2013年半年度报告摘要

１重要提示及目录

１．１重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年８月２２日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２０１３年１月１日起至６月３０日止。

２基金简介

２．１基金基本情况

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２．２基金产品说明

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２．３基金管理人和基金托管人

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２．４信息披露方式

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２．５其他相关资料

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３主要财务指标和基金净值表现

３．１主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额；

２、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

３、基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

３．２基金净值表现

３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：本基金的业绩比较基准为：沪深３００指数收益率×７５％＋中信标普国债指数收益率×２５％。

３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

金鹰稳健成长股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（２０１０年４月１４日至２０１３年６月３０日）

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注： １、截至报告日本基金各项投资比例符合基金合同规定的各项比例，即股票资产占基金资产的比例为６０％～９５％；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的５％～４０％，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％，权证投资的比例范围占基金资产净值的０～３％；２、本基金的业绩比较基准为：沪深３００指数收益率×７５％＋中信标普国债指数收益率×２５％。

４管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

金鹰基金管理有限公司经中国证监会证监基字［２００２］９７号文批准，于２００２年１２月２５日成立，是自律制度下中国证监会批准设立的首批基金管理公司之一。公司注册资本２．５亿元人民币，股东包括广州证券有限责任公司、广州药业股份有限公司、广东美的电器股份有限公司和东亚联丰投资管理有限公司，分别持有４９％、２０％、２０％和１１％的股份。

公司设立了投资决策委员会、风险控制委员会、资产估值委员会等专业委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风险，并提出防范措施。资产估值委员会负责依照基金合同和基金估值制度的规定，确定基金资产估值的原则、方法、程序及其他相关的估值事宜。

公司目前下设十三个部门，分别是：基金管理部、研究发展部、集中交易部、金融工程部、产品研发部、固定收益投资部、市场拓展部、机构客户部、专户投资部、品牌电子商务部、运作保障部、监察稽核部、综合管理部。基金管理部负责根据投资决策委员会制定的投资决策进行基金投资；研究发展部负责宏观经济、行业、上市公司研究和投资策略研究；集中交易部负责完成基金经理投资指令；金融工程部负责金融工程研究、数量分析工作；产品研发部负责基金新产品、新业务的研究和设计工作；固定收益投资部负责固定收益证券以及债券、货币市场的研究和投资管理工作；市场拓展部负责市场营销策划、基金销售与渠道管理、客户服务等业务；机构客户部负责机构客户的开发、维护与管理；专户投资部负责特定客户资产的投资和管理；品牌电子商务部负责公司品牌宣传、媒介关系及广告管理、电子商务的营销策划及业务推广等；运作保障部负责公司信息系统的日常运行与维护，跟踪研究新技术，进行相应的技术系统规划与开发、基金会计核算、估值、开放式基金注册、登记和清算等业务；监察稽核部负责对公司和基金运作以及公司员工遵守国家相关法律、法规和公司内部规章制度等情况进行监督和检查；综合管理部负责公司企业文化建设、文字档案、公司财务、后勤服务、人力资源管理、薪酬制度、人员培训、人事档案等综合事务管理。

截至２０１３年６月３０日，公司共管理金鹰成份股优选证券投资基金、金鹰中小盘精选证券投资基金、金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金、金鹰行业优势股票型证券投资基金、金鹰稳健成长股票型证券投资基金、金鹰主题优势股票型证券投资基金、金鹰保本混合型证券投资基金、金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金、金鹰策略配置股票型证券投资基金、金鹰持久回报分级债券型证券投资基金、金鹰核心资源股票型证券投资基金、金鹰中证５００指数分级证券投资基金、金鹰元泰精选信用债证券投资基金、金鹰货币市场证券投资基金、金鹰元丰保本混合型证券投资基金、金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金以及金鹰元安保本混合型证券投资基金１７只开放式基金。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

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注：１、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期；

２、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规及其各项实施准则、《金鹰稳健成长股票型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无出现重大违法违规或违反基金合同的行为，无损害基金份额持有人利益的行为。

４．３管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

本报告期，本基金管理人按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，根据本公司《公平交易制度》的规定，通过规范化的投资、研究和交易流程，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。

本基金管理人事前规定了严格的股票备选库管理制度、投资权限管理制度、债券库管理制度和集中交易制度等；事中重视交易执行环节的公平交易措施，以＂时间优先、价格优先＂作为执行指令的基本原则，必要时启用投资交易系统中的公平交易模块；事后加强对不同投资组合的交易价差、收益率的分析，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。

４．３．２ 异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

本报告期内，本投资组合与本公司管理的其他主动型投资组合未发生过同日反向交易的情况；与本公司管理的被动型投资组合发生的同日反向交易，未发生过成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的５％的情况。

４．４管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

２０１３年上半年，Ａ股出现了较大波动，呈现先扬后抑的走势，年初出现一波较为明显的脉冲行情，春节后震荡下跌，期间上证指数下跌１２．７８％，深成指下跌１５．６％，中小板指上涨５．１９％，创业板指上涨４１．７２％，传统行业表现较差，医药、新兴产业等个股表现较好。１季度市场在中国经济复苏预期以及流动性充裕的推动下，有着较好的表现，１、２月份周期类股票（金融、汽车、煤炭等）表现较好；从３月份开始，经纪复苏的逻辑逐步被证伪，流动性也没有年初的时候宽松，消费和成长类个股获得明显的超额受益，医药、电子、传媒、互联网等板块表现较好。海外市场方面，美国定量宽松维持了全球的流动性充裕，日本后续采取的宽松货币政策为市场注入了更多的资金，发达国家经济逐步好转，外围市场表现相对强劲。

本基金在２０１３年上半年采取了比较灵活的操作策略，１季度增加了金融、煤炭、有色的板块的配置，春节前后进行了减持；４月份增加了地产、金融等周期股的配置比例，适度参与了５月份的反弹，５月中旬开始逐步兑现收益，大幅降低了仓位；６月份，本基金维持成长股的配置比例，在相对较低的仓位下进行结构调整，重点配置电子、家电、传媒等，把握了结构性行情；另外，自下而上精选个股也贡献了较大的净值收益。

４．４．２报告期内基金的业绩表现

截至２０１３年６月３０日，基金份额净值为０．７０７元，本报告期份额净值增长率为８．２７％，同期业绩比较基准增长率为－９．１１％。

４．５管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望２０１３年下半年，我们认为Ａ股的下跌调整仍未结束，但周期股有可能在９、１０月份出现脉冲式的反弹行情，中小市值股票的风险在加大。从２０１３年上半年的经济表现来看，经济增速缓慢下行趋势已成，央行也试图降低银行的杠杆，应对美联储退出量化宽松以及中国经济增速的下行，短期出台刺激政策的概率不大，这是指数继续调整的主要原因。传统行业经过前期的大幅下跌，已释放了一定的风险，３季度中小市值股票的调整风险较大，一是由于ＩＰＯ重启将分流一部分资金；二是经济下行的影响会从传统行业传导致中小企业，这从汇丰ＰＭＩ的下行走势中可以看出中小企业盈利增速将回落。板块方面，医药、食品等盈利较为稳定的板块取得超额收益的可能性较大，成长股中需要去粗取精，挖掘能够穿越周期的真成长。

本基金２０１３年下半年将会采取稳健的投资策略，适当降低仓位，减少中小市值股票的配置比例。板块方面，我们看好盈利较为稳定的医药、食品等，也看好受益４Ｇ建设投资加大的通信板块，触摸屏、ＬＥＤ等产业链也是我们长期看好的方向；同时，我们也会继续坚持自下而上的投资风格，对重点的个股进行深入的研究和跟踪，争取获得好的投资回报。

４．６管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守２００６年２月１５日颁布的《企业会计准则》、２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字［２００７］１５号）与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的的指导意见》（证监会公告［２００８］３８号等相关规定和基金合同的约定，日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。

为确保公司估值程序的正常进行，本公司成立了资产估值委员会。资产估值委员会由公司总经理、分管副总经理或总经理助理、研究发展部总监、运作保障部总监、基金管理部总监、固定收益部总监、专户投资部总监、基金经理、投资经理、基金会计和相关人员组成。在特殊情况下，公司召集估值委员会会议，讨论和决策特殊估值事项，估值委员会问题决策，需到会的三分之二估值委员会成员表决通过。

本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。

报告期内，本基金未签约与估值相关的定价服务。

４．７管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金报告期内未进行利润分配。

５托管人报告

５．１报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，本基金托管人在对金鹰稳健成长股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

５．２托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内金鹰稳健成长股票型证券投资基金的管理人——金鹰基金管理有限公司在金鹰稳健成长股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，金鹰稳健成长股票型证券投资基金未进行利润分配。

５．３托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对金鹰基金管理有限公司编制和披露的金鹰稳健成长股票型证券投资基金２０１３年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

６半年度财务会计报告（未经审计）

６．１资产负债表

会计主体：金鹰稳健成长股票型证券投资基金

报告截止日：２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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６．２利润表

会计主体：金鹰稳健成长股票型证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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６．３所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：金鹰稳健成长股票型证券投资基金

本报告期：２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日

单位：人民币元

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报告附注为财务报表的组成部分。

本报告６．１至６．４，财务报表由下列负责人签署：

基金管理人负责人：殷克胜，主管会计工作负责人：殷克胜，会计机构负责人：傅军

６．４报表附注

６．４．１ 基金基本情况

金鹰稳健成长股票型证券投资基金（简称＂本基金＂），经中国证券监督管理委员会（简称＂中国证监会＂）证监许可【２００９】１３５６号文《关于核准金鹰稳健成长股票型证券投资基金募集的批复》批准募集，于２０１０年４月１４日正式成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为金鹰基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司 。

６．４．２ 会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部２００６ 年２ 月１５ 日颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下合称＂企业会计准则＂）、中国证券业协会于２００７年５ 月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会２０１０ 年２ 月８ 日颁布的《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３ 号〈年度报告和半年度报告〉》、《金鹰稳健成长股票型证券投资基金基金合同》及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。

６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于２０１３年６月３０日的财务状况以及２０１３年半年度的经营成果和净值变动情况等有关信息。

６．４．４ 重要会计政策和会计估计

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

６．４．５ 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

６．４．５．１ 会计政策变更的说明

本基金报告期内无会计政策变更。

６．４．５．２ 会计估计变更的说明

本基金报告期内无会计估计变更。

６．４．５．３ 差错更正的说明

本基金报告期内无差错更正。

６．４．６ 税项

１、印花税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００７］８４号文《关于调整证券（股票）交易印花税率的通知》的规定，自２００７年５月３０日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的１％。调整为３％。；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税；

经国务院批准，根据财政部、国家税务总局《关于调整证券（股票）交易印花税率的通知》的规定，自２００８年４月２４ 日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的３％。调整为１％。；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年９月１９ 日起， 证券（股票）交易印花税调整为单边征税，由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变。

２、营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》，自２００４年１月１日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

３、个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴２０％的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０７号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自２００５年６月１３日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税［２００５］１０２号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按５０％计算应纳税所得额；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。

６．４．７ 关联方关系

６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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６．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

６．４．８．１．１股票交易

金额单位：人民币元

■

６．４．８．１．２权证交易

本基金报告期及上年度可比期间内均没有通过关联方交易单元进行权证交易。

６．４．８．１．３债券交易

本基金报告期及上年度可比期间内均没有通过关联方交易单元进行债券交易。

６．４．８．１．４债券回购交易

金额单位：人民币元

■

注：

６．４．８．１．５应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

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注：１、上述佣金按市场佣金率计算，并扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取、由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。

２、向关联方支付的交易佣金采用公允的交易佣金比率计算。

６．４．８．２关联方报酬

６．４．８．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

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注：１、基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５％的年费率计提，计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．５％／当年天数

Ｈ为每日应支付的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

２、 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

６．４．８．２．２基金托管费

单位：人民币元

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注：１、基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２５％／当年天数

Ｈ为每日应支付的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

２、 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。

６．４．８．２．３销售服务费

本基金报告期及上年度可比期间内均没有应支付关联方的销售服务费。

６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金报告期内及上年度可比期间均未通过关联方进行银行间市场交易。

６．４．８．４各关联方投资本基金的情况

６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金报告期及上年度可比期间内基金管理人均未运用固有资金投资本基金。

６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

无。

６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金截止报告期末结算备付金余额为１，９３４，６１２．９７元，当期产生的利息收入为１２，８４５．９０元；上年度可比期间期末结算备付金余额为１，３３１，５２１．９３元，当期产生的利息收入为１３，８３９．６４元。

６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金报告期及上年度可比期间内均没有在承销期内参与关联方承销证券的情况。

６．４．９ 期末（２０１３年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金报告期末无因认购新发／增发证券而于期末持有流通受限证券。

６．４．９．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

本基金报告期末未持有银行间市场正回购抵押债券。

６．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

本基金报告期末未持有交易所市场正回购抵押债券。

７投资组合报告

７．１期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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７．２期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

７．３期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

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７．４报告期内股票投资组合的重大变动

７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

７．５期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金报告期内未持有债券投资组合。

７．６期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金报告期末未持有债券。

７．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金报告期末不持有资产支持证券。

７．８期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金报告期末未持有权证。

７．９投资组合报告附注

７．９．１ 本基金报告期投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

７．９．２ 本基金报告期投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

７．９．３期末其他各项资产构成

单位：人民币元

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７．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

７．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

７．９．６投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

８基金份额持有人信息

８．１期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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８．２期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

■

注：１、截至本报告期末，本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为０。

２、截至本报告期末，本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为０。

９ 开放式基金份额变动

单位：份

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１０ 重大事件揭示

１０．１ 基金份额持有人大会决议

本基金报告期内未召开基金份额持有人大会。

１０．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

１、本报告期基金管理人的无重大人事变动；

２、本报告期基金托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。

１０．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本基金报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

１０．４ 基金投资策略的改变

本基金报告期内没有改变基金投资策略。

１０．５报告期内改聘会计师事务所情况

本报告期未改聘会计师事务所。

１０．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚等情况

本基金报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。

１０．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

１０．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

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注：本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单位作为本基金的专用交易单位。本基金专用交易单位的选择标准如下：

（１）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；

（２）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；

（３）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。

本基金专用交易单位的选择程序如下：

（１）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单位的证券经营机构。

（２）基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单位租用协议。

１０．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

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１１影响投资者决策的其他重要信息

本基金本报告期无影响投资组决策的其他重要信息。

金鹰基金管理有限公司

二〇一三年八月二十六日

基金简称	金鹰稳健成长股票
基金主代码	２１０００４
交易代码	２１０００４
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２０１０年４月１４日
基金管理人	金鹰基金管理有限公司
基金托管人	中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	３０７，０９０，８３１．６３份
基金合同存续期	不定期

投资目标	以追求长期资本可持续增值为目的，以深入的基本面分析为基础，通过投资于稳健性、成长性或两者兼备的股票，在充分控制风险的前提下，分享中国经济快速发展的成果，进而实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略	本基金投资策略充分体现“稳健”与“成长”这两个核心理念。在实际投资过程中采用“自上而下”的投资方法，定性与定量分析相结合，重点考察宏观经济、资本市场、名义利率所处的不同周期阶段，分析判断市场时机，合理确定基金在股票、债券、现金等资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例。
业绩比较基准	沪深３００指数收益率×７５％＋中信标普国债指数收益率×２５％
风险收益特征	本基金为主动操作的股票型证券投资基金，属于证券投资基金中的高收益、高风险品种。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		金鹰基金管理有限公司	中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	苏文锋	赵会军
	联系电话	０２０－８３２８２６２７	０１０－６６１０５７９９
	电子邮箱	ｃｓｍａｉｌ＠ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ	ｃｕｓｔｏｄｙ＠ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话		４００６１３５８８８，０２０－８３９３６１８０	９５５８８
传真		０２０－８３２８２８５６	０１０－６６１０５７９８

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金半年度报告备置地点	广州市天河区体育西路１８９号城建大厦２２－２３层

项目	名称	办公地址
注册登记机构	金鹰基金管理有限公司	广州市天河区体育西路１８９号城建大厦２２－２３层
会计师事务所	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	上海市黄浦区南京东路６１号四楼

３．１．１ 期间数据和指标	报告期（２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日）
本期已实现收益	２７，４３６，１８６．４８
本期利润	１９，９１６，５８３．７９
加权平均基金份额本期利润	０．０６０１
本期基金份额净值增长率	８．２７％
３．１．２ 期末数据和指标	报告期末（２０１３年６月３０日）
期末可供分配基金份额利润	－０．３５０４
期末基金资产净值	２１７，２０８，５８０．８１
期末基金份额净值	０．７０７

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	－９．９４％	１．７３％	－１１．９０％	１．４２％	１．９６％	０．３１％
过去三个月	１．７３％	１．４７％	－８．７１％	１．１０％	１０．４４％	０．３７％
过去六个月	８．２７％	１．３１％	－９．１１％	１．１３％	１７．３８％	０．１８％
过去一年	４．７４％	１．１１％	－６．９５％	１．０３％	１１．６９％	０．０８％
过去三年	－１２．１０％	１．２９％	－７．５１％	１．０３％	－４．５９％	０．２６％
自基金合同生效起至今	－１７．２０％	１．２６％	－２４．６７％	１．０６％	７．４７％	０．２０％

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
冯文光	基金经理	２０１２－０８－０１	－	６年	冯文光先生，硕士研究生，６年证券业从业经历，２００７年７月至２００９年１０月，就职于诺安基金管理有限公司，担任研究员；２００９年１０月加入金鹰基金管理有限公司，任基金经理助理等职。现任本基金以及金鹰核心资源股票型证券投资基金基金经理。

资 产	附注号	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
资 产：
银行存款		３１，０１４，２５１．５５	２８，９５７，２６５．９６
结算备付金		１，９３４，６１２．９７	９２０，６６０．２２
存出保证金		２６９，３１４．８３	１，１７９，８７８．７３
交易性金融资产		１６１，１５０，１８５．１８	２０７，８３９，３８５．５４
其中：股票投资		１６１，１５０，１８５．１８	１８８，３６４，３８５．５４
基金投资		－	－
债券投资		－	１９，４７５，０００．００
资产支持证券投资		－	－
衍生金融资产		－	－
买入返售金融资产		３０，０００，０００．００	－
应收证券清算款		２，１１１，６４８．３２	－
应收利息		１６，０３６．７１	３０１，９２９．７２
应收股利		－	－
应收申购款		１５，９９９．０４	１５３，６１９．９１
递延所得税资产		－	－
其他资产		－	－
资产总计		２２６，５１２，０４８．６０	２３９，３５２，７４０．０８
负债和所有者权益	附注号	本期末 ２０１３年６月３０日	上年度末 ２０１２年１２月３１日
负 债：
短期借款		－	－
交易性金融负债		－	－
衍生金融负债		－	－
卖出回购金融资产款		－	－
应付证券清算款		６，６３０，０３８．１１	－
应付赎回款		１３８，４１１．１１	１６４，９９５．９５
应付管理人报酬		２８１，５４０．４２	２８０，４８２．７３
应付托管费		４６，９２３．４１	４６，７４７．１２
应付销售服务费		－	－
应付交易费用		５３０，５７９．７４	５９８，９４９．１５
应交税费		－	－
应付利息		－	－
应付利润		－	－
递延所得税负债		－	－
其他负债		１，６７５，９７５．００	２，８５６，４３１．８１
负债合计		９，３０３，４６７．７９	３，９４７，６０６．７６
所有者权益：
实收基金		３０７，０９０，８３１．６３	３６０，４６６，５２２．６９
未分配利润		－８９，８８２，２５０．８２	－１２５，０６１，３８９．３７
所有者权益合计		２１７，２０８，５８０．８１	２３５，４０５，１３３．３２
负债和所有者权益总计		２２６，５１２，０４８．６０	２３９，３５２，７４０．０８

项 目	附注号	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
一、收入		２４，４３１，９９３．８６	８，２２６，２３２．２１
１．利息收入		３８６，８４５．７５	３３０，４１７．１５
其中：存款利息收入		１９３，７９６．１５	２２９，１４４．０１
债券利息收入		２２，６６３．３３	７５，３９７．３２
资产支持证券利息收入		－	－
买入返售金融资产收入		１７０，３８６．２７	２５，８７５．８２
其他利息收入		－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）		３１，５２３，７４４．２７	－１１，６５２，４７７．４６
其中：股票投资收益		３０，０４８，４０６．１７	－１２，７６９，２８８．３２
基金投资收益		－	－
债券投资收益		－２８，６４９．４１	２４，７５８．８８
资产支持证券投资收益		－	－
衍生工具收益		－	－
股利收益		１，５０３，９８７．５１	１，０９２，０５１．９８
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		－７，５１９，６０２．６９	１９，４６３，８５９．１３
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）		－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列）		４１，００６．５３	８４，４３３．３９
减：二、费用		４，５１５，４１０．０７	５，７０５，５６０．９５
１．管理人报酬		１，７４６，３００．４６	２，１６８，４８１．０５
２．托管费		２９１，０５０．０９	３６１，４１３．４７
３．销售服务费		－	－
４．交易费用		２，２９５，６４７．００	２，９９５，３７５．０６
５．利息支出		－	－
其中：卖出回购金融资产支出		－	－
６．其他费用		１８２，４１２．５２	１８０，２９１．３７
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		１９，９１６，５８３．７９	２，５２０，６７１．２６
减：所得税费用		－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		１９，９１６，５８３．７９	２，５２０，６７１．２６

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	３６０，４６６，５２２．６９	－１２５，０６１，３８９．３７	２３５，４０５，１３３．３２
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	１９，９１６，５８３．７９	１９，９１６，５８３．７９
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－５３，３７５，６９１．０６	１５，２６２，５５４．７６	－３８，１１３，１３６．３０
其中：１．基金申购款	１１，４８６，７５０．７２	－３，３４７，８４５．７４	８，１３８，９０４．９８
２．基金赎回款	－６４，８６２，４４１．７８	１８，６１０，４００．５０	－４６，２５２，０４１．２８
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	３０７，０９０，８３１．６３	－８９，８８２，２５０．８２	２１７，２０８，５８０．８１
项目	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	４５９，５０８，０９６．２８	－１４７，６９９，４８６．０６	３１１，８０８，６１０．２２
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	２，５２０，６７１．２６	２，５２０，６７１．２６
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－７９，６１２，０５１．１６	２１，７２１，４９４．９３	－５７，８９０，５５６．２３
其中：１．基金申购款	２６，１７６，２３２．１５	－７，８６１，０６５．０１	１８，３１５，１６７．１４
２．基金赎回款	－１０５，７８８，２８３．３１	２９，５８２，５５９．９４	－７６，２０５，７２３．３７
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	３７９，８９６，０４５．１２	－１２３，４５７，３１９．８７	２５６，４３８，７２５．２５

关联方名称	与本基金的关系
金鹰基金管理有限公司	基金发起人、基金管理人
中国工商银行股份有限公司	基金托管人、基金代销机构
广州证券有限责任公司	基金管理人股东、基金代销机构

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	成交金额	占当期股票成交总额的比例	成交金额	占当期股票成交总额的比例
广州证券有限责任公司	３４９，７２２，７６３．２０	２２．４８％	１９８，４１２，８４８．４０	９．９９％

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	成交金额	占当期债券回购成交总额的比例	成交金额	占当期债券回购成交总额的比例
广州证券有限责任公司	１８０，０００，０００．００	３５．２９％	７０，０００，０００．００	１００．００％

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付 佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
广州证券有限责任公司	３０４，８１６．４９	２３．３５％	６８，３７８．７９	１２．８９％
关联方名称	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付 佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
广州证券有限责任公司	１６１，３０１．２５	１０．１０％	１０３，５５４．５４	１３．９５％

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费	１，７４６，３００．４６	２，１６８，４８１．０５
其中：支付销售机构的客户维护费	７５６，０７５．２０	９２７，２２５．３２

项目	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日	上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费	２９１，０５０．０９	３６１，４１３．４７

关联方名称	本期 ２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日		上年度可比期间 ２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国工商银行股份有限公司	３１，０１４，２５１．５５	１７８，９９８．９１	１９，２２９，８１６．９３	２１４，８８８．０７

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	１６１，１５０，１８５．１８	７１．１４
	其中：股票	１６１，１５０，１８５．１８	７１．１４
２	固定收益投资	－	－
	其中：债券	－	－
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	３０，０００，０００．００	１３．２４
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	３２，９４８，８６４．５２	１４．５５
６	其他各项资产	２，４１２，９９８．９０	１．０７
７	合计	２２６，５１２，０４８．６０	１００．００

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	１０，８５９，７１２．００	５．００
Ｂ	采矿业	－	－
Ｃ	制造业	１０７，２９３，３７８．１１	４９．４０
Ｄ	电力、热力、燃气及水生产和供应业	１２，０６４，９１８．５４	５．５５
Ｅ	建筑业	１２，５６５，９０４．９６	５．７９
Ｆ	批发和零售业	－	－
Ｇ	交通运输、仓储和邮政业	－	－
Ｈ	住宿和餐饮业	－	－
Ｉ	信息传输、软件和信息技术服务业	－	－
Ｊ	金融业	－	－
Ｋ	房地产业	１８，３６６，２７１．５７	８．４６
Ｌ	租赁和商务服务业	－	－
Ｍ	科学研究和技术服务业	－	－
Ｎ	水利、环境和公共设施管理业	－	－
Ｏ	居民服务、修理和其他服务业	－	－
Ｐ	教育	－	－
Ｑ	卫生和社会工作	－	－
Ｒ	文化、体育和娱乐业	－	－
Ｓ	综合	－	－
	合计	１６１，１５０，１８５．１８	７４．１９

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	６０１１１７	中国化学	１，３１９，９４８	１２，５６５，９０４．９６	５．７９
２	３０００７９	数码视讯	５８６，４２７	１２，２９１，５０９．９２	５．６６
３	３０００５７	万顺股份	７７７，８１７	１１，１６１，６７３．９５	５．１４
４	６００２６１	阳光照明	８７８，０７１	１１，１３３，９４０．２８	５．１３
５	６００１０８	亚盛集团	１，６６５，６００	１０，８５９，７１２．００	５．００
６	６００２５２	中恒集团	６５８，５１５	９，１４０，１８８．２０	４．２１
７	００２２５５	海陆重工	４５６，５４５	７，８５２，５７４．００	３．６２
８	６００６７４	川投能源	７５１，９４４	７，６４７，２７０．４８	３．５２
９	６００３８３	金地集团	１，０３７，４８７	７，１１７，１６０．８２	３．２８
１０	００００２４	招商地产	２９０，５３４	７，０５４，１６５．５２	３．２５

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０１７８８	光大证券	２０，６８７，０７７．５０	８．７９
２	０００７１８	苏宁环球	１９，０２１，６０１．３６	８．０８
３	６００１０８	亚盛集团	１８，４８２，２５４．８１	７．８５
４	６００９９９	ＸＤ招商证	１７，８９９，３１８．１２	７．６０
５	６００２５２	中恒集团	１６，６２４，７９２．７５	７．０６
６	０００７８３	长江证券	１４，０９５，２０４．９８	５．９９
７	６０１６０１	ＸＤ中国太	１４，０８３，７７８．２５	５．９８
８	６０００４８	保利地产	１３，７２９，６４４．０４	５．８３
９	０００００２	万 科Ａ	１３，３５２，６２４．５４	５．６７
１０	６０１６６８	中国建筑	１１，７６３，４８２．００	５．００
１１	６０１６８８	华泰证券	１１，７１７，１５９．２１	４．９８
１２	０００９２１	海信科龙	１１，３３８，１３１．６６	４．８２
１３	６０１１１７	中国化学	１１，３２６，９１０．４３	４．８１
１４	３０００７９	数码视讯	１１，３２０，８９６．１７	４．８１
１５	００２６３０	华西能源	１０，８２５，４６１．０４	４．６０
１６	６０１１６９	ＸＤ北京银	９，４０９，５４３．９９	４．００
１７	３０００５７	万顺股份	９，３７３，９８３．３２	３．９８
１８	００２０９１	江苏国泰	９，３４０，９２９．００	３．９７
１９	６００６７４	川投能源	９，１７２，３５１．００	３．９０
２０	６００２６１	阳光照明	９，０９７，８９５．４５	３．８６
２１	００２０６１	江山化工	９，０４８，５１７．０４	３．８４
２２	００２２５５	海陆重工	８，９９４，９３２．７７	３．８２
２３	６００３８３	金地集团	８，９２４，４０２．１９	３．７９
２４	００２０６３	远光软件	８，５４６，３６４．８５	３．６３
２５	０００９７９	中弘股份	７，８３８，７８９．５９	３．３３
２６	６００５４７	山东黄金	７，３３７，４６９．００	３．１２
２７	３０００４１	回天胶业	７，２７９，３８７．７３	３．０９
２８	６０１０８８	中国神华	７，２４８，０２５．９５	３．０８
２９	６０１９３９	建设银行	７，２２１，９５７．００	３．０７
３０	６００７９５	国电电力	７，２０４，２１６．００	３．０６
３１	６０１２８８	农业银行	７，１８８，６８０．００	３．０５
３２	６０１９１９	＊ＳＴ远洋	７，１７６，０１２．３９	３．０５
３３	３００１７５	朗源股份	７，１２７，４３６．７６	３．０３
３４	００２５７３	国电清新	７，１１５，４３５．２５	３．０２
３５	００２３０２	西部建设	７，０９９，５９３．００	３．０２
３６	０００９９８	隆平高科	７，０９４，２８０．００	３．０１
３７	０００４２６	兴业矿业	７，０９０，３８０．９６	３．０１
３８	０００９３３	神火股份	７，０７６，８５３．３８	３．０１
３９	０００１００	ＴＣＬ 集团	７，０７６，１６０．００	３．０１
４０	３００１４６	汤臣倍健	７，０６２，６５０．６２	３．００
４１	６００８０１	华新水泥	７，０１８，５１３．１０	２．９８
４２	００２００７	华兰生物	６，９８７，４３６．９１	２．９７
４３	０００７８９	江西水泥	６，９４２，８７３．８３	２．９５
４４	６０１１１８	海南橡胶	６，８６３，８３５．４２	２．９２
４５	００２１４０	东华科技	６，８３７，６５９．７９	２．９０
４６	６００５８５	海螺水泥	６，８２０，３１２．４４	２．９０
４７	００２３１７	众生药业	６，８１２，０７４．２４	２．８９
４８	００２４３１	棕榈园林	６，７８２，６９１．１７	２．８８
４９	６０１２２２	林洋电子	６，７４８，２９８．３２	２．８７
５０	６０１２０８	东材科技	６，７２０，３９５．８４	２．８５
５１	００２４６６	天齐锂业	６，６７３，７７４．０６	２．８４
５２	００２５８７	奥拓电子	６，６１０，４１７．７０	２．８１
５３	００００２４	招商地产	６，４３１，１０９．１６	２．７３
５４	００２２１５	诺 普 信	６，３６２，０５４．０９	２．７０
５５	３０００３５	中科电气	６，１２９，００５．９０	２．６０
５６	００２６７４	兴业科技	６，０６４，１７４．９８	２．５８
５７	３００３５１	永贵电器	５，９７５，６２６．９９	２．５４
５８	００２２２３	鱼跃医疗	５，９７２，２４０．１８	２．５４
５９	６０３０００	人民网	５，９３１，９２１．１８	２．５２
６０	００２１１６	中国海诚	５，８４１，７６１．７１	２．４８
６１	３００３０３	聚飞光电	５，８１４，０３４．４３	２．４７
６２	３００３３６	新文化	５，６８６，３３７．４０	２．４２
６３	００２０３５	华帝股份	５，３９６，０４９．９５	２．２９
６４	６０１６２８	中国人寿	４，９８３，４８０．００	２．１２
６５	０００７６８	中航飞机	４，９０３，７１２．１８	２．０８
６６	６００８８６	国投电力	４，９００，７２４．４４	２．０８
６７	０００６２９	攀钢钒钛	４，８９２，５１６．００	２．０８
６８	００２５６４	张化机	４，８５４，３９５．２６	２．０６
６９	００２５４９	凯美特气	４，８４０，３２６．０２	２．０６
７０	００２５３２	新界泵业	４，８３３，８３６．０６	２．０５
７１	６００８７６	洛阳玻璃	４，８２０，１８８．０５	２．０５
７２	００２２３３	塔牌集团	４，８０４，７３７．６６	２．０４
７３	３０００３３	同花顺	４，７７３，７１４．２５	２．０３
７４	６００１３８	中青旅	４，７４４，８９９．００	２．０２
７５	６０００５４	黄山旅游	４，７４３，４４４．４０	２．０２
７６	６００７３９	辽宁成大	４，７３６，５３３．００	２．０１
７７	６０００３６	招商银行	４，７１６，１１８．００	２．００

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６００９９９	ＸＤ招商证	２１，０２１，４２２．６３	８．９３
２	６０１７８８	光大证券	２０，０４３，９５２．７２	８．５１
３	０００７１８	苏宁环球	１８，２４０，０６９．０４	７．７５
４	６０１０８８	中国神华	１６，３８６，３４２．６９	６．９６
５	６０１６８８	华泰证券	１５，０７４，１６８．７１	６．４０
６	６０１６６８	中国建筑	１４，７８１，３２０．２５	６．２８
７	６０００４８	保利地产	１４，００５，３００．１６	５．９５
８	０００００２	万 科Ａ	１３，８９９，９５９．１５	５．９０
９	６０１６０１	ＸＤ中国太	１３，７０９，５９４．５３	５．８２
１０	０００７８３	长江证券	１３，１２３，３７１．３６	５．５７
１１	０００１００	ＴＣＬ 集团	１３，０８６，５９０．００	５．５６
１２	６０１９３９	建设银行	１２，７３５，０２７．３８	５．４１
１３	６００９７８	宜华木业	１２，４４０，００７．１５	５．２８
１４	０００４００	许继电气	１１，５７３，１１４．７７	４．９２
１５	００２６３０	华西能源	１１，５１２，６８５．８０	４．８９
１６	００２０９１	江苏国泰	１０，８９０，３４６．７７	４．６３
１７	６００３６２	江西铜业	１０，７３９，７９２．７９	４．５６
１８	６００８２０	隧道股份	１０，５３３，６６６．２１	４．４７
１９	６０１８１８	光大银行	１０，４３７，０３０．１０	４．４３
２０	００２０３５	华帝股份	９，９２０，１６５．２９	４．２１
２１	６００６７４	川投能源	９，７５７，９１２．３０	４．１５
２２	６０００９８	广州发展	９，６６５，９９９．８２	４．１１
２３	６０１１６９	ＸＤ北京银	９，６０６，４６６．６８	４．０８
２４	６００２５２	中恒集团	９，５９７，８２３．２４	４．０８
２５	３００１７７	中海达	９，０８１，８０８．１２	３．８６
２６	０００９７９	中弘股份	９，０５４，９７９．３６	３．８５
２７	００２５４１	鸿路钢构	９，０２５，４７７．６３	３．８３
２８	００２０６１	江山化工	９，００１，８００．５４	３．８２
２９	００２５７３	国电清新	８，８７５，２４７．８８	３．７７
３０	００２０６３	远光软件	８，５６２，３６２．４１	３．６４
３１	６０００２８	中国石化	８，４１３，５５９．９９	３．５７
３２	００２５０１	利源铝业	７，９０５，３２４．２１	３．３６
３３	６０１２８８	农业银行	７，７７３，８６０．３８	３．３０
３４	３００３３６	新文化	７，７４９，９３７．３４	３．２９
３５	００２１４２	宁波银行	７，６４２，４６０．５３	３．２５
３６	００２４６６	天齐锂业	７，５７９，０６８．８２	３．２２
３７	６０１１１８	海南橡胶	７，１４８，９５７．０７	３．０４
３８	６００５４７	山东黄金	７，０８６，３４５．６０	３．０１
３９	０００９３３	神火股份	７，０８４，７６４．７７	３．０１
４０	０００４２６	兴业矿业	７，０４８，１４０．２１	２．９９
４１	００２４３１	棕榈园林	７，００４，４６８．３７	２．９８
４２	６００７９５	国电电力	６，９４４，１３６．００	２．９５
４３	００２００４	华邦颖泰	６，９４０，０２３．５７	２．９５
４４	０００６３０	铜陵有色	６，９３３，５０１．５３	２．９５
４５	００２５８７	奥拓电子	６，９０８，５１２．５７	２．９３
４６	００２３０２	西部建设	６，８９３，１６４．９５	２．９３
４７	６００８０１	华新水泥	６，８９２，１１４．５３	２．９３
４８	６００５８５	海螺水泥	６，８８１，９７８．７３	２．９２
４９	００２３１７	众生药业	６，８５１，４４７．４７	２．９１
５０	６０１２０８	东材科技	６，８２２，９９２．８１	２．９０
５１	３００１７５	朗源股份	６，８０６，４３３．１９	２．８９
５２	０００９９８	隆平高科	６，７９４，８９３．６７	２．８９
５３	６０００３１	三一重工	６，７８９，１１６．２６	２．８８
５４	００２６２８	成都路桥	６，７３７，５７１．９１	２．８６
５５	０００７８９	江西水泥	６，７３６，６４８．５４	２．８６
５６	６０１９１９	＊ＳＴ远洋	６，６７５，０６０．４０	２．８４
５７	００２００７	华兰生物	６，６６９，８７８．４６	２．８３
５８	００２１４０	东华科技	６，６５０，５４４．１２	２．８３
５９	０００４２５	徐工机械	６，４９０，０５９．３０	２．７６
６０	００２２２３	鱼跃医疗	６，３５６，８４４．７０	２．７０
６１	３０００４１	回天胶业	６，２９５，２７２．５３	２．６７
６２	６００１０８	亚盛集团	６，２６８，２９２．６１	２．６６
６３	００２１１６	中国海诚	６，２０１，４８７．８９	２．６３
６４	００２６７４	兴业科技	６，１８５，６８０．１２	２．６３
６５	３００２７０	中威电子	５，９０７，９６２．４４	２．５１
６６	６０３０００	人民网	５，７１０，７８２．３６	２．４３
６７	３０００３５	中科电气	５，６９３，１９０．２７	２．４２
６８	３００３５１	永贵电器	５，３５３，９８２．２０	２．２７
６９	６０００５４	黄山旅游	５，２４７，７７４．７３	２．２３
７０	０００６２９	攀钢钒钛	４，８８０，８８７．３４	２．０７
７１	６０００３６	招商银行	４，８８０，５０１．８３	２．０７
７２	０００９２１	海信科龙	４，８１３，６７８．２７	２．０４
７３	０００７６８	中航飞机	４，８００，５２１．４４	２．０４
７４	００２５６４	张化机	４，７８１，３３３．１２	２．０３
７５	６００５１８	康美药业	４，７６９，９２６．９２	２．０３
７６	００２５３２	新界泵业	４，７２０，５５６．６１	２．０１
７７	００２６９８	博实股份	４，７０６，９４０．２０	２．００

买入股票的成本（成交）总额	７５２，８６７，０１５．３３
卖出股票的收入（成交）总额	８０２，５２１，０４７．１２

序号	名称	金额
１	存出保证金	２６９，３１４．８３
２	应收证券清算款	２，１１１，６４８．３２
３	应收股利	－
４	应收利息	１６，０３６．７１
５	应收申购款	１５，９９９．０４
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	２，４１２，９９８．９０

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额 比例
１１，０７４	２７，７３０．８０	２４８，３３９．２５	０．０８％	３０６，８４２，４９２．３８	９９．９２％