８，１５６，１５０．７０	１８，１５６，１５０．７０
期末持有的基金份额占基金总份额比例	１．７６％	１．４５％

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国银行	４４，４６２，０１５．６８	２３７，７１８．９２	４７，９７６，２００．０８	２６２，８４４．８５

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	６１８，０１７，５９３．９６	８０．２６
	其中：股票	６１８，０１７，５９３．９６	８０．２６
２	固定收益投资	１０，１１０，０００．００	１．３１
	其中：债券	１０，１１０，０００．００	１．３１
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	９０，０００，０００．００	１１．６９
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	４９，３００，２０２．３６	６．４０
６	其他各项资产	２，６０４，２８３．４０	０．３４
７	合计	７７０，０３２，０７９．７２	１００．００

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	－	－
Ｂ	采矿业	２２，７３０，１４１．０４	３．０２
Ｃ	制造业	２８９，２８５，５７８．８５	３８．４７
Ｄ	电力、热力、燃气及水生产和供应业	４０，１０５，０９３．７６	５．３３
Ｅ	建筑业	３９，２６５，２５４．００	５．２２
Ｆ	批发和零售业	－	－
Ｇ	交通运输、仓储和邮政业	－	－
Ｈ	住宿和餐饮业	－	－
Ｉ	信息传输、软件和信息技术服务业	１，２８７，６００．００	０．１７
Ｊ	金融业	１００，２５２，２６６．９７	１３．３３
Ｋ	房地产业	９６，１５５，８５２．１４	１２．７９
Ｌ	租赁和商务服务业	２３，２７１，４０７．２０	３．０９
Ｍ	科学研究和技术服务业	５，６６４，４００．００	０．７５
Ｎ	水利、环境和公共设施管理业	－	－
Ｏ	居民服务、修理和其他服务业	－	－
Ｐ	教育	－	－
Ｑ	卫生和社会工作	－	－
Ｒ	文化、体育和娱乐业	－	－
Ｓ	综合	－	－
	合计	６１８，０１７，５９３．９６	８２．１８

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	６００８８７	伊利股份	２，１７２，９６４	６７，９７０，３１３．９２	９．０４
２	６０００７９	人福医药	２，５９７，５４８	６７，７４４，０５１．８４	９．０１
３	６０００１６	民生银行	７，８８６，０３３	６７，５８３，３０２．８１	８．９９
４	００２５９４	比亚迪	１，９８７，８６１	５９，４５６，９２２．５１	７．９１
５	０００００２	万 科Ａ	５，６８３，６７４	５５，９８４，１８８．９０	７．４４
６	００２４８２	广田股份	１，８６９，７７４	３９，２６５，２５４．００	５．２２
７	６００８３７	海通证券	３，４８２，８３２	３２，６６８，９６４．１６	４．３４
８	０００５７３	粤宏远Ａ	５，８５８，６９６	２５，０１６，６３１．９２	３．３３
９	００２２２３	鱼跃医疗	１，２６４，３４４	２３，８３２，８８４．４０	３．１７
１０	６０１８８８	中国国旅	７９６，９６６	２３，２７１，４０７．２０	３．０９

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０００１６	民生银行	１７８，５７６，１７９．００	２２．４３
２	０００００２	万 科Ａ	１６１，１７６，５４９．５７	２０．２５
３	６００８８７	伊利股份	９９，７９４，１０９．８３	１２．５４
４	６０１８５７	中国石油	９７，２３４，５９４．７８	１２．２１
５	６０００２８	中国石化	９５，１５５，３４６．６９	１１．９５
６	６０１７８８	光大证券	７８，６６１，３３６．８７	９．８８
７	６００８３７	海通证券	７４，６８１，８５０．４４	９．３８
８	００２４８２	广田股份	７２，２５４，８６１．２４	９．０８
９	００００２４	招商地产	５１，８９１，７１３．７３	６．５２
１０	６０００７９	人福医药	４８，７３５，３５２．４８	６．１２
１１	００２２２３	鱼跃医疗	４１，２４８，５８１．９０	５．１８
１２	６０１８８８	中国国旅	３７，４２１，１３７．２８	４．７０
１３	６０１２８８	农业银行	３４，７９５，０００．００	４．３７
１４	００２５９４	比亚迪	３３，６８３，９２６．９９	４．２３
１５	６０１１６６	兴业银行	３２，３２３，２２４．３６	４．０６
１６	６０００１１	华能国际	３０，７１７，７２６．３３	３．８６
１７	６０００３０	中信证券	３０，０２３，３４４．２４	３．７７
１８	６０１８０８	中海油服	２７，９０７，１８０．２６	３．５１
１９	６０１９３９	建设银行	２６，９６５，４００．００	３．３９
２０	６００２７６	恒瑞医药	２６，９０９，８４２．０８	３．３８
２１	０００６３０	铜陵有色	２６，１９９，６８８．００	３．２９
２２	６００３６２	江西铜业	２４，６０６，２４０．９８	３．０９
２３	６０１３９８	工商银行	２４，１１９，８００．００	３．０３
２４	６０００４８	保利地产	２３，３０６，３９５．９１	２．９３
２５	００２６９８	博实股份	２３，３０３，５１０．４１	２．９３
２６	６０００３１	三一重工	２３，２４１，６６６．８１	２．９２
２７	６０１６６８	中国建筑	２２，８１２，７８２．００	２．８７
２８	６０１８１８	光大银行	２２，３９９，０００．００	２．８１
２９	６０１６６９	中国水电	２２，３０９，２８７．８６	２．８０
３０	６０１２９９	中国北车	２１，２９９，３４６．８１	２．６８
３１	６０１６２８	中国人寿	２１，２５６，５５６．８０	２．６７
３２	０００７９２	盐湖股份	２０，３６０，１００．３８	２．５６
３３	３００２５７	开山股份	２０，０２１，１８８．５１	２．５１
３４	００２２３０	科大讯飞	１９，６８６，７７６．８８	２．４７
３５	０００６５０	仁和药业	１８，６５１，９５０．６９	２．３４
３６	００２５６８	百润股份	１８，６１６，０６２．３７	２．３４
３７	０００７８９	江西水泥	１７，７７８，２４０．３５	２．２３
３８	６０００００	浦发银行	１７，６２１，８００．００	２．２１
３９	００２４１５	海康威视	１７，２７５，４０１．９６	２．１７
４０	６０１６０１	中国太保	１７，１１７，８１９．０６	２．１５
４１	００２５５４	惠博普	１７，０９３，６３６．２７	２．１５
４２	６０１９８９	中国重工	１６，３５６，０９３．６５	２．０５
４３	６００９６９	郴电国际	１６，０７１，９６９．７９	２．０２
４４	６０１１３９	深圳燃气	１６，０５５，９８２．８２	２．０２

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０００１６	民生银行	１４７，４４７，３４７．０８	１８．５２
２	０００００２	万 科Ａ	１４４，９１２，３５５．６１	１８．２０
３	６０００２８	中国石化	１１９，２７５，４８９．４４	１４．９８
４	６００８８７	伊利股份	８５，５６１，６２５．３９	１０．７５
５	００００２４	招商地产	７５，４２９，００３．６５	９．４７
６	６０１８５７	中国石油	７０，４７５，７２０．５５	８．８５
７	６０１７８８	光大证券	６９，７９８，１７７．６７	８．７７
８	００２５９４	比亚迪	６５，４３２，９２１．２９	８．２２
９	６００８３７	海通证券	５９，２０２，６２１．７１	７．４４
１０	００２４８２	广田股份	５３，３７０，９７０．４２	６．７０
１１	６０００１１	华能国际	５０，５９４，４０９．８０	６．３６
１２	００２３５３	杰瑞股份	４６，８３８，６０７．０９	５．８８
１３	０００６３０	铜陵有色	３８，２７４，３７６．５２	４．８１
１４	６０１２８８	农业银行	３４，５４５，０００．００	４．３４
１５	６０００８５	同仁堂	３４，４３９，９９６．９１	４．３３
１６	６０１１６６	兴业银行	３３，１０７，２３８．１６	４．１６
１７	００２４４３	金洲管道	３０，１８６，７６４．２２	３．７９
１８	６０１８８８	中国国旅	３０，１６６，２４１．０２	３．７９
１９	６０００３０	中信证券	２８，０７３，９２１．５６	３．５３
２０	００２５１１	中顺洁柔	２７，４３０，３０２．６４	３．４５
２１	６００１４１	兴发集团	２７，１６４，３９８．４５	３．４１
２２	６０１９３９	建设银行	２６，３８４，８９２．７３	３．３１
２３	６００３６２	江西铜业	２６，２５６，１８７．１２	３．３０
２４	３００１７７	中海达	２６，０８９，４８１．２９	３．２８
２５	６００２７６	恒瑞医药	２５，８３１，５６１．４０	３．２４
２６	６０００３１	三一重工	２５，７５３，６４８．５９	３．２３
２７	６０１８０８	中海油服	２５，７００，１８６．２７	３．２３
２８	３００１９８	纳川股份	２３，９９９，５２２．９２	３．０１
２９	６０１３９８	工商银行	２３，４１８，８００．００	２．９４
３０	６０１６６８	中国建筑	２３，０５８，１４１．４５	２．９０
３１	００２５５４	惠博普	２２，９３８，５４２．０３	２．８８
３２	３００２５７	开山股份	２２，７２８，９９１．８２	２．８６
３３	６０１８１８	光大银行	２２，３８３，５２４．４０	２．８１
３４	００００２６	飞亚达Ａ	２２，３６５，３４６．７１	２．８１
３５	００２２３０	科大讯飞	２２，２３８，０１３．０７	２．７９
３６	６０１９８９	中国重工	２１，８１８，８７６．５２	２．７４
３７	６０００６８	葛洲坝	２１，５６９，０９６．６７	２．７１
３８	００２２２３	鱼跃医疗	２１，５５７，２２１．２７	２．７１
３９	６０１６２８	中国人寿	２０，２６４，８７９．３９	２．５５
４０	６０１２９９	中国北车	２０，１７８，５６７．６７	２．５３
４１	０００６５０	仁和药业	２０，０１１，０７６．６５	２．５１
４２	０００７９２	盐湖股份	１９，５９２，８８４．６４	２．４６
４３	６０１６６９	中国水电	１８，０５２，１４５．９４	２．２７
４４	００２４１５	海康威视	１８，００５，５２６．１８	２．２６
４５	００２１７９	中航光电	１７，３２５，４０５．０２	２．１８
４６	６００７６５	中航重机	１７，２５１，２１１．２１	２．１７
４７	０００００１	平安银行	１６，７５２，００１．８５	２．１０
４８	６００３１６	洪都航空	１６，３５２，３２９．６１	２．０５
４９	６０１６０１	中国太保	１６，３４１，７１３．１１	２．０５
５０	６０００００	浦发银行	１５，９９７，００７．００	２．０１

买入股票的成本（成交）总额	２，３５７，５４０，９８１．１１
卖出股票的收入（成交）总额	２，４７８，５１４，１６２．３３

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	－	－
３	金融债券	－	－
	其中：政策性金融债	－	－
４	企业债券	１０，１１０，０００．００	１．３４
５	企业短期融资券	－	－
６	中期票据	－	－
７	可转债	－	－
８	其他	－	－
９	合计	１０，１１０，０００．００	１．３４

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	１２２１９８	１２能新０１	１００，０００	１０，１１０，０００．００	１．３４

序号	名称	金额
１	存出保证金	４９１，４５２．４７
２	应收证券清算款	－
３	应收股利	１，７９３，７２６．５９
４	应收利息	２９９，９０２．４３
５	应收申购款	１９，２０１．９１
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	２，６０４，２８３．４０

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额 比例
２９，０２７	３５，４９９．６２	２９，５２２，１４７．１６	２．８６％	１，０００，９２５，２０６．０２	９７．１４％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金	４，３７５．１９	０．０００４％

基金合同生效日（２００９年７月１日）基金份额总额	２，１６７，０８９，２９９．６０
本报告期期初基金份额总额	１，１５５，０９９，９９７．４８
本报告期基金总申购份额	５５，５１６，７２５．４４
减：本报告期基金总赎回份额	１８０，１６９，３６９．７４
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	１，０３０，４４７，３５３．１８

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	佣金	占当期佣金总量的比例
光大证券	１	１４２，４１０，５６７．４７	２．９４％	１２５，６３０．９４	２．９４％	－
广发证券	１	１４９，７３０，０９０．２６	３．１０％	１３２，４９６．３５	３．１０％	－
国海证券	１	７２９，２９６，７４７．９０	１５．０８％	６４５，３５６．３１	１５．１０％	－
国金证券	１	５１４，１０８，３０４．３２	１０．６３％	４５４，９３５．０９	１０．６４％	－
国信证券	１	３７，４６１，３２６．０１	０．７７％	３２，９８２．２０	０．７７％	－
国元证券	１	４３６，９８９，０８１．４２	９．０４％	３８５，０４１．４０	９．０１％	－
宏源证券	１	３３０，１７８，９２３．５３	６．８３％	２９２，１７６．１７	６．８４％	－
华创证券	１	１５８，８７３，７９８．０３	３．２９％	１３９，８０８．４８	３．２７％	－
平安证券	１	２２５，７３９，４９９．９９	４．６７％	１９６，９３９．２１	４．６１％	－
申银万国	１	５２８，７８４，４９２．９３	１０．９３％	４８１，４０４．１４	１１．２６％	－
世纪证券	１	１２３，７５１，４２９．５５	２．５６％	１０８，２１８．６１	２．５３％	－
英大证券	１	９５８，６５９，２６９．１４	１９．８２％	８３５，７０４．０９	１９．５５％	－
中金公司	１	７１，６００，５７２．８３	１．４８％	６５，１８４．７８	１．５３％	－
中投证券	１	２２２，８０２，５４１．６２	４．６１％	１９５，８８３．０４	４．５８％	－
中信建投证券	１	２００，３３２，４９１．０２	４．１４％	１７７，２７４．８８	４．１５％	－
中信证券	１	５，３３６，００７．４２	０．１１％	４，７１５．４８	０．１１％	－

券商名称	债券交易		回购交易		权证交易
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期回购成交总额的比例	成交金额	占当期权证成交总额的比例
光大证券	－	０．００％	２０，０００，０００．００	０．９１％	－	－
广发证券	－	０．００％	－	０．００％	－	－
国海证券	１０，０６４，９８１．１０	５８．６９％	－	０．００％	－	－
国金证券	－	０．００％	－	０．００％	－	－
国信证券	－	０．００％	－	０．００％	－	－
国元证券	１，２５８，２４０．００	７．３４％	２１０，０００，０００．００	９．５０％	－	－
宏源证券	－	０．００％	－	０．００％	－	－
华创证券	－	０．００％	５０，０００，０００．００	２．２６％	－	－
平安证券	５，８２６，７００．００	３３．９８％	５５０，０００，０００．００	２４．８９％	－	－
申银万国	－	０．００％	５２０，０００，０００．００	２３．５３％	－	－
世纪证券	－	０．００％	７０，０００，０００．００	３．１７％	－	－
英大证券	－	０．００％	６３９，９００，０００．００	２８．９６％	－	－
中金公司	－	０．００％	６０，０００，０００．００	２．７２％	－	－
中投证券	－	０．００％	－	０．００％	－	－
中信建投证券	－	０．００％	－	０．００％	－	－
中信证券	－	０．００％	９０，０００，０００．００	４．０７％	－	－